CFA考試違規(guī)處罰解析

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：菠蘿洋 2021/04/08 09:07:40　字體：大小

今年2月的CFA成績馬上就要出了，關(guān)于CFA考試違規(guī)處罰解析，你知道嗎？

CFA考試違規(guī)處罰解析

首先，只要被判定任何違規(guī)，一定取消（Void）當(dāng)年考試成績。同時加以如下四種處罰的一種：

● Private Reprimand：私下批評，相當(dāng)于口頭警告處分。此處罰并不對除當(dāng)事人以外的其他人公開。

● Suspension or Revocation of Membership：此處罰只適用于CFA member，即已經(jīng)注冊為CFA正式會員，或CFA下屬協(xié)會（Society）會員的考生。僅為CFA candidate不屬于此類。

● Summary Suspension：處罰不配合CFA調(diào)查的考生，此類處罰同樣剝奪參加任何CFA項目的權(quán)利。

● Suspension or Prohibition from Participation in the CFA Program：考生不得再參加任何任何CFA項目。從1年到5年的限時禁考，到終身（permanent）禁考不等。

終身禁考：此處需要注意的是，有考生由于準(zhǔn)備不充分，考試就當(dāng)試水。對成績并不報希望，被記錄違規(guī)了，甚至不仔細(xì)閱讀和回復(fù)CFA的郵件。一般情況下不配合CFA調(diào)查的考生基本上會攤上個終生禁考的結(jié)果，等到想再考的時候發(fā)現(xiàn)自己已經(jīng)沒有資格參考了。

除非你以后都不想從事金融行業(yè)，否則第一不要違規(guī)；第二就算不小心違規(guī)或被冤枉違規(guī)，端正態(tài)度，積極回復(fù)郵件，提供證據(jù)，配合調(diào)查，起碼能落個從輕發(fā)落！

疑似違規(guī)Similarity Analysis，這個東西簡直是CFA協(xié)會的神器，具體方式是通過數(shù)據(jù)來分析，如果同一考場位子相近的幾位考生答案相似程度過高，則會被判“疑似違規(guī)”接受調(diào)查，這樣的方式很容易導(dǎo)致“被作弊”。

CFA考試違規(guī)通知方式

在CFA考試批卷過程中，CFA協(xié)會郵件會陸續(xù)發(fā)給考生，主要有三大類：

1.CFA考試后評分周期流程郵件（不重要）

2.CFA考試難易度調(diào)查郵件（不重要）

3.CFA考試被記錄（report）郵件（很重要）

前兩類郵件可以忽視第三類郵件千萬要重視！那意味著你的成績可能被作廢！違規(guī)郵件PDF附件：Violation Report。

CFA考試違規(guī)調(diào)查過程及時間

一般情況下，為不影響考生作答，監(jiān)考人員如發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為通常是在考試結(jié)束后通知你被report，也有監(jiān)考被沒有通知當(dāng)事人，直到收到PCP的調(diào)查信才如夢初醒。如果你不幸被啟動調(diào)查了，很遺憾，接下來的時間一定是在無奈與煎熬中度過。

首先你會在考試結(jié)束兩到三個星期后收到PCP的調(diào)查信，里面包括整份規(guī)則說明，當(dāng)然最重要的就是監(jiān)考的筆錄，其中詳細(xì)記錄的考試當(dāng)天發(fā)生的一切，細(xì)化到秒數(shù)活著言語肢體行為。

之后你要針對監(jiān)考的筆錄做回應(yīng)，期限是一個月，即在規(guī)定時間內(nèi)做出調(diào)查回應(yīng)，很多人由于地址不詳，或者郵寄偏遠(yuǎn)地區(qū)而耽誤了收信，這是非常糟糕的，因為違規(guī)規(guī)則中其中一條規(guī)則是Failure to Coorperate, 如果你沒有及時回應(yīng)調(diào)查，無疑會被當(dāng)作這一違規(guī)處理，其結(jié)果可想而知。

CFA并沒有明確給出對于每一種類型案例的調(diào)查持續(xù)時間，不過從過往無數(shù)的親身經(jīng)歷中可以看出，無論情節(jié)輕重調(diào)查的時間都相當(dāng)?shù)穆L，再強(qiáng)調(diào)一次，一定是你始料未及的那種漫長。如果你在調(diào)查過程中追問調(diào)查進(jìn)度，那么得到回復(fù)很可能是4-8個月，9-12個月，或者更長，從過往情況中看出，一般說來3個月是一個時間點，一些情節(jié)輕微簡單的情況很可能在三個月內(nèi)給出調(diào)查結(jié)果，稍復(fù)雜的可能在半年左右，如果涉及雷同試卷這種非常嚴(yán)重的調(diào)查，那么請做好1年以上的心理準(zhǔn)備。

很多被調(diào)查的人事后分享自己成功突圍的經(jīng)歷時都談到要態(tài)度誠懇并積極與PCP的調(diào)查人員共同，我覺得態(tài)度誠懇是一定要的，即在收到調(diào)查信后一定要在最短時間內(nèi)做出誠懇的回應(yīng)，如果確實存在違規(guī)行為，無論是有意還是無意識承認(rèn)確有此事當(dāng)屬誠懇的表現(xiàn)之一，之后怎樣去解釋便是自己的事了。

在回應(yīng)了PCP的調(diào)查信之后，通常1-2個星期后會收到PCP的Email，通知你回信收到并凍結(jié)你的賬戶直到調(diào)查結(jié)果出來。在這之后，我覺得過多的追問應(yīng)該都沒有意義了，隨著CFA考生規(guī)模逐年上漲，以小小的香港為例，僅2014年6月有6000多人參加考試，PCP每年要處理的違規(guī)案例肯定也是數(shù)量龐大，他們沒有時間也沒有精力去一一查看各個案例的進(jìn)度情況，幸運(yùn)的話你可能會收到非常官方式的回答，不然就是石沉大海。

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