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2016年9月基金從業(yè)考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間為9月19日-25日(準(zhǔn)考證打印入口>>),考試將于9月24日-25日舉行,為了幫助廣大考生完成考試沖刺階段,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校從論壇收集了基金從業(yè)考試高頻考點(diǎn)供大家學(xué)習(xí),希望大家充分備考,順利完成考試。
1、行為監(jiān)控以日常經(jīng)營(yíng)中發(fā)生的事件和交易為對(duì)象,包括基金管理人的經(jīng)理層和監(jiān)控人員的活動(dòng)。
2、基金信息披露是指基金市場(chǎng)上的有關(guān)當(dāng)事人在基金募集、上市交易、投資運(yùn)作等一系列環(huán)節(jié)中,依照法律法規(guī)規(guī)定向社會(huì)公眾進(jìn)行的信息披露。
3、基金的轉(zhuǎn)換費(fèi)由:“轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)”和“申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差”組成。“申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差”指兩只轉(zhuǎn)換的基金申購(gòu)費(fèi)率的差額部分。轉(zhuǎn)換費(fèi)率=與轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)的差值+轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)。
4、基金業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織,是社會(huì)團(tuán)體法人。會(huì)員分為三類(lèi):普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員。普通會(huì)員包含:基金管理人和基金托管人;聯(lián)席會(huì)員包含:基金服務(wù)機(jī)構(gòu);特別會(huì)員包含:證券期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、指數(shù)公司、地方基金業(yè)協(xié)會(huì)及其他資產(chǎn)管理相關(guān)機(jī)構(gòu)。
5、申購(gòu)份額通常在T+2日之內(nèi)確認(rèn),確認(rèn)后的下一工作日就可以贖回。(申請(qǐng)的成功與否應(yīng)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)被確認(rèn)無(wú)效的,認(rèn)購(gòu)資金將退回投資人資金賬戶(hù)。認(rèn)購(gòu)的最終結(jié)果要待基金募集期結(jié)束后才能確認(rèn)。)
6、注冊(cè)公開(kāi)募集基金,由擬任基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件:①申請(qǐng)報(bào)告;②基金合同草案;③基金托管協(xié)議草案;④招募說(shuō)明書(shū)草案;⑤律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū);⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定提交的其他文件。
7、場(chǎng)外贖回可按份額在場(chǎng)外的持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率;場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率,不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率。贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后,余額不得低于贖回費(fèi)總額的25%,并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。
8、內(nèi)幕交易,是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易,以為自己或者他人牟取利益。
9、職業(yè)道德,也稱(chēng)職業(yè)道德規(guī)范,是一般社會(huì)道德在職業(yè)活動(dòng)和職業(yè)關(guān)系中的特殊表現(xiàn),是與人們的職業(yè)行為緊密聯(lián)系的符合職業(yè)特點(diǎn)要求的道德規(guī)范的總和。它既是對(duì)從業(yè)人員在職業(yè)活動(dòng)中行為的要求,同時(shí)又是職業(yè)對(duì)社會(huì)所負(fù)的道德責(zé)任與義務(wù)的體現(xiàn)。職業(yè)道德具有特殊性、繼承性、規(guī)范性、具體性。
10、崗位教育,是指在基金從業(yè)人員就業(yè)上崗之后,對(duì)其所進(jìn)行的業(yè)務(wù)能力和職業(yè)道德的繼續(xù)教育。崗位教育主要是通過(guò)在職培訓(xùn)的方式來(lái)完成。
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