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關(guān)于進(jìn)一步支持私募基金服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的若干備案便利措施
私募基金行業(yè)長期以來為實體經(jīng)濟(jì)、中小微及初創(chuàng)企業(yè)提供了豐富資金。新冠肺炎疫情發(fā)生以來,私募基金行業(yè)勇于擔(dān)當(dāng),積極引導(dǎo)、推動所投資的生態(tài)鏈企業(yè)通過多種方式參與抗疫防疫,引導(dǎo)更多社會資金流向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì),為恢復(fù)和擴(kuò)大生產(chǎn)發(fā)揮了生力軍作用。4月7日,國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會強(qiáng)調(diào)要發(fā)揮好資本市場的樞紐作用,放松不適應(yīng)發(fā)展需要的管制,提升市場活躍度。在中國證監(jiān)會的統(tǒng)一部署下,為了促進(jìn)私募基金在疫情防控期間更好地支持實體經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)資本市場穩(wěn)健發(fā)展,回應(yīng)市場關(guān)切,在《私募投資基金備案須知(2019版)》(以下簡稱《備案須知》)執(zhí)行之際,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)推出多項私募基金備案便利措施,力爭為疫情期間私募基金管理人展業(yè)提供更多支持。
《備案須知》強(qiáng)調(diào)私募基金不得開展借(存)貸類“偽私募”業(yè)務(wù),引導(dǎo)私募基金回歸投資本源,進(jìn)行價值投資、長期投資,鼓勵投早、投小、投新,開展符合基金本質(zhì)的募集及投資活動?!秱浒疙氈纷鳛樾袠I(yè)自律規(guī)則,在執(zhí)行層面,協(xié)會從以下幾點為基金備案提供便利。一是放寬基金適用《備案須知》的時點。將4月1日以后提交備案的基金放寬到4月1日以后成立的基金才必須適用《備案須知》。二是對私募股權(quán)及資產(chǎn)配置基金的2019年度財務(wù)報告不做強(qiáng)制審計要求。針對《備案須知》中首次提出的私募股權(quán)基金及資產(chǎn)配置基金年度報告審計要求,考慮到受疫情影響各類基金信息填報和披露均有不同程度延期,協(xié)會鼓勵對私募股權(quán)及資產(chǎn)配置基金的2019年度財務(wù)報告進(jìn)行審計,但不強(qiáng)制要求。三是精簡備案所需資料,提高辦理效率。私募基金管理人按照基金所屬類型,對照備案材料清單提供資料辦理備案手續(xù),取消關(guān)聯(lián)交易底層估值證明、部分托管銀行說明函等資料。協(xié)會根據(jù)《備案須知》和備案材料清單相關(guān)要求,對備案系統(tǒng)填報字段進(jìn)行系統(tǒng)提示和校驗,優(yōu)化備案填報流程,便于私募基金管理人清晰理解填報要求。協(xié)會做好與私募基金管理人的主動溝通,提高基金備案、重大變更、清算的辦理效率。四是持續(xù)做好服務(wù)。協(xié)會持續(xù)為抗疫基金、扶貧基金、紓困基金等提供綠色通道,打通投融資堵點。協(xié)會已更新反向掛鉤系統(tǒng)功能,進(jìn)一步提高反向掛鉤申請受理效率,更好地發(fā)揮創(chuàng)業(yè)投資對于支持創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新、助力疫情防控的作用。
協(xié)會將不斷完善工作流程,加強(qiáng)與行業(yè)溝通,提升備案工作的效率和透明度,全面深化私募基金備案改革。在《備案須知》執(zhí)行過程中,如有問題歡迎私募基金管理人及時向協(xié)會反饋,協(xié)會將為私募基金管理人提供更高效優(yōu)質(zhì)的服務(wù)?! ?nbsp;
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
中國二〇二〇年四月十四日
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