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基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任（11.25）
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單選題
監(jiān)事會(huì)對經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督包括（?。?/p>
Ⅰ.對業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的違法行為進(jìn)行處罰
Ⅱ.通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為
Ⅲ.隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況
Ⅳ.審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見向股東會(huì)報(bào)告
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任。監(jiān)事會(huì)對經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督包括以下方面：（1）通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為。當(dāng)董事或經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時(shí)，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止其行為。（2）隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況。（3）審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見向股東會(huì)報(bào)告。（4）當(dāng)監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，一般是在公司出現(xiàn)重大問題時(shí)，可以提議召開股東大會(huì)。參見教材（下冊）P193.
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正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校
2017-11-25
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