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基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：宣傳推介材料違規(guī)（9.17）
不管你的夢(mèng)想是什么，做好當(dāng)前的事情，終將會(huì)如愿以償。對(duì)于基金從業(yè)資格考試而言，同樣需要不斷地積累，堅(jiān)持學(xué)習(xí)。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校基金從業(yè)欄目每日一練提供高質(zhì)量習(xí)題，日積月累考取證書(shū)。以下為基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：宣傳推介材料違規(guī)，今天你學(xué)了嗎？
單選題
基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料出現(xiàn)違規(guī)的情形，將視違規(guī)程度由中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局依法采取的行政監(jiān)管或行政處罰措施不包括（ ）。
A、提示基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行改正
B、對(duì)基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)出具監(jiān)管警示函
C、吊銷基金公司或基金代銷機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照
D、責(zé)令基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，并對(duì)其立案調(diào)查
【正確答案】C
【答案解析】本題考查宣傳推介材料違規(guī)的情形?；鸸芾砉净蚧鸫N機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料出現(xiàn)違規(guī)的情形，將視違規(guī)程度由中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局依法采取以下行政監(jiān)管或行政處罰措施：（1）提示基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行改正。（2）對(duì)基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)出具監(jiān)管警示函。（3）對(duì)在6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)，該公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹦麄魍平椴牧献詧?bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)之日起10日后，方可使用；在上述期限內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)基金宣傳推介材料不符合有關(guān)規(guī)定的，可及時(shí)告知該公司或機(jī)構(gòu)進(jìn)行修改，材料未經(jīng)修改的，該公司或機(jī)構(gòu)不得使用。（4）責(zé)令基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，并對(duì)其立案調(diào)查。（5）對(duì)直接負(fù)責(zé)的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠(chéng)信檔案、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施，或建議公司或機(jī)構(gòu)免除有關(guān)高管人員的職務(wù)。參見(jiàn)教材（下冊(cè)）P166.
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基金從業(yè)資格考試《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練（2018-09-17）
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正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校
2018-09-17
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