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基金從業(yè)《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練:行政監(jiān)管(2022.10.07)

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2022/10/07 13:44:35 字體:

很多考生關(guān)注哪里有基金從業(yè)試題。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)?;饛臉I(yè)每日一練可以幫到大家。每日一練題目以知識(shí)點(diǎn)為單元,針對(duì)知識(shí)點(diǎn)做深入解析,讓大家每天進(jìn)步一點(diǎn)點(diǎn)。以下是《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練。

單選題

關(guān)于股權(quán)投資基金管理人高管及從業(yè)人員要求,以下表述正確的是(?。?。Ⅰ.基金管理人的法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表最近2年內(nèi)不得因重大違法違規(guī)行為受到行業(yè)禁入等行政處罰Ⅱ.基金從業(yè)人員的資質(zhì)應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券從業(yè)資格考試或者認(rèn)定的方式取得Ⅲ.管理人應(yīng)當(dāng)指定至少1名高級(jí)管理人專(zhuān)職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人Ⅳ.股權(quán)投資基金的高管包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等

A、Ⅰ、Ⅳ 

B、Ⅱ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅲ 

D、Ⅱ、Ⅲ 

查看答案解析
【答案】
B
【解析】
本題考查行政監(jiān)管。股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具有與其股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)相匹配的一定數(shù)量的從業(yè)人員。通常,管理人、法定代表人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近三年不得因重大違法違規(guī)行為受到行業(yè)禁入等行政處罰或者刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)行為正在被調(diào)查或者正處于整改期間的情形。法定代表人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、高級(jí)管理人員,以及從事銷(xiāo)售、投資、風(fēng)險(xiǎn)控制、運(yùn)營(yíng)等核心崗位的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)資質(zhì)要求。高級(jí)管理人員是指總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等。基金從業(yè)人員的資質(zhì)應(yīng)當(dāng)通過(guò)基金從業(yè)資格考試或者認(rèn)定的方式取得。管理人應(yīng)當(dāng)指定至少1名高級(jí)管理人專(zhuān)職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人,負(fù)責(zé)對(duì)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

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基金從業(yè):每日一練《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》(10.07)

基金從業(yè):每日一練《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》(10.07)

基金從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的,每一道題都會(huì)有相應(yīng)知識(shí)點(diǎn)的考查,并提供答案解析,建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專(zhuān)業(yè)點(diǎn)評(píng),每周根據(jù)大家的測(cè)試結(jié)果,對(duì)于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評(píng),以幫助大家理解。祝大家考試順利!

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