基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：基金銷售機構人員的資格管理（2022.12.27）

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來源: 正保會計網校編輯： 2023/01/06 15:02:07　字體：大小

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單選題

基金銷售人員需由所在機構進行執(zhí)業(yè)注冊登記，未經（?。┢溉危魏稳藛T不得從事基金銷售活動。

A、中國證監(jiān)會

B、中國證券投資基金業(yè)協會或基金公司

C、中國證券投資基金業(yè)協會或銷售機構

D、基金公司或基金銷售機構

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查基金銷售機構人員的資格管理。基金銷售機構人員應當自覺遵守法律法規(guī)和所在機構的業(yè)務制度，忠于職守，規(guī)范服務，自覺維護所在行業(yè)及機構的聲譽，保護投資者的合法利益，并具備從事基金銷售活動所必需的法律法規(guī)、金融、財務等專業(yè)知識和技能，根據有關規(guī)定取得中國證券投資基金業(yè)協會認可的基金從業(yè)人員資格，負責基金銷售業(yè)務的管理人員應取得基金從業(yè)資格。證券公司總部及營業(yè)網點，商業(yè)銀行總行、各級分行及營業(yè)網點，專業(yè)基金銷售機構和證券投資咨詢機構總部及營業(yè)網點從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務咨詢等活動的人員應取得基金銷售業(yè)務資格。上述從業(yè)人員需由所在機構進行執(zhí)業(yè)注冊登記，未經基金管理人或者基金銷售機構聘任，任何人員不得從事基金銷售活動。

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