新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時(shí)接收考試資訊及
備考信息
基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》易錯(cuò)題：反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校推出免費(fèi)在線測(cè)試系統(tǒng)，目的是讓廣大學(xué)員通過練習(xí)，對(duì)相應(yīng)科目的知識(shí)尤其是基礎(chǔ)知識(shí)做到基本的了解和掌握，因?yàn)榛A(chǔ)是學(xué)好一門課程的關(guān)鍵，希望大家能夠積極踴躍的進(jìn)行測(cè)試和練習(xí)，對(duì)自己的基礎(chǔ)知識(shí)進(jìn)行一下檢測(cè)和鞏固。
【易錯(cuò)題專家點(diǎn)評(píng)】
某基金公司剛成立，為了預(yù)防反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該采取的措施有（?。?。
Ⅰ.建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系
Ⅱ.建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制
Ⅲ.制定嚴(yán)格的開戶流程，規(guī)范對(duì)客戶身份等的認(rèn)定
Ⅳ.建立投資者適當(dāng)性原則
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】本題考查反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施主要包括：（1）建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源。（2）制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。（3）從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)。（4）嚴(yán)格遵守資金清算制度，對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控。（5）建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和可疑交易分析機(jī)制。
大部分考生在復(fù)習(xí)備考過程中，會(huì)遇到備考時(shí)間少、做題時(shí)間不足、對(duì)知識(shí)點(diǎn)理解不到位等各種問題，導(dǎo)致有些考生復(fù)習(xí)進(jìn)度緩慢，這會(huì)極大影響考生的備考積極性和復(fù)習(xí)效率。因此，選擇專業(yè)的輔導(dǎo)課程是很好的方法，有了網(wǎng)校專業(yè)講師的悉心輔導(dǎo)，可以幫助大家總結(jié)學(xué)習(xí)方法、提高備考效率，從而節(jié)約備考時(shí)間，盡快拿下基金從業(yè)資格考試。
2022年基金課程上新，領(lǐng)跑新考季，更高性價(jià)比！點(diǎn)擊查看新課>>
注：本文為正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校原創(chuàng)，版權(quán)屬正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校所有，未經(jīng)授權(quán)，不得轉(zhuǎn)載。
相關(guān)資訊
機(jī)考模擬系統(tǒng)
24小時(shí)內(nèi)答疑
疑問及時(shí)解決
全真模擬 應(yīng)對(duì)機(jī)考
模擬考場(chǎng)環(huán)境，提前熟悉流程
自動(dòng)判分
系統(tǒng)自動(dòng)批閱顯示得分
限時(shí)免費(fèi)資料
-
報(bào)考指南
-
學(xué)習(xí)計(jì)劃
-
考試大綱
-
高頻考點(diǎn)
-
科目特點(diǎn)及備考建議
-
習(xí)題精選
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號(hào)
