基金從業(yè)《法律法規(guī)》習題練習：私募基金銷售的宣傳

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來源: 正保會計網校編輯：大耳朵圖圖 2020/10/16 09:27:43　字體：大小

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募集機構及其從業(yè)人員推介私募基金時的禁止行為不包括（）。

A. 公開推介或者變相公開推介

B. 夸大或者片面推介基金

C. 推介本機構募集的私募基金

D. 承諾投資者資金不受損失

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【答案】

【解析】

本題考查私募基金銷售的宣傳推介。募集機構及其從業(yè)人員推介私募基金時，禁止有以下行為：（1）公開推介或者變相公開推介；（2）推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；（3）以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳預期收益、預計收益、預測投資業(yè)績等；（4）夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能誤導投資人進行風險判斷的措辭；產品名稱中含有保本字樣，與投資者私下簽訂回購協(xié)議或承諾函等文件，直接或間接的承諾保本收益；（5）使用預購從速、申購良機等片面強調集中營銷時間限制的措辭；（6）推介或片面節(jié)選少于六個月的過往整體業(yè)績或過往基金產品業(yè)績；（7）登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；（8）采用不具有可比性、公平性、準確性、權威性的數據來源和方法進行業(yè)績比較，任意使用業(yè)績最佳、規(guī)模最大等相關措辭；（9）惡意貶低同行；（10）允許非本機構雇傭的人員進行推介；（11）推介非本機構募集的私募基金；（12）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。參見教材P186。