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在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中,銷售業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容包括( )。
Ⅰ.嚴(yán)格審核客戶開戶資料,符合反洗錢與銷售適用性規(guī)定
Ⅱ.建立代銷機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查流程,嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu),審核銷售協(xié)議,監(jiān)督基金代銷行為符合協(xié)議約定
Ⅲ.客戶投訴得到及時(shí)、恰當(dāng)?shù)挠涗浐吞幚?br/>Ⅳ.制定相關(guān)政策,確保投資者信息得到保護(hù)
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
本題考查銷售業(yè)務(wù)控制。銷售業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容包括:(1)宣傳推介材料必須經(jīng)過審核。(2)嚴(yán)格審核客戶開戶資料,符合反洗錢與銷售適用性規(guī)定。(3)申購、贖回和轉(zhuǎn)換交易申請(qǐng)均經(jīng)過客戶的合理授權(quán),并被準(zhǔn)確、及時(shí)地執(zhí)行。(4)建立代銷機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查流程,嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu),審核銷售協(xié)議,監(jiān)督基金代銷行為符合協(xié)議約定。(5)制定銷售行為的規(guī)范,防止延時(shí)交易、商業(yè)賄賂以及誤導(dǎo)、欺詐和不公平對(duì)待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生。(6)制定銷售人員的行為規(guī)范,保證會(huì)議費(fèi)用、禮品費(fèi)用規(guī)范得到遵守。(7)制定相關(guān)政策,確保投資者信息得到保護(hù)。(8)客戶投訴得到及時(shí)、恰當(dāng)?shù)挠涗浐吞幚怼⒁娊滩模ㄏ聝?cè))P245。
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