基金從業(yè)《法律法規(guī)》習題練習：合規(guī)審核的表述

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2020/11/24 18:13:36　字體：大小

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以下關于合規(guī)審核的表述，錯誤的是（）。

A. 基金管理人在開展合規(guī)工作時，首先需要制定合規(guī)審核計劃，需要列出審核的目標、步驟和流程，并根據(jù)審核過程中遇到的情況，隨時調(diào)整

B. 基金管理人在公司內(nèi)部開展合規(guī)審核時，可能出現(xiàn)內(nèi)部人員不配合，刻意隱瞞實情，需要合規(guī)部門人員進行審核調(diào)查

C. 合規(guī)審核調(diào)查需要利用先進的技術(shù)包括數(shù)據(jù)分析技術(shù)，但審核調(diào)查手段不能干擾公司正常的業(yè)務運作

D. 合規(guī)審核工作需要進行階段性的評估，這種評估可以引入第三方評估，將合規(guī)審核評價作為對下一次審核計劃制定的重要決策依據(jù)

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【答案】

【解析】

本題考查合規(guī)審核?；鸸芾砣嗽陂_展合規(guī)工作時，首先需要制定合規(guī)審核計劃，需要列出審核的目標、步驟和流程。一旦審核開始，不能隨意變更計劃。參見教材（下冊）P264。

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