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基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考前沖刺題之二（6.14）
2016年6月18日的基金從業(yè)資格考試時間臨近，為了幫助大家在考前鞏固提高，正保會計網校為大家整理了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》考前沖刺題，希望能幫助大家順利通過考試！
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沖刺題之二
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第一題
合規(guī)獨立性是指（ ）的合規(guī)管理應當在體制機制、組織架構、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內部其他風險部門、業(yè)務部門、內部審計部門等。
A、基金公司
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金銷售部門
答案：B
解析：合規(guī)獨立性是指基金管理人的合規(guī)管理應當在體制機制、組織架構、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內部其他風險部門、業(yè)務部門、內部審計部門等。獨立性原則是指合規(guī)管理應當獨立于基金管理人的業(yè)務經營活動，以真正起到牽制制約的作用，是合規(guī)管理的關鍵性原則。
第二題
合規(guī)政策內容不包括（ ）。
A、合規(guī)管理部門的功能和職責
B、合規(guī)管理部門的權限
C、合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責
D、管理層薪酬
答案：D
解析：合規(guī)政策是基金管理人體現(xiàn)合規(guī)理念、培育合規(guī)文化、實現(xiàn)合規(guī)目標的綱領性、指導性的文件。除ABC三項外，合規(guī)政策還包括：①保證合規(guī)負責人和合規(guī)管理部門獨立性的各項措施；②合規(guī)管理部門與其他部門之間的協(xié)作關系；③設立業(yè)務條線和分支機構合規(guī)管理部門的原則等內容。
第三題
基金管理公司的督察長應由（ ）聘任。
A、中國證監(jiān)會
B、基金管理公司董事會
C、基金經營所在地中國證監(jiān)會派出機構
D、基金管理公司總經理
答案：B
解析：督察長是監(jiān)督檢查基金和公司運作的合法合規(guī)情況及公司內部風險控制情況的高級管理人員。基金管理人應當設立督察長，對董事會負責，經董事會聘任，報證券監(jiān)督管理機構核準。
第四題
基金管理人的（ ）是基金市場競爭的核心。
A、產品設計
B、投資管理
C、銷售環(huán)節(jié)
D、風險控制
答案：C
解析：基金管理人的銷售環(huán)節(jié)是基金市場競爭的核心，相關業(yè)務人員為了提高銷售業(yè)績和爭搶客戶，出現(xiàn)違反相關法律法規(guī)和公司規(guī)章，為基金管理人帶來處罰和聲譽損失的風險，被稱為銷售合規(guī)性風險。
第五題
合規(guī)與風險控制部的職責不包括（ ）。
A、風險的日常管理
B、識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風險
C、向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告
D、定期對本部門的合規(guī)風險進行評估
答案：D
解析：D項為各業(yè)務部門的職責。
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