我會(huì)于2013年8月13日發(fā)布了《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》。2014年，我會(huì)對(duì)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》進(jìn)行了修訂，經(jīng)2014年12月8日協(xié)會(huì)第五屆常務(wù)理事會(huì)第29次會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予以發(fā)布并自發(fā)布之日起生效。

附件：

1、《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》

2、《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》修訂說(shuō)明

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
2015年1月5日

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法

（2014年12月8日協(xié)會(huì)第五屆常務(wù)理事會(huì)第二十九次會(huì)議修訂通過(guò)，2015年1月5日發(fā)布）

第一章 總則

第一條 為推進(jìn)證券行業(yè)誠(chéng)信體系建設(shè)，增強(qiáng)會(huì)員及從業(yè)人員誠(chéng)信觀念，倡導(dǎo)守法經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)信服務(wù)的行業(yè)文化，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，規(guī)范誠(chéng)信信息管理，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》，制定本辦法。

第二條 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì)”）建立誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)、誠(chéng)信狀況評(píng)估和檢查制度，對(duì)會(huì)員和從業(yè)人員的誠(chéng)信建設(shè)進(jìn)行日常管理。

第三條 會(huì)員應(yīng)建立誠(chéng)信管理制度，開(kāi)展誠(chéng)信建設(shè)活動(dòng)，約束員工誠(chéng)信執(zhí)業(yè)情況，倡導(dǎo)行業(yè)誠(chéng)信。

第四條 本辦法所稱(chēng)會(huì)員，是指協(xié)會(huì)法定會(huì)員和普通會(huì)員。

第五條 本辦法所稱(chēng)從業(yè)人員，是指依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》和協(xié)會(huì)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，取得證券從業(yè)資格并在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，以及根據(jù)協(xié)會(huì)規(guī)定比照上述人員管理的專(zhuān)業(yè)人員。

第六條 記入誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)的信息的界定、采集與管理，誠(chéng)信信息的公開(kāi)、查詢、更正，誠(chéng)信約束、激勵(lì)與引導(dǎo)，適用本辦法。

誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。

第二章 誠(chéng)信信息的采集與管理

第七條 本辦法所稱(chēng)誠(chéng)信信息，是指會(huì)員、從業(yè)人員在經(jīng)營(yíng)、執(zhí)業(yè)活動(dòng)中是否遵紀(jì)守法、誠(chéng)實(shí)守信的信息和對(duì)評(píng)價(jià)其誠(chéng)信狀況有影響的其他信息。

誠(chéng)信信息包括：基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息及協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。

第八條 誠(chéng)信基本信息與協(xié)會(huì)會(huì)員信息管理系統(tǒng)、從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)基本信息保持一致。

第九條 獎(jiǎng)勵(lì)信息包括受獎(jiǎng)勵(lì)單位或個(gè)人、表彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)或獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)、表彰時(shí)間和文號(hào)等。下列主體做出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比應(yīng)記入獎(jiǎng)勵(lì)信息：

（一）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)；

（二）協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要記錄其獎(jiǎng)勵(lì)信息的其他單位。

第十條 處罰處分信息包括受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱(chēng)、受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時(shí)間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機(jī)構(gòu)、處罰處分類(lèi)別、文號(hào)等。下列信息應(yīng)記入處罰處分信息：

（一）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公司、地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)等證券市場(chǎng)行業(yè)組織實(shí)施的自律懲戒措施；

（二）協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要記錄的其他情況。

會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應(yīng)記入誠(chéng)信信息備注欄。

第十一條 協(xié)會(huì)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，全國(guó)性證券交易所，全國(guó)性證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，地方證券業(yè)協(xié)會(huì)，會(huì)員及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)建立誠(chéng)信信息交流渠道。

第十二條 協(xié)會(huì)通過(guò)以下途徑采集誠(chéng)信信息：

（一）基本信息通過(guò)協(xié)會(huì)會(huì)員信息管理系統(tǒng)和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)采集；

（二）協(xié)會(huì)做出的獎(jiǎng)勵(lì)信息、自律懲戒信息，由協(xié)會(huì)錄入誠(chéng)信信息系統(tǒng)；

（三）協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合本辦法第九條規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息等其他信息，會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書(shū)之日起十個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)；協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不符合本辦法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說(shuō)明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因。

（四）協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合本辦法第十條規(guī)定的處罰處分信息，由協(xié)會(huì)通過(guò)誠(chéng)信信息共享等途徑采集并錄入誠(chéng)信信息系統(tǒng)。

（五）會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起十個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄；協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說(shuō)明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因。

第十三條 協(xié)會(huì)應(yīng)公正、客觀地記錄從不同信息渠道獲取的誠(chéng)信信息，保持誠(chéng)信信息的原始完整性，不得有選擇地記錄誠(chéng)信信息。

第十四條 記入誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)的誠(chéng)信信息所對(duì)應(yīng)的決定或者行為經(jīng)法定程序撤銷(xiāo)、變更的，協(xié)會(huì)應(yīng)及時(shí)刪除、修改相應(yīng)誠(chéng)信信息；經(jīng)本辦法第十二條第（三）、（五）項(xiàng)規(guī)定途徑采集的信息所對(duì)應(yīng)的決定或者行為經(jīng)法定程序撤銷(xiāo)、變更的，會(huì)員應(yīng)自收到撤銷(xiāo)、變更決定文書(shū)之日起十個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)。

第三章 誠(chéng)信信息的保存與效力期限

第十五條 誠(chéng)信信息以電子文檔形式保存。誠(chéng)信信息有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以電子和紙質(zhì)兩種形式保存。

第十六條 誠(chéng)信信息電子文檔長(zhǎng)期保存。紙質(zhì)證明文件保存期與相關(guān)誠(chéng)信信息效力期限一致。

第十七條 誠(chéng)信信息的效力期限為：

（一）基本信息長(zhǎng)期有效；

（二）獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。

效力期限自獎(jiǎng)勵(lì)、處罰處分決定生效之日起算。獎(jiǎng)勵(lì)、處罰處分本身有執(zhí)行期間的，效力期限自執(zhí)行期間屆滿之日起算。

第十八條 超過(guò)效力期限的誠(chéng)信信息轉(zhuǎn)入歷史記錄庫(kù)。轉(zhuǎn)入歷史記錄庫(kù)的信息不再提供查詢服務(wù)，但法律法規(guī)及協(xié)會(huì)另有規(guī)定的除外。

第四章 誠(chéng)信信息的使用與查詢

第十九條 協(xié)會(huì)日常自律管理、審核從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)或變更申請(qǐng)、推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評(píng)比、吸納會(huì)員、從業(yè)人員參加協(xié)會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)以及對(duì)會(huì)員、從業(yè)人員進(jìn)行誠(chéng)信評(píng)估、做出自律懲戒決定等，應(yīng)當(dāng)查閱有關(guān)會(huì)員或從業(yè)人員的誠(chéng)信信息并將其作為處理依據(jù)之一。

第二十條 效力期限內(nèi)的誠(chéng)信信息根據(jù)性質(zhì)分為公開(kāi)信息和有限公開(kāi)信息。公開(kāi)信息在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布，內(nèi)容包括協(xié)會(huì)會(huì)員和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開(kāi)的會(huì)員和從業(yè)人員基本信息、會(huì)員和從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)、協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員和從業(yè)人員做出的公開(kāi)譴責(zé)自律懲戒決定，協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要公開(kāi)的其他誠(chéng)信信息。任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人可以通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢公開(kāi)誠(chéng)信信息。

第二十一條 效力期限內(nèi)除公開(kāi)信息以外的信息為有限公開(kāi)信息。下列機(jī)構(gòu)或個(gè)人可以依照本辦法查詢有限公開(kāi)誠(chéng)信信息：

（一）證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以通過(guò)與協(xié)會(huì)的信息交流渠道查詢協(xié)會(huì)誠(chéng)信信息；

（二）法律、法規(guī)規(guī)定的國(guó)家有關(guān)主管機(jī)關(guān)依照職權(quán)進(jìn)行調(diào)查時(shí)，可以向協(xié)會(huì)申請(qǐng)?jiān)谡{(diào)查范圍內(nèi)查詢相關(guān)誠(chéng)信信息；

（三）上海、深圳證券交易所可以通過(guò)與協(xié)會(huì)的信息交流渠道查詢其會(huì)員誠(chéng)信信息；

（四）地方證券業(yè)協(xié)會(huì)可以通過(guò)與協(xié)會(huì)的信息交流渠道查詢其轄區(qū)內(nèi)會(huì)員及從業(yè)人員的誠(chéng)信信息；

（五）會(huì)員可以通過(guò)專(zhuān)用信息系統(tǒng)查詢本單位及本單位在職從業(yè)人員的誠(chéng)信信息；會(huì)員查詢非本單位從業(yè)人員有限公開(kāi)誠(chéng)信信息，應(yīng)通過(guò)專(zhuān)用信息系統(tǒng)向協(xié)會(huì)提交查詢申請(qǐng)、查詢對(duì)象身份證明文件掃描件。查詢申請(qǐng)應(yīng)注明查詢?cè)?、用途?

（六）從業(yè)人員可登陸協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理系統(tǒng)查詢本人的誠(chéng)信信息。

（七）其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人可持查詢申請(qǐng)書(shū)、本機(jī)構(gòu)、本人及查詢對(duì)象的身份證明文件向協(xié)會(huì)申請(qǐng)查詢會(huì)員、從業(yè)人員的誠(chéng)信信息。查詢申請(qǐng)書(shū)應(yīng)注明查詢?cè)?、用途?

第二十二條 查詢申請(qǐng)符合本辦法第二十一條規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告。查詢申請(qǐng)人在獲得協(xié)會(huì)出具的誠(chéng)信報(bào)告前，應(yīng)簽署合法使用所查詢誠(chéng)信信息并保密的承諾書(shū)。

查詢申請(qǐng)不符合本辦法第二十一條規(guī)定，或查詢信息涉及國(guó)家秘密、其他公民、法人或其他組織的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私的，協(xié)會(huì)對(duì)查詢申請(qǐng)不予準(zhǔn)許，并向申請(qǐng)人說(shuō)明理由。

第二十三條 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)保留誠(chéng)信信息查詢記錄，但下列情形除外：

（一）查詢公開(kāi)誠(chéng)信信息的；

（二）會(huì)員、從業(yè)人員按規(guī)定權(quán)限查詢本單位及本單位從業(yè)人員或本人誠(chéng)信信息的。

查詢記錄應(yīng)當(dāng)包括誠(chéng)信信息的查詢者、查詢對(duì)象、查詢?cè)?、查詢?nèi)容、查詢時(shí)間等情況。

查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

第二十四條 會(huì)員或從業(yè)人員認(rèn)為本單位或本人誠(chéng)信信息有錯(cuò)誤或?qū)Ρ締挝换虮救苏\(chéng)信信息持有異議的，可按下列規(guī)定申請(qǐng)更正或提交書(shū)面異議報(bào)告：

（一）會(huì)員認(rèn)為基本信息有錯(cuò)誤的，通過(guò)專(zhuān)用信息系統(tǒng)自行更正，協(xié)會(huì)進(jìn)行核對(duì)；

（二）會(huì)員認(rèn)為本單位獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息有錯(cuò)誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，從業(yè)人員認(rèn)為本人誠(chéng)信信息有錯(cuò)誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，可以通過(guò)會(huì)員或直接向協(xié)會(huì)提出書(shū)面更正申請(qǐng)，并提供相關(guān)證明材料。協(xié)會(huì)根據(jù)情況做出下述處理：屬于記錄錯(cuò)誤的，予以更正；屬于對(duì)原始信息內(nèi)容有異議的，協(xié)會(huì)根據(jù)會(huì)員、從業(yè)人員提交的原始信息做出機(jī)構(gòu)同意更正的書(shū)面答復(fù)意見(jiàn)進(jìn)行更正；原始信息做出機(jī)構(gòu)不同意更正或沒(méi)有書(shū)面答復(fù)意見(jiàn)，會(huì)員、從業(yè)人員仍認(rèn)為相關(guān)信息有錯(cuò)誤的，協(xié)會(huì)不予更正并告知申請(qǐng)人。

協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書(shū)面更正申請(qǐng)。

第二十五條 任何單位和個(gè)人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠(chéng)信信息，不得將誠(chéng)信信息用于非法目的。

第二十六條 協(xié)會(huì)對(duì)記載誠(chéng)信信息的書(shū)面材料予以立卷保存，對(duì)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)予以備份。

第五章 誠(chéng)信狀況評(píng)估與檢查

第二十七條 協(xié)會(huì)根據(jù)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)發(fā)展需要，制定會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況開(kāi)展評(píng)估。

第二十八條 會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況評(píng)估可采取自評(píng)、他評(píng)或二者相結(jié)合的方式。

第二十九條 會(huì)員在誠(chéng)信評(píng)估周期內(nèi)的誠(chéng)信制度建設(shè)、誠(chéng)信活動(dòng)開(kāi)展、受獎(jiǎng)勵(lì)、受處分處罰以及其他影響誠(chéng)信狀況的情況納入誠(chéng)信狀況評(píng)估。從業(yè)人員受獎(jiǎng)勵(lì)、受處分處罰以及其他影響誠(chéng)信狀況的情況納入誠(chéng)信狀況評(píng)估。

第三十條 協(xié)會(huì)可根據(jù)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)需要，對(duì)會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信情況進(jìn)行檢查，對(duì)于違反誠(chéng)信規(guī)定的會(huì)員、從業(yè)人員，采取自律懲戒措施。

第六章 誠(chéng)信自律管理與責(zé)任

第三十一條 協(xié)會(huì)工作人員未按照本辦法規(guī)定及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地記錄誠(chéng)信信息，造成不良后果的，按照協(xié)會(huì)內(nèi)部規(guī)章對(duì)相關(guān)責(zé)任人員予以處分。

第三十二條 會(huì)員、從業(yè)人員對(duì)自己報(bào)送的誠(chéng)信信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。

會(huì)員、從業(yè)人員報(bào)送的誠(chéng)信信息有虛假內(nèi)容的，協(xié)會(huì)應(yīng)采取談話提醒、警示及其他自律管理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會(huì)應(yīng)給予紀(jì)律處分。

第三十三條 會(huì)員無(wú)正當(dāng)理由不按規(guī)定報(bào)送、更新誠(chéng)信信息的，協(xié)會(huì)應(yīng)予以提示；提示后仍不按規(guī)定報(bào)送、更新的，協(xié)會(huì)應(yīng)采取自律懲戒措施。

第三十四條 協(xié)會(huì)工作人員和其他知情者對(duì)有限公開(kāi)誠(chéng)信信息及歷史記錄庫(kù)中誠(chéng)信信息負(fù)有保密義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的保密責(zé)任。

協(xié)會(huì)工作人員有下列行為之一的，應(yīng)追究其責(zé)任：

（一）違反保密職責(zé)，泄露有限公開(kāi)誠(chéng)信信息及歷史記錄庫(kù)中誠(chéng)信信息或超范圍使用誠(chéng)信信息；

（二）擅自修改誠(chéng)信信息或有選擇地記錄誠(chéng)信信息。

第三十五條 協(xié)會(huì)對(duì)違反規(guī)定超出查詢目的泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠(chéng)信信息，或?qū)⒄\(chéng)信信息用于非法目的的會(huì)員、從業(yè)人員和其他應(yīng)當(dāng)接受協(xié)會(huì)自律管理的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，應(yīng)采取警示等自律懲戒措施；情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)采取行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分措施；違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)依法移送相關(guān)監(jiān)管部門(mén)或司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。

第七章 附則

第三十六條 本辦法由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第三十七條 本辦法自發(fā)布之日起施行。《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員誠(chéng)信信息管理暫行辦法》、《證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理暫行辦法》同時(shí)廢止。

《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》修訂說(shuō)明

一、 《誠(chéng)信管理辦法》修訂內(nèi)容說(shuō)明

（一）有關(guān)誠(chéng)信信息內(nèi)容規(guī)定

1、第九條【獎(jiǎng)勵(lì)信息】

原文：獎(jiǎng)勵(lì)信息包括受獎(jiǎng)勵(lì)單位或個(gè)人、表彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)或獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)、表彰時(shí)間和文號(hào)等。下列主體做出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比應(yīng)記入獎(jiǎng)勵(lì)信息：（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)；（二）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)；（三）全國(guó)性證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)交易場(chǎng)所；（四）其他省部級(jí)及以上國(guó)家相關(guān)主管機(jī)關(guān)或協(xié)會(huì)認(rèn)可的境內(nèi)外自律組織；（五）協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要記錄其獎(jiǎng)勵(lì)信息的其他單位。

修訂建議：刪除（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)；（三）全國(guó)性證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)交易場(chǎng)所；（四）其他省部級(jí)及以上國(guó)家相關(guān)主管機(jī)關(guān)或協(xié)會(huì)認(rèn)可的境內(nèi)外自律組織。

修訂后文本：獎(jiǎng)勵(lì)信息包括受獎(jiǎng)勵(lì)單位或個(gè)人、表彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)或獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)、表彰時(shí)間和文號(hào)等。下列主體做出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比應(yīng)記入獎(jiǎng)勵(lì)信息：（一）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)；（二）協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要記錄其獎(jiǎng)勵(lì)信息的其他單位。

理由：由于證監(jiān)會(huì)中國(guó)資本市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)已經(jīng)涵蓋各類(lèi)主體做出的獎(jiǎng)勵(lì)信息，且我會(huì)與證監(jiān)會(huì)之外的獎(jiǎng)勵(lì)主體無(wú)信息共享渠道，難以完整匯集，為避免給會(huì)員單位造成重復(fù)報(bào)送的負(fù)擔(dān)和信息不完整的弊端，建議將獎(jiǎng)勵(lì)信息范圍限于我會(huì)及與我會(huì)相關(guān)的市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心和地方證券業(yè)協(xié)會(huì)做出的獎(jiǎng)勵(lì)。

2、第十條【處罰信息】

原文：處罰處分信息包括受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱(chēng)、受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時(shí)間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機(jī)構(gòu)、處罰處分類(lèi)別、文號(hào)等。下列信息應(yīng)記入處罰處分信息：（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)做出的行政處罰、市場(chǎng)禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施；（二）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)等證券市場(chǎng)行業(yè)組織實(shí)施的自律懲戒措施；（三）協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要記錄的其他情況。

會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應(yīng)記入誠(chéng)信信息備注欄。

修訂建議：刪除（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)做出的行政處罰、市場(chǎng)禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施；（二）證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

修訂后文本：處罰處分信息包括受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱(chēng)、受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時(shí)間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機(jī)構(gòu)、處罰處分類(lèi)別、文號(hào)等。下列信息應(yīng)記入處罰處分信息：（一）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公司、地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)等證券市場(chǎng)行業(yè)組織實(shí)施的自律懲戒措施；（二）協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要記錄的其他情況。

會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應(yīng)記入誠(chéng)信信息備注欄。

理由：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)做出的行政處罰、市場(chǎng)禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施已被記錄在中國(guó)資本市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)，證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)施的自律懲戒措施相關(guān)信息無(wú)對(duì)協(xié)會(huì)報(bào)送和共享的渠道，協(xié)會(huì)無(wú)法完整掌握數(shù)據(jù)信息，且會(huì)給會(huì)員單位造成信息重復(fù)報(bào)送的負(fù)擔(dān)，建議將處罰信息范圍限于我會(huì)及與我會(huì)相關(guān)的市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心和地方證券業(yè)協(xié)會(huì)等行業(yè)組織。

（二）有關(guān)誠(chéng)信信息效力期限規(guī)定

第十七條【效力期限】

原文：誠(chéng)信信息的效力期限為：（一）基本信息長(zhǎng)期有效；（二）獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為5年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為10年。

效力期限自獎(jiǎng)勵(lì)、處罰處分決定生效之日起算。獎(jiǎng)勵(lì)、處罰處分本身有執(zhí)行期間的，效力期限自執(zhí)行期間屆滿之日起算。

修訂建議：將獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限修改為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限改為5年。

修訂后文本：誠(chéng)信信息的效力期限為：（一）基本信息長(zhǎng)期有效；（二）獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。

效力期限自獎(jiǎng)勵(lì)、處罰處分決定生效之日起算。獎(jiǎng)勵(lì)、處罰處分本身有執(zhí)行期間的，效力期限自執(zhí)行期間屆滿之日起算。

理由：與證監(jiān)會(huì)新修訂的《誠(chéng)信監(jiān)管辦法》保持一致。

二、《誠(chéng)信管理辦法》修訂前后對(duì)比