證協(xié)：證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱（2006年）

　　第一部分 證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

　　目的與要求

　　本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場(chǎng)基礎(chǔ)工具的定義、性質(zhì)、特征、分類(lèi)；金融期權(quán)、金融期貨和可轉(zhuǎn)換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類(lèi)；證券市場(chǎng)的產(chǎn)生、發(fā)展、結(jié)構(gòu)、運(yùn)行；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立、主要業(yè)務(wù)、內(nèi)部控制和管理；中國(guó)證券市場(chǎng)的法規(guī)體系、監(jiān)管構(gòu)架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和資格管理等基礎(chǔ)知識(shí)。

　　通過(guò)本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券和證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)知識(shí)、基本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范；了解證券中介機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管。

　　第一章 證券市場(chǎng)概述

　　掌握證券與有價(jià)證券定義、分類(lèi)和特征；掌握證券市場(chǎng)的定義、特征、和基本功能。掌握證券市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)、品種結(jié)構(gòu)和交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)。

　　掌握證券市場(chǎng)參與者的構(gòu)成，包括證券發(fā)行人、證券投資人、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)、自律性組織及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要種類(lèi)、證券市場(chǎng)中介的含義、證券市場(chǎng)自律性組織的構(gòu)成。了解個(gè)人投資者的含義及證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)。了解中國(guó)證券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者構(gòu)成的發(fā)展與演變。

　　熟悉證券市場(chǎng)產(chǎn)生的歷史背景和未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)；掌握我國(guó)證券市場(chǎng)歷史發(fā)展過(guò)程中的主要特點(diǎn)和對(duì)外開(kāi)放的進(jìn)程。了解資本主義發(fā)展初期和中國(guó)解放前的證券市場(chǎng)；了解我國(guó)證券業(yè)在加入WTO后五年過(guò)渡期對(duì)外所作的主要承諾。了解國(guó)外證券市場(chǎng)發(fā)展的歷史和我國(guó)證券市場(chǎng)與西方國(guó)家證券市場(chǎng)的差距。了解股權(quán)分置改革的發(fā)展進(jìn)程。

　　第二章 股票

　　掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類(lèi)方法；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無(wú)面額股票的區(qū)別和特征。

　　熟悉股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的不同含義與聯(lián)系；掌握股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的聯(lián)系與區(qū)別；掌握影響股票價(jià)格的主要因素。

　　掌握普通股票股東的權(quán)利和義務(wù)；掌握公司利潤(rùn)分配順序，股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序；熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。

　　熟悉優(yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；了解優(yōu)先股票的分類(lèi)及各種優(yōu)先股票的含義。

　　掌握我國(guó)按投資主體性質(zhì)劃分的各種股份的概念；掌握國(guó)家股、國(guó)有法人股、社會(huì)法人股、社會(huì)公眾股、外資股的含義；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。

　　掌握我國(guó)股權(quán)分置改革的定義、總體要求，熟悉改革方案動(dòng)議的提出和方案的審議，掌握改革的主要方式和特別股東會(huì)議投票表決的要求，掌握改革后原非流通股股份出售的規(guī)定，掌握“G股”、“新老劃斷”的概念。

　　第三章 債券

　　掌握債券的定義、票面要素、特征、分類(lèi)；熟悉債券與股票的異同點(diǎn)；熟悉債券的基本性質(zhì)與影響債券期限和利率的主要因素；熟悉各類(lèi)債券的概念與特點(diǎn)。

　　掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征；掌握國(guó)債的分類(lèi)；熟悉我國(guó)國(guó)債的發(fā)行概況；了解地方債券的發(fā)行主體、分類(lèi)方法以及現(xiàn)階段不允許地方政府發(fā)債的原因；了解銀行間債券市場(chǎng)主要債券品種；了解國(guó)庫(kù)券、赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、特種國(guó)債、實(shí)物國(guó)債、貨幣國(guó)債的概念。

　　掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類(lèi)，熟悉其發(fā)行概況；熟悉各種公司債券的含義。

　　掌握國(guó)際債券的定義和特征，掌握外國(guó)債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn)，了解我國(guó)國(guó)際債券的發(fā)行概況；了解揚(yáng)基債券、武士債券、熊貓債券等外國(guó)債券。

　　第四章 證券投資基金

　　掌握證券投資基金的定義和特征；掌握基金與股票、債券的區(qū)別；熟悉基金的作用以及國(guó)內(nèi)外基金的發(fā)展概況。

　　熟悉證券投資基金的分類(lèi)方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開(kāi)放式基金的定義與區(qū)別；熟悉各類(lèi)基金的含義；掌握交易所交易的開(kāi)放式基金的概念、運(yùn)作機(jī)理和優(yōu)勢(shì)，了解上海證券交易所ETF和深圳證券交易所LOF的異同。

　　熟悉基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)；掌握基金管理人和托管人的概念、資格與職責(zé)以及更換條件；熟悉基金當(dāng)事人之間的關(guān)系。

　　熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)的含義和提取規(guī)定；掌握基金資產(chǎn)凈值的含義；熟悉基金資產(chǎn)總值以及基金資產(chǎn)的估值方法；熟悉基金收益的來(lái)源、分配方式與分配原則；掌握基金的投資風(fēng)險(xiǎn)；了解基金的信息披露要求。

　　掌握基金的投資范圍與投資限制。

　　第五章　金融衍生工具

　　掌握金融衍生工具的概念、基本特征和按照基礎(chǔ)工具的種類(lèi)、交易形式及交易方法等不同的分類(lèi)方法。

　　了解金融衍生工具產(chǎn)生和發(fā)展的原因、金融衍生工具最新的發(fā)展趨勢(shì)。

　　掌握遠(yuǎn)期、期貨與互換交易的定義、基本特征和主要區(qū)別；

　　了解現(xiàn)階段銀行間債券市場(chǎng)遠(yuǎn)期交易、外匯遠(yuǎn)期交易、外匯互換交易以及境外人民幣NDF的基本情況。

　　掌握金融期貨合約的主要類(lèi)別，了解境外金融期貨合約的主流品種和交易規(guī)則。掌握金融期貨的套期保值功能和價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。掌握金融期貨的集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約和對(duì)沖機(jī)制、保證金制度、無(wú)負(fù)債結(jié)算制度、限倉(cāng)制度、大戶報(bào)告制度等主要交易制度。了解金融期貨的理論價(jià)格及影響價(jià)格的主要因素。

　　了解互換交易的主要類(lèi)別和交易特征。

　　掌握金融期權(quán)的定義和特征。掌握金融期貨與金融期權(quán)在標(biāo)的物、權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱(chēng)性、履約保證、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)、盈虧特點(diǎn)、套期保值的作用與效果等方面的區(qū)別。了解金融期權(quán)按投資者的買(mǎi)賣(mài)行為、合約履行時(shí)間、期權(quán)標(biāo)的物性質(zhì)劃分的主要種類(lèi)。了解金融期權(quán)的主要功能。掌握期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值，了解期權(quán)價(jià)格的主要影響因素。

　　掌握可轉(zhuǎn)換證券的定義和特征，掌握可轉(zhuǎn)換證券的主要要素。掌握可轉(zhuǎn)換證券的理論價(jià)值、轉(zhuǎn)換價(jià)值，并能熟練運(yùn)用有關(guān)公式計(jì)算可轉(zhuǎn)換證券的理論價(jià)值和轉(zhuǎn)換價(jià)值。了解可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格及轉(zhuǎn)換升貼水。

　　掌握權(quán)證的定義、類(lèi)別和特征，了解權(quán)證與標(biāo)準(zhǔn)期權(quán)產(chǎn)品的異同。了解目前中國(guó)證券市場(chǎng)中權(quán)證類(lèi)產(chǎn)品的基本結(jié)構(gòu)。

　　掌握存托憑證的定義，了解美國(guó)存托憑證種類(lèi)以及與美國(guó)存托憑證的發(fā)行和交易相關(guān)的機(jī)構(gòu)，了解推出中國(guó)存托憑證相關(guān)建議的含義。

　　掌握資產(chǎn)證券化的含義、機(jī)制以及證券化資產(chǎn)的主要種類(lèi)。了解目前中國(guó)銀行業(yè)信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)信托投資單位的現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢(shì)。

　　掌握結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品的含義，了解中國(guó)結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品的發(fā)展趨勢(shì)。

　　第六章 證券市場(chǎng)運(yùn)行

　　熟悉證券發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)的概念及兩者關(guān)系；掌握發(fā)行市場(chǎng)的含義、構(gòu)成和證券發(fā)行制度、發(fā)行方式、承銷(xiāo)方式、發(fā)行價(jià)格；掌握證券交易所的定義、特征、職能和運(yùn)作系統(tǒng)、交易原則和交易規(guī)則；熟悉證券交易所的組織形式、上市制度；掌握中小企業(yè)板塊的含義、設(shè)立原則、總體設(shè)計(jì)、制度安排；熟悉上市公司非流通股轉(zhuǎn)讓的安排；熟悉場(chǎng)外交易市場(chǎng)的定義、特征和功能；熟悉銀行間債券市場(chǎng)的主要職能和交易制度；熟悉我國(guó)的代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓。

　　掌握股票價(jià)格平均數(shù)和股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能，了解其編制步驟和方法；掌握我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)；了解主要國(guó)際證券市場(chǎng)及其股價(jià)平均數(shù)、股價(jià)指數(shù)。

　　掌握證券投資收益和風(fēng)險(xiǎn)的概念；熟悉股票和債券投資收益的來(lái)源和形式；熟悉股票和債券收益率的計(jì)算；掌握證券投資系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的含義，熟悉其來(lái)源、作用機(jī)制、影響因素和收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。

　　第七章 證券中介機(jī)構(gòu)

　　掌握證券公司的定義、設(shè)立條件以及對(duì)注冊(cè)資本的要求，熟悉對(duì)證券公司設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求。掌握證券公司高級(jí)人員的范圍、任職資格條件，熟悉申請(qǐng)高管任職資格應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料，掌握證券公司高級(jí)管理人員的基本行為規(guī)范。熟悉證券公司的各項(xiàng)主要業(yè)務(wù)內(nèi)容，掌握證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則，熟悉證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。掌握創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司和規(guī)范類(lèi)證券公司的申請(qǐng)條件，熟悉評(píng)審的程序、管理公司以及持續(xù)要求。

　　掌握證券登記結(jié)算公司設(shè)立的條件， 熟悉證券登記結(jié)算公司的組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)范圍。掌握登記結(jié)算公司的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的禁止性行為、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。

　　第八章 證券市場(chǎng)監(jiān)督管理

　　掌握《證券法》和《公司法》的調(diào)整對(duì)象與范圍，掌握新修訂《證券法》和《公司法》的主要內(nèi)容。熟悉《證券投資基金法》的調(diào)整的對(duì)象、范圍以及主要內(nèi)容，熟悉《刑法》對(duì)證券犯罪的主要規(guī)定。

　　掌握保薦人的注冊(cè)登記的條件，熟悉保薦人的職責(zé)，熟悉保薦代表人注冊(cè)的條件。熟悉《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票試行詢(xún)價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》的主要內(nèi)容。熟悉關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見(jiàn)和管理辦法的主要內(nèi)容。掌握證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源，熟悉中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)。掌握《個(gè)人債權(quán)及客戶證券交易結(jié)算資金收購(gòu)意見(jiàn)》明確的收購(gòu)范圍、債權(quán)的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，熟悉個(gè)人債權(quán)和客戶交易結(jié)算資金的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。掌握基金管理公司設(shè)立的條件以及主要股東具備的條件。了解商業(yè)銀行設(shè)立基金管理公司的條件和監(jiān)管。

　　熟悉證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則，市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段。熟悉新《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職權(quán)，掌握證券市場(chǎng)監(jiān)管的內(nèi)容。

　　熟悉證券市場(chǎng)的自律性管理機(jī)構(gòu)，熟悉證券交易所的一線監(jiān)督管理職能。掌握證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定。熟悉證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)的注意內(nèi)容。熟悉從業(yè)人員的行為規(guī)范和基本行為準(zhǔn)則。

　　第二部分 證券發(fā)行與承銷(xiāo)

　　目的與要求

　　本部分內(nèi)容包括：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)、股份有限公司概述、企業(yè)的股份制改組、公司融資、首次公開(kāi)發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序、首次公開(kāi)發(fā)行股票的操作、首次公開(kāi)發(fā)行股票的信息披露、上市公司發(fā)行新股、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、債券的發(fā)行與承銷(xiāo)、外資股的發(fā)行、公司收購(gòu)與資產(chǎn)重組等。

　　通過(guò)本部分的學(xué)習(xí)，要求掌握上述內(nèi)容以及相應(yīng)的法規(guī)政策。

　　第一章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)

　　熟悉投資銀行業(yè)的含義。了解國(guó)外投資銀行業(yè)的歷史發(fā)展。掌握我國(guó)投資銀行業(yè)發(fā)展過(guò)程中發(fā)行監(jiān)管制度的演變、股票發(fā)行方式的變化、股票發(fā)行定價(jià)的演變以及債券管理制度的發(fā)展。

　　了解證券公司的業(yè)務(wù)資格條件。掌握保薦人和保薦代表人的資格條件。掌握股票和可轉(zhuǎn)換公司債券保薦人制度。了解國(guó)債的承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格、申報(bào)材料。了解企業(yè)債券的上市推薦業(yè)務(wù)資格。

　　掌握投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的總體要求。熟悉承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制。了解股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中的不當(dāng)行為以及對(duì)不當(dāng)行為的處罰措施。

　　了解投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管。熟悉核準(zhǔn)制的特點(diǎn)。掌握主承銷(xiāo)商的發(fā)行保薦辦法和發(fā)行上市保薦制度的內(nèi)容，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦人和保薦代表人的監(jiān)管。了解中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　第二章 股份有限公司概述

　　熟悉股份有限公司設(shè)立的原則、方式、條件和程序。了解股份有限公司發(fā)起人的概念、資格及其法律地位。熟悉股份有限公司章程的性質(zhì)、內(nèi)容以及章程的修改。掌握股份有限公司與有限責(zé)任公司的差異、有限責(zé)任公司和股份有限公司的變更要求。

　　掌握資本的含義、資本三原則、資本的增加和減少。熟悉股份的含義和特點(diǎn)、股份的分派、收購(gòu)、設(shè)質(zhì)和注銷(xiāo)。了解公司債券的含義和特點(diǎn)。

　　熟悉股份有限公司股東的權(quán)利和義務(wù)、上市公司控股股東的定義和行為規(guī)范、股東大會(huì)的職權(quán)、上市公司股東大會(huì)的運(yùn)作規(guī)范和議事規(guī)則、股東大會(huì)決議程序和會(huì)議記錄。掌握董事（含獨(dú)立董事）的任職資格和產(chǎn)生程序，董事的職權(quán)、義務(wù)和責(zé)任，董事會(huì)的運(yùn)作規(guī)范和議事規(guī)則，董事會(huì)及其專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的職權(quán)，董事長(zhǎng)的職權(quán)，董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)，董事會(huì)的決議程序。了解經(jīng)理的任職資格、聘任和職權(quán)，經(jīng)理的工作細(xì)則。掌握監(jiān)事的任職資格和產(chǎn)生程序，監(jiān)事的職權(quán)、義務(wù)和責(zé)任，監(jiān)事會(huì)的職權(quán)和議事規(guī)則，監(jiān)事會(huì)的運(yùn)作規(guī)范和監(jiān)事會(huì)的決議方式。了解上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。

　　熟悉股份有限公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)的一般規(guī)定、利潤(rùn)及其分配、公積金的提取、承辦審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘用。

　　熟悉股份有限公司合并和分立概念及相關(guān)程序，掌握股份有限公司解散和清算的概念及相關(guān)程序。

　　第三章 企業(yè)的股份制改組

　　熟悉企業(yè)股份制改組的目的和要求。掌握擬發(fā)行上市公司改組的要求以及企業(yè)改組為擬上市的股份有限公司的程序。

　　熟悉股份制改組時(shí)清產(chǎn)核資的內(nèi)容和程序，國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的界定及折股、土地使用權(quán)的處置、非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的處置和無(wú)形資產(chǎn)的處置，資產(chǎn)評(píng)估的含義和范圍、資產(chǎn)評(píng)估的程序，會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)。掌握股份制改組法律審查的具體內(nèi)容。

　　第四章 公司融資

　　了解各種公司融資方式的含義。熟悉融資成本的含義；掌握個(gè)別資本成本、加權(quán)平均資本成本和邊際資本成本的含義、計(jì)算及運(yùn)用。熟悉資本結(jié)構(gòu)理論的內(nèi)容及其發(fā)展。掌握不同融資方式的特點(diǎn)及融資方式選擇。

　　第五章 首次公開(kāi)發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序

　　掌握公開(kāi)發(fā)行的條件及要求。掌握輔導(dǎo)工作的基本要求。

　　掌握首次公開(kāi)發(fā)行股票條件及要求；掌握首次公開(kāi)發(fā)行股票的內(nèi)核保薦和承銷(xiāo)商備案材料。掌握首次公開(kāi)發(fā)行申請(qǐng)文件的目錄和形式要求。熟悉首次公開(kāi)發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序、發(fā)審委對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票的審核工作。了解發(fā)行審核委員會(huì)會(huì)后事項(xiàng)。掌握發(fā)行人報(bào)送申請(qǐng)文件后變更中介機(jī)構(gòu)的要求。熟悉關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司專(zhuān)項(xiàng)復(fù)核的審核要求。

　　第六章 首次公開(kāi)發(fā)行股票的操作

　　掌握股票的估值方法。熟悉首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)制度。

　　掌握股票發(fā)行的基本要求，掌握超額配售選擇權(quán)的概念及其實(shí)施、行使和披露。了解回?fù)軝C(jī)制。

　　熟悉發(fā)行準(zhǔn)備工作中的詢(xún)價(jià)和公開(kāi)推介、首次公開(kāi)發(fā)行招股說(shuō)明書(shū)的披露。了解發(fā)行費(fèi)用中的中介機(jī)構(gòu)費(fèi)、上網(wǎng)發(fā)行手續(xù)費(fèi)。熟悉發(fā)行階段后期工作中的股款繳納、股份交收及股東登記、承銷(xiāo)總結(jié)報(bào)告。

　　掌握股票上市的條件。掌握股票上市保薦人的一般規(guī)定、上市保薦人的義務(wù)；熟悉上市保薦書(shū)的內(nèi)容。熟悉股票上市申請(qǐng)和上市協(xié)議。了解剩余證券的處理方法。

　　熟悉保薦制度的一般規(guī)定。掌握保薦工作規(guī)程。掌握持續(xù)督導(dǎo)期間的計(jì)算、持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容、保薦人的權(quán)利、發(fā)行人的義務(wù)和禁止行為。

　　熟悉中小企業(yè)板塊上市公司的保薦和持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容。

　　第七章 首次公開(kāi)發(fā)行股票的信息披露

　　掌握信息披露的制度規(guī)定、信息披露方式、信息披露的原則和信息披露的事務(wù)管理。

　　熟悉招股說(shuō)明書(shū)的編制和披露要求及其保證與責(zé)任，了解招股說(shuō)明書(shū)的摘要刊登、有關(guān)招股說(shuō)明書(shū)及其摘要信息的散發(fā)。掌握招股說(shuō)明書(shū)的一般內(nèi)容與格式。

　　熟悉發(fā)行公告的披露、發(fā)行公告的內(nèi)容。

　　熟悉股票上市公告書(shū)的編制和披露要求，股票上市公告書(shū)的內(nèi)容與格式。

　　第八章 上市公司發(fā)行新股

　　掌握新股發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定。熟悉新股發(fā)行的申請(qǐng)程序。掌握主承銷(xiāo)商盡職調(diào)查的工作內(nèi)容。掌握新股發(fā)行申請(qǐng)文件的編制和申報(bào)的基本原則、申請(qǐng)文件的形式要求以及文件目錄。

　　熟悉主承銷(xiāo)商的保薦過(guò)程和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)程序。

　　掌握增發(fā)的發(fā)行方式、配股的發(fā)行方式。熟悉增發(fā)及上市業(yè)務(wù)操作流程、配股及上市業(yè)務(wù)操作流程。

　　熟悉新股發(fā)行申請(qǐng)過(guò)程中信息披露的規(guī)定及各項(xiàng)內(nèi)容。了解上市公司發(fā)行新股時(shí)招股說(shuō)明書(shū)的編制和披露。

　　第九章 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　熟悉可轉(zhuǎn)換債券的概念、股份轉(zhuǎn)換及債券償還、可轉(zhuǎn)換債券的贖回及回售。掌握可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向以及不得發(fā)行的情形。了解可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行條款的設(shè)計(jì)要求。熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值、可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值及其影響因素。

　　熟悉可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申報(bào)程序。了解可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行申請(qǐng)文件的內(nèi)容。熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的核準(zhǔn)程序。

　　熟悉可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行方式、保薦要求及可轉(zhuǎn)換公司債券的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行程序。掌握可轉(zhuǎn)換債券的上市條件、上市保薦、上市申請(qǐng)、停牌與復(fù)牌、轉(zhuǎn)股的暫停與恢復(fù)、停止交易以及暫停上市等內(nèi)容。

　　熟悉發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行和上市的信息披露要求。

　　第十章 債券的發(fā)行與承銷(xiāo)

　　掌握我國(guó)國(guó)債的發(fā)行方式。熟悉記賬式國(guó)債和憑證式國(guó)債的承銷(xiāo)程序。熟悉國(guó)債銷(xiāo)售的價(jià)格和影響國(guó)債銷(xiāo)售價(jià)格的因素。

　　熟悉我國(guó)金融債券的發(fā)行條件、申報(bào)文件、操作要求、登記、托管與兌付、信息披露。了解次級(jí)債務(wù)的概念、募集方式以及次級(jí)債務(wù)計(jì)入商業(yè)銀行附屬資本和次級(jí)債務(wù)計(jì)入保險(xiǎn)公司認(rèn)可負(fù)債的條件和比例。

　　熟悉我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向和不得再次發(fā)行的情形。了解企業(yè)債券發(fā)行的條款設(shè)計(jì)要求及有關(guān)安排。熟悉企業(yè)債券發(fā)行的額度申請(qǐng)、發(fā)行申報(bào)、發(fā)行申請(qǐng)文件的內(nèi)容。了解中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司類(lèi)承銷(xiāo)商的資格審查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。熟悉企業(yè)債券申請(qǐng)上市的條件、上市申請(qǐng)與上市核準(zhǔn)。了解債券上市的信息披露和發(fā)行人的持續(xù)性披露義務(wù)。

　　熟悉企業(yè)短期融資券的發(fā)行條件、承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)及其資格認(rèn)定、短期融資券發(fā)行的申請(qǐng)與核準(zhǔn)及相關(guān)安排。熟悉企業(yè)短期融資券的操作要求。了解企業(yè)短期融資券的信息披露和監(jiān)管。

　　熟悉證券公司債券的發(fā)行條件、條款設(shè)計(jì)及相關(guān)安排。了解證券公司債券發(fā)行的申報(bào)程序、申請(qǐng)文件的內(nèi)容。熟悉證券公司債券的上市與交易。了解公開(kāi)發(fā)行證券公司債券時(shí)募集說(shuō)明書(shū)等信息的披露以及公開(kāi)發(fā)行證券公司債券的持續(xù)信息披露。了解證券公司定向發(fā)行債券的信息披露。

　　熟悉資產(chǎn)證券化的各方參與者的角色。了解資產(chǎn)證券化發(fā)行的申報(bào)程序、申請(qǐng)文件的內(nèi)容。熟悉資產(chǎn)證券化的具體操作。了解公開(kāi)發(fā)行證券化產(chǎn)品的信息披露。了解資產(chǎn)證券化的會(huì)計(jì)處理和稅收政策。

　　了解國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷(xiāo)。

　　第十一章 外資股的發(fā)行

　　了解境內(nèi)上市外資股投資主體的條件。熟悉增資發(fā)行境內(nèi)上市外資股的條件。熟悉境內(nèi)上市外資股的發(fā)行方式。

　　熟悉H股的發(fā)行方式與上市條件。熟悉企業(yè)申請(qǐng)境外上市的要求。了解H股發(fā)行的工作步驟以及發(fā)行核準(zhǔn)程序。

　　熟悉內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市的條件。熟悉境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市的具體規(guī)定。了解外資股招股說(shuō)明書(shū)的形式、內(nèi)容、編制方法。熟悉國(guó)際推介與詢(xún)價(jià)、國(guó)際分銷(xiāo)與配售的基本知識(shí)。

　　第十二章　公司收購(gòu)與資產(chǎn)重組

　　熟悉公司收購(gòu)的形式、業(yè)務(wù)流程；了解財(cái)務(wù)顧問(wèn)在公司收購(gòu)中的作用；掌握公司反收購(gòu)策略；熟悉我國(guó)有關(guān)上市公司收購(gòu)、重組和持股變動(dòng)等活動(dòng)的相關(guān)法律、法規(guī)。

　　掌握上市公司收購(gòu)的有關(guān)概念；熟悉上市公司收購(gòu)的權(quán)益披露；熟悉要約收購(gòu)規(guī)則、協(xié)議收購(gòu)規(guī)則以及間接收購(gòu)規(guī)則；了解收購(gòu)人及相關(guān)當(dāng)事人可申請(qǐng)豁免要約收購(gòu)申請(qǐng)豁免事項(xiàng)；熟悉上市公司并購(gòu)中財(cái)務(wù)顧問(wèn)的有關(guān)規(guī)定；熟悉上市公司收購(gòu)活動(dòng)中的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。

　　熟悉上市公司重大購(gòu)買(mǎi)、出售、置換資產(chǎn)行為的界定。熟悉實(shí)施原則、基本要求和實(shí)施程序以及報(bào)送材料的內(nèi)容與格式。了解上市公司接受贈(zèng)與資產(chǎn)的信息披露和報(bào)告義務(wù)。

　　掌握上市公司國(guó)有股和法人股向外商轉(zhuǎn)讓的原則、轉(zhuǎn)讓范圍、受讓方資格、轉(zhuǎn)讓程序。

　　了解外國(guó)投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資應(yīng)遵循的原則；熟悉外國(guó)投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的要求；熟悉對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國(guó)投資者的資格要求； 熟悉外國(guó)投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資的程序；熟悉投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資后的變更及處置。

　　第三部分 證券交易

　　目的與要求

　　本部分內(nèi)容包括證券交易的定義、種類(lèi)，交易風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)以及風(fēng)險(xiǎn)防范；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的登記存管、委托買(mǎi)賣(mài)、競(jìng)價(jià)成交、業(yè)務(wù)管理與監(jiān)管等業(yè)務(wù)規(guī)則；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和債券回購(gòu)交易的基本知識(shí)和管理要求；清算、交收的概念和運(yùn)用；證券營(yíng)業(yè)部的場(chǎng)所管理、業(yè)務(wù)管理、技術(shù)管理、財(cái)務(wù)及安全管理，營(yíng)業(yè)部的內(nèi)部控制目標(biāo)、原則與要求等。

　　通過(guò)本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規(guī)則、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、客戶資產(chǎn)管理和債券回購(gòu)交易的流程與特點(diǎn)；掌握證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的基本內(nèi)容和要求。

　　第一章　證券交易概述

　　掌握證券交易的概念、特征和原則；熟悉證券交易的種類(lèi)；熟悉證券投資者的種類(lèi)；掌握證券公司設(shè)立的條件和可以經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)；熟悉證券交易場(chǎng)所的含義及作用；掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能和作用；熟悉證券交易所的組織形式。

　　掌握證券交易程序；熟悉證券交易機(jī)制的目標(biāo)；熟悉證券交易機(jī)制的種類(lèi)。

　　掌握證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)；熟悉會(huì)員資格的申請(qǐng)和審批程序；熟悉證券交易所交易席位的含義、種類(lèi)和管理辦法。

　　掌握證券交易風(fēng)險(xiǎn)的含義、種類(lèi)；熟悉證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范制度；熟悉證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察和證券行業(yè)的自律管理。

　　第二章　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)；掌握開(kāi)立交易結(jié)算資金賬戶的要求；熟悉證券交易委托代理協(xié)議的主要內(nèi)容；熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為；了解經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

　　掌握證券賬戶的種類(lèi)；掌握開(kāi)立證券賬戶的原則和要求；熟悉證券賬戶掛失、補(bǔ)辦、查詢(xún)手續(xù)；熟悉證券登記的含義和類(lèi)型；熟悉證券托管和證券存管的概念；掌握我國(guó)證券托管制度的內(nèi)容。

　　掌握投資者買(mǎi)賣(mài)證券資金存取的方式；掌握委托指令的內(nèi)容；熟悉證券委托的形式；掌握委托受理的手續(xù)和過(guò)程；掌握委托執(zhí)行的申報(bào)原則和申報(bào)方式和申報(bào)時(shí)間；熟悉委托指令撤銷(xiāo)的條件和程序。

　　掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。

　　熟悉證券買(mǎi)賣(mài)中交易費(fèi)用的種類(lèi)；掌握各類(lèi)交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

　　熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)督與檢查的內(nèi)容。

　　第三章　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)其他事項(xiàng)

　　掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的概念、主要方式和特點(diǎn)；熟悉網(wǎng)上發(fā)行的申購(gòu)程序；熟悉網(wǎng)上增發(fā)新股的申購(gòu)特點(diǎn)。

　　熟悉公司行為服務(wù)的含義；掌握分紅派息和配股繳款的操作流程；熟悉可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程；熟悉股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作流程。

　　熟悉上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券交易所交易型開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

　　掌握證券大宗交易和回轉(zhuǎn)交易制度；熟悉股票交易特別處理規(guī)定；熟悉深圳證券交易所中小企業(yè)板塊交易特別規(guī)定。

　　熟悉證券交易所交易信息發(fā)布規(guī)則；掌握開(kāi)盤(pán)價(jià)、收盤(pán)價(jià)的產(chǎn)生方式；熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則；掌握證券除權(quán)（息）的處理辦法和除權(quán)（息）價(jià)的計(jì)算方法；熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定；熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。

　　掌握證券交易所有關(guān)交易信息的規(guī)定和對(duì)交易行為監(jiān)督。

　　掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和基本規(guī)則；熟悉從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的條件；熟悉股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)具備的條件。

　　第四章　證券自營(yíng)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義、特點(diǎn)；掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求；熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)誠(chéng)信執(zhí)業(yè)的禁止行為的基本含義和內(nèi)容；熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。

　　掌握證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類(lèi)及特點(diǎn)；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則、運(yùn)作管理的一般規(guī)定和集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范；熟悉證券公司取得證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件；熟悉設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程序；熟悉集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)的基本內(nèi)容；熟悉資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項(xiàng)和主要內(nèi)容；熟悉資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶的權(quán)利與義務(wù)；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。

　　第五章　債券回購(gòu)交易

　　掌握債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的概念；掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則；熟悉全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則。

　　熟悉債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的含義；熟悉全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制及監(jiān)管與處罰措施。熟悉上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)基本規(guī)則。

　　第六章　清算與交收

　　掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的聯(lián)系與區(qū)別；掌握清算與交收的原則；掌握銀貨對(duì)付（DVP）、共同對(duì)手方（CCP）的概念。

　　掌握我國(guó)上海市場(chǎng)、深圳市場(chǎng)A股、基金、債券等品種的清算與交收；熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者的結(jié)算辦法。

　　掌握我國(guó)上海市場(chǎng)、深圳市場(chǎng)B股清算與交收。

　　掌握我國(guó)債券回購(gòu)交易的清算與交收。

　　熟悉我國(guó)交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的清算與交收。

　　熟悉我國(guó)權(quán)證的清算與交收。

　　熟悉證券營(yíng)業(yè)部與投資者之間的資金結(jié)算程序。

　　第七章　證券營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理與內(nèi)部控制

　　熟悉營(yíng)業(yè)部（服務(wù)部）設(shè)立、變更與終止的條件和報(bào)批程序；熟悉營(yíng)業(yè)部（服務(wù)部）的業(yè)務(wù)范圍；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程的主要內(nèi)容；熟悉業(yè)務(wù)差錯(cuò)的種類(lèi)和處理原則；熟悉交易系統(tǒng)常見(jiàn)故障及應(yīng)急處理方法。

　　熟悉信息系統(tǒng)內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)技術(shù)操作規(guī)程的主要內(nèi)容和要求；熟悉信息系統(tǒng)常見(jiàn)故障及應(yīng)急處理方法。

　　熟悉營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制和財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容；熟悉營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)管理的基本要求和主要內(nèi)容；熟悉營(yíng)業(yè)部自有資金和客戶交易結(jié)算資金管理的要求；熟悉收入構(gòu)成及利潤(rùn)分配的核算與管理；熟悉財(cái)務(wù)報(bào)告的主要內(nèi)容、編制、報(bào)送要求和財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)的方法

　　熟悉營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全管理的主要內(nèi)容和要求；熟悉突發(fā)事件的種類(lèi)、預(yù)防要求和處置原則。

　　掌握營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制的概念；掌握營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制的目標(biāo)和原則；掌握營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制的基本要求。

　　第四部分 證券投資分析

　　目的與要求

　　本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金、可轉(zhuǎn)換債券以及權(quán)證等的投資價(jià)值分析；宏觀經(jīng)濟(jì)分析的基本指標(biāo)，宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、經(jīng)濟(jì)政策以及國(guó)際金融市場(chǎng)環(huán)境等與證券市場(chǎng)之間的關(guān)系；股票市場(chǎng)的供求決定因素以及變動(dòng)特點(diǎn)；行業(yè)的一般特征、影響行業(yè)興衰的主要因素以及行業(yè)的定性和定量分析方法；公司的基本特征分析、財(cái)務(wù)分析以及其他主要因素的分析；證券投資技術(shù)分析的主要理論以及主要技術(shù)指標(biāo)；證券組合理論、資本定價(jià)模型以及證券組合的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估等。

　　通過(guò)本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券投資的價(jià)值分析、宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析、技術(shù)分析以及證券投資組合的基礎(chǔ)理論和應(yīng)用方法。

　　第一章 證券投資分析概述

　　熟悉證券投資的含義；熟悉證券投資分析的含義和意義；熟悉有效市場(chǎng)假說(shuō)的意義；掌握有效市場(chǎng)的概念和分類(lèi)；熟悉三類(lèi)有效市場(chǎng)的特點(diǎn)及其對(duì)證券投資分析的指導(dǎo)意義；熟悉證券投資分析信息的來(lái)源；熟悉我國(guó)證券市場(chǎng)現(xiàn)存的主要投資理念及投資策略。

　　熟悉證券投資分析發(fā)展簡(jiǎn)史；熟悉基本分析、技術(shù)分析、心理分析和學(xué)術(shù)分析等流派的特點(diǎn)；掌握基本分析法、技術(shù)分析法、證券組合分析法的定義、理論基礎(chǔ)和內(nèi)容；熟悉證券投資分析應(yīng)注意的問(wèn)題。

　　第二章 有價(jià)證券的投資價(jià)值分析

　　熟悉貨幣時(shí)間價(jià)值、貨幣終值和現(xiàn)值的概念；掌握按單利和復(fù)利計(jì)算貨幣終值和現(xiàn)值。

　　熟悉影響債券和股票投資價(jià)值的內(nèi)外部因素及其影響機(jī)制；熟悉債券內(nèi)在價(jià)值和股票內(nèi)在價(jià)值，附息債券、一次還本付息債券的概念；掌握附息債券和一次還本付息債券按單利和復(fù)利計(jì)算內(nèi)在價(jià)值，計(jì)算債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格；熟悉債券和股票必要收益率、內(nèi)部到期收益率的含義及估計(jì)原理；熟悉市場(chǎng)預(yù)期理論、流動(dòng)性偏好理論及市場(chǎng)分割理論的基本觀點(diǎn)；掌握利率期限結(jié)構(gòu)的概念和類(lèi)型。

　　熟悉股票投資凈現(xiàn)值的概念以及計(jì)算；掌握計(jì)算股票內(nèi)在價(jià)值不同增長(zhǎng)模型的原理和公式；熟悉估計(jì)股票市場(chǎng)價(jià)格的市盈率方法及其局限性，熟悉市凈率的基本概念及其在股票估值方面的運(yùn)用。

　　熟悉ETF和LOF的概念，掌握反映LOF和ETF的投資價(jià)值的特性。

　　掌握金融期貨的定義；掌握金融期貨的有關(guān)專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)；掌握金融期貨理論價(jià)格的計(jì)算公式和影響因素。

　　掌握金融期權(quán)的定義；掌握金融期權(quán)的有關(guān)專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)；掌握期權(quán)價(jià)格的組成、表示方式及影響因素。

　　掌握可轉(zhuǎn)換證券的有關(guān)專(zhuān)用術(shù)語(yǔ)；掌握可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換升水、轉(zhuǎn)換貼水、轉(zhuǎn)換平價(jià)的計(jì)算；熟悉可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換升水比率、轉(zhuǎn)換貼水比率計(jì)算。

　　掌握權(quán)證內(nèi)在價(jià)值計(jì)算；熟悉權(quán)證的理論價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)格、標(biāo)的股票市場(chǎng)價(jià)格和認(rèn)購(gòu)價(jià)格之間的關(guān)系；熟悉認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用。

　　第三章　宏觀經(jīng)濟(jì)分析

　　熟悉宏觀經(jīng)濟(jì)分析的意義；熟悉總量分析和結(jié)構(gòu)分析的定義、特點(diǎn)和關(guān)系；熟悉宏觀分析資料的搜集與處理方法。

　　熟悉國(guó)民經(jīng)濟(jì)總體指標(biāo)、投資指標(biāo)、消費(fèi)指標(biāo)、金融指標(biāo)、財(cái)政指標(biāo)的主要內(nèi)容，熟悉各項(xiàng)指標(biāo)變動(dòng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的影響。

　　掌握國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的概念及計(jì)算方法，熟悉國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值與國(guó)民生產(chǎn)總值的區(qū)別與聯(lián)系；掌握失業(yè)率與通貨膨脹的概念，熟悉失業(yè)率與通貨膨脹率的衡量方式；熟悉國(guó)際收支、社會(huì)消費(fèi)品零售總額等指標(biāo)的內(nèi)容；掌握貨幣供應(yīng)量的三個(gè)層次；熟悉金融機(jī)構(gòu)各項(xiàng)存貸款余額、金融資產(chǎn)總量的含義和構(gòu)成；熟悉利率、匯率和外匯儲(chǔ)備的含義。

　　掌握證券市場(chǎng)與宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行之間的關(guān)系；熟悉中國(guó)股市表現(xiàn)與GDP、經(jīng)濟(jì)周期、通貨變動(dòng)對(duì)證券市場(chǎng)的影響。

　　熟悉財(cái)政政策和財(cái)政政策手段，貨幣政策和貨幣政策工具，收入政策的含義、特點(diǎn)以及經(jīng)濟(jì)政策對(duì)證券市場(chǎng)的影響；熟悉收入政策的目標(biāo)及其傳導(dǎo)機(jī)制；熟悉國(guó)際金融市場(chǎng)環(huán)境及人民幣匯率預(yù)期對(duì)證券市場(chǎng)的影響。

　　熟悉股票市場(chǎng)供求關(guān)系的決定原理；掌握影響股票市場(chǎng)供給和需求的因素。

　　第四章 行業(yè)分析

　　掌握行業(yè)的定義；熟悉行業(yè)分析的意義；熟悉行業(yè)與產(chǎn)業(yè)的差別；熟悉行業(yè)分析的任務(wù)、地位及意義；熟悉行業(yè)分析與公司分析、宏觀分析的關(guān)系；掌握行業(yè)分類(lèi)方法；掌握市場(chǎng)結(jié)構(gòu)及各類(lèi)市場(chǎng)的含義、特點(diǎn)及構(gòu)成；熟悉政府完全壟斷與私人完全壟斷的概念。

　　掌握行業(yè)的類(lèi)型、行業(yè)形成的方式以及各類(lèi)行業(yè)的運(yùn)行狀態(tài)與經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)關(guān)系、具體表現(xiàn)、產(chǎn)生原因；掌握行業(yè)生命周期的含義、發(fā)展順序、表現(xiàn)特征與判斷標(biāo)準(zhǔn)；熟悉處于各周期階段的企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)、盈利表現(xiàn)及投資者偏好；熟悉行業(yè)衰退的種類(lèi)；熟悉判斷行業(yè)生命周期的指標(biāo)及其變化過(guò)程；熟悉產(chǎn)出增長(zhǎng)率的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)界限；掌握行業(yè)興衰的實(shí)質(zhì)及影響因素；熟悉技術(shù)進(jìn)步的行業(yè)特征及影響；熟悉摩爾定律、吉爾德定律等概念；熟悉產(chǎn)業(yè)政策的概念、內(nèi)容；熟悉產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新的內(nèi)容。

　　熟悉經(jīng)濟(jì)全球化、協(xié)議型分工的含義；熟悉經(jīng)濟(jì)全球化的主要表現(xiàn)及原因；熟悉產(chǎn)業(yè)全球性轉(zhuǎn)移、國(guó)際分工基礎(chǔ)與模式變化的主要內(nèi)容；熟悉貿(mào)易與投資一體化理論。

　　熟悉歷史資料研究法和調(diào)查研究法的含義與優(yōu)缺點(diǎn)；熟悉歷史資料的來(lái)源；熟悉調(diào)查研究的具體方式、優(yōu)缺點(diǎn)、適用性；掌握歸納法與演繹法、橫向比較法與縱向比較法的含義；熟悉橫向比較的指標(biāo)選取與判斷方法；熟悉判斷行業(yè)生命周期階段的增長(zhǎng)預(yù)測(cè)分析方法。

　　掌握相關(guān)關(guān)系、時(shí)間數(shù)列的概念和分類(lèi)；熟悉因果關(guān)系與共變關(guān)系；熟悉積矩相關(guān)系數(shù)和自相關(guān)系數(shù)的含義、數(shù)值范圍及計(jì)算；掌握一元線性回歸方程的應(yīng)用；掌握時(shí)間數(shù)列的判別準(zhǔn)則；熟悉常用的時(shí)間數(shù)列預(yù)測(cè)方法。

　　第五章 公司分析

　　掌握公司、上市公司的概念；熟悉公司分析的意義；掌握公司基本分析的途徑；熟悉公司行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力的指標(biāo)。

　　掌握經(jīng)濟(jì)區(qū)位的概念；熟悉經(jīng)濟(jì)區(qū)位分析的目的和途徑；熟悉自然條件、基礎(chǔ)條件和經(jīng)濟(jì)特色的內(nèi)容及其對(duì)公司的作用；熟悉產(chǎn)業(yè)政策對(duì)公司的作用。

　　熟悉產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)能力各項(xiàng)優(yōu)勢(shì)的含義、實(shí)現(xiàn)方式；掌握市場(chǎng)占有率的概念；熟悉品牌的含義與功能。

　　掌握公司法人治理結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)規(guī)范和相關(guān)利益者的含義；熟悉健全的法人治理機(jī)制的具體體現(xiàn)和獨(dú)立董事制度的有關(guān)要求；熟悉素質(zhì)的含義及公司經(jīng)理人員、業(yè)務(wù)人員應(yīng)具備的素質(zhì)；熟悉經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的含義、內(nèi)容和特征；熟悉公司規(guī)模變動(dòng)特征和擴(kuò)張潛力與公司成長(zhǎng)性的關(guān)系；熟悉公司成長(zhǎng)性分析的主要途徑。

　　熟悉上市公司調(diào)研中公司基本分析的主要側(cè)重面；熟悉具體的分析指標(biāo)。

　　熟悉資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)分配表和現(xiàn)金流量表的含義、內(nèi)容、格式、編制方式以及資產(chǎn)、負(fù)債和股東權(quán)益的關(guān)系。

　　熟悉使用財(cái)務(wù)報(bào)表的主體、目的以及報(bào)表分析的方法和原則；熟悉比較分析法和因素分析法的含義；熟悉常用的比較方法。

　　熟悉財(cái)務(wù)比率的含義、分類(lèi)；掌握公司變現(xiàn)能力、營(yíng)運(yùn)能力、長(zhǎng)期償債能力、盈利能力和投資收益的計(jì)算、影響因素以及計(jì)算指標(biāo)的含義；掌握流動(dòng)比率與速動(dòng)比率的影響因素；熟悉影響速動(dòng)比率可信度的因素；熟悉或有負(fù)債的概念及內(nèi)容；熟悉影響企業(yè)存貨結(jié)構(gòu)及周轉(zhuǎn)速度的指標(biāo)；熟悉資產(chǎn)負(fù)債率與產(chǎn)權(quán)比率、有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率與產(chǎn)權(quán)比率的關(guān)系；熟悉融資租賃與經(jīng)營(yíng)租賃在會(huì)計(jì)處理方式上的區(qū)別；熟悉流動(dòng)性與財(cái)務(wù)彈性的含義；熟悉上述指標(biāo)的評(píng)價(jià)作用，變動(dòng)特征與對(duì)應(yīng)的財(cái)務(wù)表現(xiàn)以及各變量之間的關(guān)系。

　　熟悉沃爾評(píng)分法的比率選取與所占比重；熟悉綜合評(píng)價(jià)方法；熟悉EVA的含義、計(jì)算方法及其應(yīng)用；熟悉公司財(cái)務(wù)分析的注意事項(xiàng)；熟悉公司各類(lèi)增資行為對(duì)財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)的影響；熟悉會(huì)計(jì)報(bào)表附注以及附注中影響公司實(shí)際財(cái)務(wù)能力的內(nèi)容。

　　熟悉公司資產(chǎn)重組和關(guān)聯(lián)交易的主要方式、具體行為、特點(diǎn)、性質(zhì)以及與其相關(guān)的法律規(guī)定；熟悉資產(chǎn)重組和關(guān)聯(lián)交易對(duì)公司業(yè)績(jī)和經(jīng)營(yíng)的影響。

　　熟悉會(huì)計(jì)政策的含義以及會(huì)計(jì)政策與稅收政策變化對(duì)公司的影響。

　　第六章 證券投資技術(shù)分析

　　熟悉技術(shù)分析的含義、要素、假設(shè)與理論基礎(chǔ)；熟悉價(jià)量關(guān)系變化規(guī)律；掌握道氏理論的基本原理；熟悉技術(shù)分析方法的分類(lèi)及其特點(diǎn)。

　　熟悉K線圖的畫(huà)法；熟悉K線的主要形狀及其組合的應(yīng)用；熟悉趨勢(shì)的含義和類(lèi)型；掌握支撐線和壓力線，趨勢(shì)線和軌道線，黃金分割線和百分比線的含義、作用；熟悉股價(jià)移動(dòng)的規(guī)律；熟悉股價(jià)移動(dòng)的形態(tài)；掌握反轉(zhuǎn)突破形態(tài)和持續(xù)形態(tài)的形成過(guò)程、特點(diǎn)及應(yīng)用規(guī)則。

　　熟悉缺口的基本含義、類(lèi)型、特征及應(yīng)用方法。

　　熟悉波浪理論、古典量?jī)r(jià)關(guān)系理論的基本思想、主要原理；熟悉隨機(jī)漫步理論、循環(huán)周期理論、相反理論及混沌理論的基本思想；掌握葛蘭碧的量?jī)r(jià)關(guān)系法則；熟悉漲跌停板制度下量?jī)r(jià)關(guān)系的分析。

　　熟悉移動(dòng)平均線的含義、特點(diǎn)和計(jì)算方法；掌握葛蘭威爾法則；熟悉黃金交叉與死亡交叉的概念；熟悉多條移動(dòng)平均線組合分析方法；熟悉平滑異同移動(dòng)平均線的計(jì)算及應(yīng)用法則。

　　熟悉威廉指標(biāo)和相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)的含義、計(jì)算方法和應(yīng)用法則；熟悉撞頂（底）次數(shù)、背離、曲線形態(tài)等概念。

　　熟悉乖離率、心理線、能量潮、騰落指數(shù)、漲跌比、超買(mǎi)超賣(mài)、人氣、買(mǎi)賣(mài)意愿和中間意愿等指標(biāo)的基本含義與計(jì)算，熟悉其應(yīng)用法則；熟悉布林線、拋物線指標(biāo)、股票選擇指標(biāo)、寶塔線、趨向指標(biāo)的基本含義、應(yīng)用法則。

　　第七章 證券組合管理理論

　　熟悉證券組合的含義、類(lèi)型、劃分標(biāo)準(zhǔn)及其特點(diǎn)；熟悉證券組合管理的意義、特點(diǎn)、基本步驟；熟悉現(xiàn)代證券組合理論體系形成與發(fā)展進(jìn)程；熟悉馬柯威茨、夏普、羅斯對(duì)現(xiàn)代證券組合理論的主要貢獻(xiàn)。

　　掌握單一證券和證券組合期望收益率、方差的計(jì)算以及相關(guān)系數(shù)的意義。

　　熟悉證券組合可行域和有效邊界的含義；熟悉證券組合可行域和有效邊界的一般圖形；掌握有效證券組合的含義和特征；熟悉投資者偏好特征；掌握無(wú)差異曲線的含義、作用和特征；熟悉最優(yōu)證券組合的含義；掌握最優(yōu)證券組合的選擇原理。

　　熟悉資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件；熟悉無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券的含義；掌握最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)證券組合與市場(chǎng)組合的含義及兩者的關(guān)系；掌握資本市場(chǎng)線和證券市場(chǎng)線的定義、圖形及其經(jīng)濟(jì)意義；掌握證券b系數(shù)的定義和經(jīng)濟(jì)意義；熟悉資本資產(chǎn)定價(jià)模型的應(yīng)用效果；熟悉套利定價(jià)理論的基本原理，掌握套利組合的概念及計(jì)算，能夠運(yùn)用套利定價(jià)方程計(jì)算證券的期望收益率，熟悉套利定價(jià)模型的應(yīng)用。

　　熟悉證券組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估原則，熟悉業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估應(yīng)注意的問(wèn)題；熟悉詹森指數(shù)、特雷諾指數(shù)、夏普指數(shù)的定義、作用以及應(yīng)用。

　　第八章 證券分析師的自律性組織和執(zhí)業(yè)規(guī)范

　　熟悉證券分析師的含義、職能和業(yè)務(wù)范圍；掌握財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)和獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的含義；熟悉財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入及法規(guī)。

　　熟悉證券分析師自律組織的性質(zhì)、會(huì)員組成及主要功能；熟悉國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)、亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)等國(guó)外主要證券分析師自律組織的狀況。熟悉國(guó)際注冊(cè)投資分析師水平考試（CIIA考試）的特點(diǎn)、考試內(nèi)容及在我國(guó)的推廣情況。

　　熟悉建立我國(guó)證券分析師自律組織的必要性；掌握《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師職業(yè)道德守則》的原則與含義；熟悉證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律。

　　掌握我國(guó)涉及證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的現(xiàn)行法律法規(guī)；熟悉2005年新《證券法》、《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》、《關(guān)于規(guī)范面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知》以及《會(huì)員制證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》的主要內(nèi)容；熟悉誠(chéng)信原則、隔離制度、民事責(zé)任規(guī)定的適用場(chǎng)合；掌握?qǐng)?zhí)業(yè)回避的適用場(chǎng)合及其具體情形；掌握?qǐng)?zhí)業(yè)披露的具體內(nèi)容。

　　第五部分 證券投資基金

　　目的與要求

　　本部分內(nèi)容包括證券投資基金的概念與特點(diǎn)，證券投資基金的法律形式與運(yùn)作方式，證券投資基金業(yè)在國(guó)內(nèi)外的發(fā)展概況及其在金融體系中的地位與作用；證券投資基金的類(lèi)型，主要基金類(lèi)型的風(fēng)險(xiǎn)收益特征與分析方法；基金的募集、交易與注冊(cè)登記；基金管理公司、基金托管人的主要職責(zé)、內(nèi)部管理與內(nèi)部控制；基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)；基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算；基金的收益分配與稅收；基金的信息披露；基金的監(jiān)管等知識(shí)。本部分的內(nèi)容還包括投資組合理論及其運(yùn)用、資產(chǎn)配置管理、股票與債券的投資組合管理以及基金績(jī)效衡量等投資學(xué)方面的內(nèi)容。

　　通過(guò)本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握有關(guān)證券投資基金的基本理論、運(yùn)作實(shí)務(wù)以及與基金投資管理有關(guān)的投資學(xué)方面的知識(shí)，熟悉有關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)范的基本要求。

　　第一章 證券投資基金概述

　　掌握證券投資基金的概念與特點(diǎn)；熟悉證券投資基金與股票、債券、銀行儲(chǔ)蓄存款的區(qū)別；了解證券投資基金市場(chǎng)的各類(lèi)參與主體。

　　掌握契約型基金與公司型基金的概念與區(qū)別；掌握封閉式基金與開(kāi)放式基金的概念與區(qū)別；了解證券投資基金的起源與發(fā)展；了解我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況，了解基金業(yè)在金融體系中的地位與作用。

　　第二章 基金的類(lèi)型

　　了解基金分類(lèi)的意義，掌握各類(lèi)基金的基本特征及其區(qū)別。

　　了解股票基金在投資組合中的作用，掌握股票基金與股票的區(qū)別，熟悉股票基金的分類(lèi)，了解股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，掌握股票基金的分析方法。

　　了解債券基金在投資組合中的作用，掌握債券基金與債券的區(qū)別，熟悉債券基金的分類(lèi)，了解債券基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，掌握債券基金的分析方法。

　　了解貨幣市場(chǎng)基金在投資組合中的作用，了解貨幣市場(chǎng)工具與貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象，了解貨幣市場(chǎng)基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，掌握貨幣市場(chǎng)基金的分析方法。

　　了解混合基金在投資組合中的作用，了解混合基金的分類(lèi)，了解混合基金的風(fēng)險(xiǎn)。

　　了解保本基金的特點(diǎn)，掌握保本基金的保本策略，了解保本基金的類(lèi)型，了解保本基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，掌握保本基金的分析方法。

　　掌握ETF的特點(diǎn)、套利原理，了解ETF與LOF的區(qū)別，了解ETF的風(fēng)險(xiǎn)及其分析方法。

　　第三章 基金的募集、交易與登記

　　了解封閉式基金的募集程序，熟悉封閉式基金合同生效的條件；掌握封閉式基金上市交易條件、交易帳戶的開(kāi)立、交易規(guī)則，熟悉封閉式基金的交易費(fèi)用，掌握封閉式基金折（溢）價(jià)率的計(jì)算。

　　了解開(kāi)放式基金的募集程序，熟悉開(kāi)放式基金合同生效的條件；掌握開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)步驟、收費(fèi)模式、認(rèn)購(gòu)費(fèi)率的計(jì)費(fèi)方式及認(rèn)購(gòu)數(shù)量的計(jì)算。

　　掌握開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的概念，熟悉開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的時(shí)間，掌握開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的原則，掌握申購(gòu)份額、贖回金額的計(jì)算方法。了解巨額贖回的認(rèn)定與處理方式。掌握開(kāi)放式基金轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)的概念。

　　熟悉ETF份額的認(rèn)購(gòu)方式、份額折算的方法；掌握ETF份額的交易規(guī)則；掌握ETF份額的申購(gòu)和贖回的原則；熟悉ETF份額申購(gòu)、贖回的對(duì)價(jià)方式與內(nèi)容。

　　掌握上市開(kāi)放式基金場(chǎng)外募集與場(chǎng)內(nèi)募集的概念，熟悉上市開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)、贖回；掌握上市開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)托管的概念。

　　掌握開(kāi)放式基金登記的概念，了解開(kāi)放式基金登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)，熟悉基金登記的流程，了解基金份額申購(gòu)、贖回的資金清算流程。

　　第四章 基金管理人

　　熟悉基金管理人的具體職責(zé)及其在基金運(yùn)作中的作用，熟悉基金管理公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)定，了解基金管理公司的主要業(yè)務(wù)和特點(diǎn)。了解基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的基本要求，掌握我國(guó)對(duì)基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的主要規(guī)定，熟悉基金管理公司的組織架構(gòu)與部門(mén)職責(zé)。

　　了解基金管理公司的投資決策機(jī)構(gòu)，熟悉投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)；了解一般的投資決策程序；了解基金管理公司的投資研究、投資交易與風(fēng)險(xiǎn)控制工作；了解基金產(chǎn)品管理、定價(jià)管理、渠道管理工作。

　　掌握基金管理公司內(nèi)部控制的概念；熟悉內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則、基本要求以及主要內(nèi)容。

　　第五章　基金托管人

　　熟悉基金托管人在基金運(yùn)作中的作用，了解基金托管人的市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)定，掌握基金托管人的職責(zé)；了解基金托管流程。

　　了解基金托管人的機(jī)構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng)。

　　了解基金財(cái)產(chǎn)保管的基本要求，熟悉基金資產(chǎn)帳戶的種類(lèi)，掌握基金財(cái)產(chǎn)保管的內(nèi)容。

　　了解基金在交易所市場(chǎng)、全國(guó)銀行間市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)資金清算的基本流程；掌握基金會(huì)計(jì)復(fù)核的內(nèi)容。

　　了解基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容，了解對(duì)基金投資運(yùn)作監(jiān)管結(jié)果的處理方式。

　　熟悉基金托管人內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則、基本要素以及主要內(nèi)容。

　　第六章　基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)

　　了解基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的特點(diǎn)，掌握基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的內(nèi)容；了解基金的銷(xiāo)售渠道與促銷(xiāo)手段；了解基金客戶服務(wù)的方式。

　　了解有關(guān)法規(guī)針對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的合規(guī)控制，熟悉對(duì)基金銷(xiāo)售人員的行為規(guī)范，熟悉對(duì)基金宣傳推介活動(dòng)的規(guī)范，掌握對(duì)基金銷(xiāo)售費(fèi)用的規(guī)范。

　　第七章　基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算

　　掌握基金資產(chǎn)估值的概念，了解基金資產(chǎn)估值的重要性，了解基金資產(chǎn)估值需考慮的因素，掌握我國(guó)基金資產(chǎn)估值的原則與方法，掌握“影子定價(jià)”的概念，了解“影子定價(jià)”的處理流程。

　　掌握基金運(yùn)作過(guò)程中的兩類(lèi)費(fèi)用的區(qū)別，熟悉基金費(fèi)用的種類(lèi)，掌握各種費(fèi)用的計(jì)提方式。

　　掌握基金會(huì)計(jì)核算的特殊性，了解基金會(huì)計(jì)核算的主要內(nèi)容。

　　第八章 基金收益分配與稅收

　　熟悉基金的收益來(lái)源，掌握基金凈收益、基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、損益平準(zhǔn)金、期末可供分配基金收益以及未分配基金凈收益等概念。

　　掌握封閉式基金、開(kāi)放式基金、貨幣市場(chǎng)基金收益分配的有關(guān)規(guī)定。

　　熟悉針對(duì)基金作為營(yíng)業(yè)主體的稅收規(guī)定，了解針對(duì)基金管理人和托管人的稅收規(guī)定，熟悉針對(duì)機(jī)構(gòu)法人、個(gè)人投資者的稅收規(guī)定。

　　第九章 基金的信息披露

　　了解基金信息披露的含義與作用，了解信息披露的實(shí)質(zhì)性原則與形式性原則，熟悉對(duì)基金信息披露禁止行為的規(guī)范，了解基金信息披露的分類(lèi)，了解我國(guó)基金信息披露制度體系。

　　熟悉基金管理人的信息披露義務(wù)，了解基金托管人、基金份額持有人的信息披露義務(wù)。

　　了解基金合同、招募說(shuō)明書(shū)的主要披露事項(xiàng)；掌握基金合同、招募說(shuō)明書(shū)的重要信息；了解托管協(xié)議的主要內(nèi)容。

　　熟悉基金季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告的主要內(nèi)容。

　　掌握基金信息披露的“重大性”概念及其標(biāo)準(zhǔn)，熟悉需要進(jìn)行臨時(shí)信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露。

　　掌握貨幣市場(chǎng)基金收益公告披露的內(nèi)容，熟悉凈值偏離度信息披露的要求，了解貨幣市場(chǎng)基金披露要求、凈值表現(xiàn)以及投資組合報(bào)告的主要披露項(xiàng)目。

　　第十章 基金監(jiān)管

　　了解基金監(jiān)管的含義與作用，熟悉基金監(jiān)管的目標(biāo)，掌握基金監(jiān)管的原則，了解我國(guó)基金行業(yè)監(jiān)管的法規(guī)體系和監(jiān)管體系。

　　熟悉基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管，了解行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所對(duì)基金行業(yè)的自律管理。

　　掌握對(duì)基金管理公司市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管與日常持續(xù)監(jiān)管的內(nèi)容；了解對(duì)基金托管人的監(jiān)管；掌握對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管；了解對(duì)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

　　掌握基金募集申請(qǐng)核準(zhǔn)的主要程序和內(nèi)容；掌握基金銷(xiāo)售活動(dòng)監(jiān)管的內(nèi)容；熟悉基金信息披露監(jiān)管的內(nèi)容；掌握基金投資與交易行為監(jiān)管的內(nèi)容。

　　掌握基金行業(yè)高級(jí)管理人員的基本行為規(guī)范。

　　第十一章 證券組合管理基礎(chǔ)

　　了解證券組合管理的概念；熟悉現(xiàn)代投資理論的產(chǎn)生與發(fā)展。

　　了解證券投資組合理論的基本假設(shè)和應(yīng)用；熟悉單個(gè)證券和證券組合的收益與風(fēng)險(xiǎn)衡量方法；熟悉風(fēng)險(xiǎn)分散原理；了解兩種和多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)證券組合的可行集與有效邊界；了解無(wú)差異曲線的含義以及在最優(yōu)證券組合中的運(yùn)用。

　　了解資本資產(chǎn)定價(jià)模型的含義、基本假設(shè)和應(yīng)用；熟悉資本資產(chǎn)定價(jià)模型的推導(dǎo)。

　　了解套利定價(jià)模型的含義、基本假設(shè)、應(yīng)用和局限性；了解多因素模型、套利行為與套利組合；熟悉套利定價(jià)模型的推導(dǎo)。

　　了解有效市場(chǎng)的基本概念、形式以及運(yùn)用；了解行為金融理論的背景、理論模型及其運(yùn)用。

　　第十二章 資產(chǎn)配置管理

　　熟悉資產(chǎn)配置的含義和主要考慮因素；了解資產(chǎn)配置管理的原因及目標(biāo)；熟悉資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)步驟和動(dòng)態(tài)的資產(chǎn)配置過(guò)程。

　　了解資產(chǎn)配置的基本方法；熟悉歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法的主要特點(diǎn)及其在資產(chǎn)配置過(guò)程中的運(yùn)用；熟悉有效市場(chǎng)前沿的確定過(guò)程和方法。

　　了解資產(chǎn)配置的主要分類(lèi)方法和類(lèi)型；熟悉各類(lèi)資產(chǎn)配置策略的一般特征以及在資產(chǎn)配置中的具體運(yùn)用；熟悉戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性配置之間的異同。

　　第十三章 股票投資組合管理

　　了解股票投資組合的目的；熟悉股票投資組合管理基本策略；熟悉股票投資風(fēng)格分類(lèi)體系、股票投資風(fēng)格指數(shù)及股票風(fēng)格管理策略。

　　了解積極型股票投資策略的分析基礎(chǔ)；了解技術(shù)分析的基本理論；了解基本分析的主要指標(biāo)和理論模型；熟悉技術(shù)分析和基本分析的主要區(qū)別。

　　了解消極型股票投資的策略；熟悉指數(shù)化投資的理論和實(shí)踐基礎(chǔ)、構(gòu)造組合與監(jiān)控跟蹤誤差的程序。

　　第十四章 債券投資組合管理

　　了解單一債券收益率的衡量方法；熟悉債券投資組合收益率的衡量方法；了解影響債券收益率的因素；了解收益率曲線的概念；熟悉幾種主要的期限結(jié)構(gòu)理論。

　　了解債券風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)；熟悉測(cè)算債券價(jià)格波動(dòng)性的方法；熟悉債券流通性?xún)r(jià)值的計(jì)算方法。

　　了解積極債券組合管理和消極債券組合管理的理論基礎(chǔ)和各種策略。

　　第十五章 基金績(jī)效衡量

　　了解基金績(jī)效衡量的目的與意義；熟悉衡量基金績(jī)效需要考慮的因素；熟悉基金凈值收益率的幾種計(jì)算方法；了解基金業(yè)績(jī)衡量風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的必要性；熟悉風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整衡量的方法；了解擇時(shí)能力衡量的方法；熟悉績(jī)效貢獻(xiàn)的分析方法。

　　第六部分 參考法規(guī)目錄

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　　1.《中華人民共和國(guó)公司法》

　?。?993 年12月29日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)　根據(jù)1999年12月25日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)公司法〉的決定》第一次修正　根據(jù)2004年8月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)公司法〉的決定》第二次修正　2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂）

　　2.《中華人民共和國(guó)證券法》

　?。?998年12月29日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過(guò)　根據(jù)2004年8月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)證券法〉的決定》修正　2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂）

　　3.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

　?。?003年10月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò) 中華人民共和國(guó)主席令第9號(hào)發(fā)布）

　　4.《中華人民共和國(guó)刑法》（第三章第三、四節(jié)）

　　（1979年7月1日第五屆全國(guó)人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過(guò) 1997年3月14日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂 中華人民共和國(guó)主席令第83號(hào)發(fā)布）

　　《中華人民共和國(guó)刑法修正案》

　?。?999年12月25日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議通過(guò) 中華人民共和國(guó)主席令第27號(hào)發(fā)布）

　?。ǘ┬姓ㄒ?guī)

　　1.《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》

　?。?994年8月4日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第160號(hào)發(fā)布）

　　2.《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》

　?。?995年12月25日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第189號(hào)發(fā)布）

　　3.《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》

　?。?997年3月8日國(guó)務(wù)院批準(zhǔn) 1997年3月25日國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布）

　　4.《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》

　?。?997年11月30日國(guó)務(wù)院批準(zhǔn) 1997年12月25日國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布）

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　　1.《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》

　　（2002年12月26日最高人民法院審判委員會(huì)第1261次會(huì)議通過(guò) 法釋[2003]2號(hào)）

　　2.《最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)的民事糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》

　?。?002年12月3日最高人民法院審判委員會(huì)第1259次會(huì)議通過(guò) 法釋?zhuān)?003］1號(hào)）

　　（四） 部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件

　　1.《證券公司管理辦法》

　?。?001年12月28日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第5號(hào)）

　　2.《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》

　　（1996年10月23日 證監(jiān)[1996]6號(hào)）

　　3.《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》

　?。?001年5月16日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第3號(hào)）

　　4.《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》

　?。?003年12月18日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第17號(hào)）

　　5.《證券公司治理準(zhǔn)則（試行）》

　?。?003年12月15日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2003]259號(hào)）

　　6.《證券公司內(nèi)控指引》

　?。?003年12月15日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2003]260號(hào)）

　　7.《證券從業(yè)人員資格管理辦法》

　?。?002年12月16日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第14號(hào)）

　　8.《證券公司高級(jí)管理人員管理辦法》

　?。?004年10月9日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第24號(hào)）

　　9.《關(guān)于推進(jìn)證券業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)有關(guān)問(wèn)題的通知》

　　（2004年8月12日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字 [2004]96 號(hào)）

　　10.《關(guān)于發(fā)布〈會(huì)員制證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定〉的通知》

　?。?005年12月12日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2005]143號(hào)）

　　11. 《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》

　?。?006年5月17日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第32號(hào)）

　　12. 《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　?。?006年4月26日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第30號(hào)）

　　13.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

　?。?003年12月28日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第18號(hào)）

　　14.《上市公司收購(gòu)管理辦法》

　　（2002年9月28日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第10號(hào)）

　　15.《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》

　?。?002年11月5日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)人民銀行令第12號(hào)）

　　16. 《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票試行詢(xún)價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》

　?。?004年12月7日，證監(jiān)發(fā)行字［2004］162號(hào)）

　　17.《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》

　?。?004年6月25日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第20號(hào)）

　　18.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

　　（2004年6月29日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第21號(hào)）

　　19.《證券投資基金管理公司管理辦法》

　?。?004年9月16日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第22號(hào)）

　　20.《證券投資基金托管資格管理辦法》

　?。?004年11月29日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第24號(hào)）

　　21.《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》

　?。?004年9月22日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第23號(hào)）

　　22.《證券投資基金信息披露管理辦法》

　?。?004年6月8日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第19號(hào)）

　　（五） 證券交易所規(guī)則

　　1.《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》（2006年修訂）

　　2.《上海、深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2006年修訂）》

　　3. 《上海、深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》（2004年修訂）

　　4. 《上海、深圳證券交易所首次公開(kāi)發(fā)行新股發(fā)行和上市指引》（2006年）

　　附：06證券業(yè)從業(yè)資格考試第3次報(bào)名時(shí)間為8月7日至8月25日