關(guān)于2008年證券從業(yè)人員年檢的通知

中證協(xié)發(fā)〔2008〕133號(hào)

各證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、基金托管（銷售）機(jī)構(gòu)、長(zhǎng)城資產(chǎn)管理公司：

　　為加強(qiáng)證券從業(yè)人員資格管理，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）和《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《細(xì)則》）對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行年檢的規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）將開(kāi)展2008年證券從業(yè)人員年檢?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、年檢人員范圍

　　1、各證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、基金托管（銷售）機(jī)構(gòu)、長(zhǎng)城資產(chǎn)管理公司的從業(yè)人員，其執(zhí)業(yè)證書取得時(shí)間為2006年1月1日至2006年12月31日期間的，均須參加2008年年度從業(yè)人員年檢。

　　2、2006年1月1日前取得執(zhí)業(yè)證書但未參加2007年度年檢的人員，在完成變更注冊(cè)后，也需參加2008年度年檢。各機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)查詢執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中的“需參加年檢人員名單”的變化情況。

　　二、通過(guò)年檢的條件

　　從業(yè)人員符合以下條件的，可以通過(guò)年檢：

　　1、持續(xù)符合執(zhí)業(yè)注冊(cè)的各項(xiàng)要求的；
　　2、2008年12月31日前參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的必修學(xué)時(shí)不少于20學(xué)時(shí)的；
　　3、未發(fā)生違反證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)、自律規(guī)則等情形的。

　　三、年檢工作安排

　　1、2008年從業(yè)人員年檢自2008年10月6日開(kāi)始，至2009年3月31日截止。
　　2、各機(jī)構(gòu)可以安排符合年檢通過(guò)要求的人員先行申報(bào)，同時(shí)督促尚未完成規(guī)定學(xué)時(shí)的從業(yè)人員盡快參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。11月中旬，我會(huì)將通過(guò)網(wǎng)站陸續(xù)公示年檢通過(guò)人員名單。有關(guān)從業(yè)人員年檢的具體操作程序參見(jiàn)《2008年從業(yè)人員年檢操作程序》（附件）。
　　3、協(xié)會(huì)將在年檢過(guò)程中隨機(jī)選擇若干機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上信息申報(bào)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查，具體包括檢查從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)信息、年檢信息的填報(bào)情況、機(jī)構(gòu)對(duì)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)、年檢信息申報(bào)資料的文件存檔和管理情況、對(duì)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)和年檢的相關(guān)投訴處理情況等。
　　4、本次年檢收費(fèi)方式為機(jī)構(gòu)統(tǒng)一通過(guò)我會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進(jìn)行支付，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為20元/人。
　　5、年檢期間，協(xié)會(huì)的從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)、變更、備案等日常工作照常進(jìn)行。

　　四、年檢工作要求

　　1、各機(jī)構(gòu)管理層應(yīng)切實(shí)履行相關(guān)的管理和監(jiān)督職責(zé)，并指定專人擔(dān)任資格管理員，按照協(xié)會(huì)要求做好本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的年檢工作。
　　2、機(jī)構(gòu)應(yīng)指定有關(guān)部門負(fù)責(zé)受理公眾對(duì)從業(yè)人員虛假申報(bào)執(zhí)業(yè)注冊(cè)和年檢信息的投訴，對(duì)不影響核實(shí)的匿名投訴亦應(yīng)積極予以調(diào)查和處理。對(duì)調(diào)查屬實(shí)的投訴，機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告，以修正從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)和年檢相關(guān)信息。如機(jī)構(gòu)未受理有關(guān)投訴，投訴人可向協(xié)會(huì)直接投訴。機(jī)構(gòu)應(yīng)配合協(xié)會(huì)的有關(guān)調(diào)查。
　　3、年檢結(jié)束后，各機(jī)構(gòu)應(yīng)向協(xié)會(huì)提交關(guān)于執(zhí)行《辦法》及《細(xì)則》的情況報(bào)告，并附執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中的《機(jī)構(gòu)信息備案表》、《符合年檢要求從業(yè)人員名單》和《不符合年檢要求從業(yè)人員名單》。公司負(fù)責(zé)人和資格管理員均應(yīng)在書面文件上簽字確認(rèn)并加蓋公司公章。

　　4、有關(guān)機(jī)構(gòu)或人員不能按要求配合協(xié)會(huì)履行年檢程序的，協(xié)會(huì)將按照《細(xì)則》第三十五條對(duì)其進(jìn)行處理。

　　聯(lián)系方式

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)工作委員會(huì)

　　聯(lián)系人：賈韜  曾燕軍  李紅  王愛(ài)賓

　　聯(lián)系電話：010-66575883　66575838  66575881  66575685

　　傳真電話：010-66575957

　　E-mail：jiatao@sac.net.cn

二00八年九月二十五日

　　附件：2008年從業(yè)人員年檢操作程序