證券從業(yè)資格考試2010復(fù)習(xí)指導(dǎo)：《投資基金》十（9）

　　第五節(jié) 基金行業(yè)高級管理人員監(jiān)管

　　一、加強(qiáng)對基金行業(yè)高管人員監(jiān)管的重要性

　　重要性表現(xiàn)在四個(gè)有利于：

　　第一：有利于規(guī)范基金管理公司的運(yùn)作，保護(hù)基金份額持有人利益。

　　第二：有利于提高基金高管人員的執(zhí)業(yè)素質(zhì)，加強(qiáng)職業(yè)道德教育，促進(jìn)其自律意識(shí)的發(fā)揮。

　　第三：有利于防范基金管理公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)，堵塞經(jīng)營管理中的漏洞。

　　第四：有利于實(shí)現(xiàn)信息資源的高效集中與共享，為全面、科學(xué)、動(dòng)態(tài)的監(jiān)管決策提供依據(jù)。

　　二、對基金行業(yè)高管人員的資格管理

　　高管人員是指基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。

　　《辦法》規(guī)定，申請高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　（1）取得基金從業(yè)資格。

　　（2）通過中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識(shí)考試。

　?。?）具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷。督察長還應(yīng)當(dāng)具有法律、會(huì)計(jì)、監(jiān)察、稽核等工作經(jīng)歷。

　　（4）沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形。

　?。?）最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。

　　獨(dú)立董事還應(yīng)當(dāng)具備：七點(diǎn)

　　三、基金行業(yè)高管人員的基本行為規(guī)范

　　應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。

　　四、督察長的監(jiān)督管理

　　2006年5月，中國證監(jiān)會(huì)頒布了《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》。根據(jù)法規(guī)規(guī)定，督察長是監(jiān)督檢查基金和基金管理公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況的高級管理人員。督察長由總經(jīng)理提名，董事會(huì)聘任，并應(yīng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。

　?。ㄒ唬┞氊?zé)（掌握）

　　（二）執(zhí)業(yè)素質(zhì)和行為規(guī)范

　　禁止違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責(zé)。

　　五、監(jiān)管手段

　?。ㄒ唬└吖苋藛T所在單位以及監(jiān)管部門的考核

　　基金管理公司和基金托管銀行應(yīng)當(dāng)建立高級管理人員考核制度。

　　督察長連續(xù)兩次考試成績不合格的，中國證監(jiān)會(huì)可建議公司董事會(huì)免除其職務(wù)。

　　（二）督察長發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)報(bào)告

　　督察長應(yīng)當(dāng)在知悉信息之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　1.高級管理人員、投資管理人員因涉嫌違法違紀(jì)被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查或者處理。

　　2.高級管理人員辭職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因不能履行職務(wù)。

　　3.高級管理人員擬因私出境1個(gè)月以上或者出境逾期未歸，投資管理人員擬離開工作崗位1個(gè)月以上。

　　4.高級管理人員直系親屬擬移居境外或者已在境外定居。

　　5.高級管理人員、投資管理人員在非經(jīng)營性機(jī)構(gòu)兼職等。

　　（三）出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話

　?。ㄋ模和Ｂ殑?wù)或者免除職務(wù)

　　四種情況：

　　第一：高級管理人員最近1年內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話兩次以上，或者在收到警示函、被監(jiān)管談話后不按照規(guī)定整改。

　　第二：最近1年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分、證券交易所公開譴責(zé)兩次以上。

　　第三：擅離職守。

　　第四：向中國證監(jiān)會(huì)提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)，或者拒絕配合中國證監(jiān)會(huì)履行監(jiān)管職能的。

　　第五：其他。

　　基金管理公司及基金托管銀行不得聘用被免職未滿兩年的人員擔(dān)任高級管理人員。

　?。ㄎ澹╇x任審計(jì)、離任審查

　　高管人員離任，相應(yīng)的機(jī)構(gòu)要對其進(jìn)行離任審查。在離任審計(jì)或者離任審查期間，不得到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。

　?。┻`法違規(guī)處理

　　高級管理人員、基金管理公司的董事或者基金經(jīng)理違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。高級管理人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，依法暫停或者吊銷高級管理人中任職資格。

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