新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
《證券發(fā)行與承銷》第1章習題（6）
21.證券承銷業(yè)務的（ ）是現場檢查的重要內容。
A.營利性
B.合規(guī)性
C.正常性
D.安全性
22.政策性金融債券由我國政策性銀行經中國人民銀行批準，用計劃派購或市場化的方式，向（ ）等金融機構發(fā)行。
A.國有商業(yè)銀行
B.城市合作銀行
C.農村信用社
D.商業(yè)保險公司
23.對大蕭條的成因，調查研究的結論是，（ ）在機構、資金操作上的混合是大蕭條產生的主要原因。
A.制造業(yè)
B.商業(yè)銀行
C.證券業(yè)
D.保險業(yè)
24.中國證監(jiān)會對證券公司機構、制度與人員的檢查包括（ ）。
A.擔任主承銷商時，作為知情人對發(fā)行人公告前的內幕信息是否泄露
B.有關檔案資料和工作底稿的保存是否完備
C.公司負責承銷業(yè)務的高級管理人員及業(yè)務人員是否有相應的證券從業(yè)資格，或是否通過了從業(yè)資格考試
D.公司是否建立了相應的制度和組織體系，以控制風險和加強對人員的管理
25.證券公司應向（ ）報送年度報告。
A.中國證監(jiān)會
B.公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證券登記結算公司
26.從債務性業(yè)務方面來看，根據債券性質可以將其劃分為（ ）等。
A.可轉債
B.國債
C.企業(yè)債
D.金融債
27.我國經濟體制改革以后國內發(fā)行金融債券的開端為1985年由（ ）發(fā)行的金融債券。
A.中國建設銀行
B.國家開發(fā)銀行
C.中國農業(yè)銀行
D.中國工商銀行
28.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會2003年發(fā)布了《關于將次級定期債務計人附屬資本的通知》，規(guī)定各（ ）可根據自身情況，決定是否發(fā)行次級定期債務作為附屬資本。
A.國有獨資商業(yè)銀行
B.股份制商業(yè)銀行
C.城市商業(yè)銀行
D.農村合作信用社
29.個人申請保薦代表人資格應當具備（ ）。
A.具備3年以上保薦相關業(yè)務經歷
B.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格
C.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
D.未負有數額較大的到期未清償債務
30.2008年4月16日，（ ）和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具募集說明書指引》等文件公告實施，為短期融資券的發(fā)行和承銷建立了新的運行框架。
A.《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務指引》
B.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具注冊規(guī)則》
C.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具信息披露規(guī)則》
D.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具中介服務規(guī)則》
學員討論（0）
相關資訊
新用戶掃碼下載
京公網安備 11010802044457號
