2011年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第四章選擇題一

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第四章 證券投資基金 

　　選擇題

　　1.下列對(duì)證券投資基金認(rèn)識(shí)正確的是（ ）。

　　A.通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額募集資金

　　B.由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金

　　C.基金與股票和債券一樣，屬于是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)

　　D.與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并駕齊驅(qū)，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一

　　2.證券投資基金的特點(diǎn)是（ ）。

　　A.集合投資

　　B.分散風(fēng)險(xiǎn)

　　C.專(zhuān)業(yè)理財(cái)

　　D.穩(wěn)定市場(chǎng)

　　3.貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象期限在1年期以內(nèi)，包括（ ）。

　　A.銀行短期存款

　　B.國(guó)庫(kù)券

　　C.公司短期債券

　　D.銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)

　　4.對(duì)證券投資基金的特點(diǎn)認(rèn)識(shí)不正確的是（ ）。

　　A.基金是將零散的資金匯集起來(lái)，交給專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值

　　B.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益

　　C.基金實(shí)行專(zhuān)業(yè)理財(cái)制度，由受過(guò)專(zhuān)門(mén)訓(xùn)練、具有比較豐富的證券投資經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)業(yè)人員制訂投資策略和投資組合方案

　　D.雖然投資基金都限制投資額大小，但由于基本限額都極低，所以投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)能力決定購(gòu)買(mǎi)數(shù)量

　　5.證券投資基金的作用有（ ）。

　　A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

　　B.基金豐富了大投資者的投資方式

　　C.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展

　　D.有利于證券市場(chǎng)的國(guó)際化

　　6.我國(guó)證券投資基金發(fā)展呈現(xiàn)的特點(diǎn)是（ ）。

　　A.基金規(guī)模快速增長(zhǎng)，開(kāi)放式基金后來(lái)居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式

　　B.基金產(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風(fēng)格也趨于多樣化

　　C.中國(guó)基金業(yè)發(fā)展迅速，對(duì)外開(kāi)放的步伐加快

　　D.基金收益較好，大型基金公司不斷涌現(xiàn)

　　7.對(duì)基金、股票與債券認(rèn)識(shí)正確的是（ ）。

　　A.股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而基金反映的則是信托關(guān)系

　　B.債券籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，股票、基金所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具

　　C.基金是間接投資工具，股票和債券是直接投資工具

　　D.基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票

　　8.契約型基金與公司型基金的區(qū)別是（ ）。

　　A.資金的性質(zhì)不同

　　B.投資者的地位不同

　　C.基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

　　D.對(duì)投資額的限制不同

　　9.關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的敘述正確的是（ ）。

　　A.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，開(kāi)放式基金的基金份額總額不固定

　　B.封閉基金期限屆滿即為基金終止，管理人應(yīng)組織清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資，并將清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的出資比例進(jìn)行公正合理的分配

　　C.開(kāi)放式基金一般都從所籌資金中撥出一定比例，以現(xiàn)金形式保持這部分資產(chǎn)

　　D.封閉式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值，開(kāi)放式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布

　　10.下列選項(xiàng)中，屬于公司型基金特征的是（ ）。

　　A.基金的設(shè)立程序類(lèi)似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)

　　B.按照基金設(shè)立時(shí)所規(guī)定的投資目標(biāo)和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上

　　C.投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　D.基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類(lèi)似，設(shè)有董事會(huì)和持有人大會(huì)?；鹳Y產(chǎn)歸基金所有

　　11.決定基金期限長(zhǎng)短的因素主要有（ ）。

　　A.發(fā)行規(guī)模

　　B.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)

　　C.基金本身投資期限的長(zhǎng)短

　　D.基金份額交易方式

　　12.屬于封閉式基金與開(kāi)放式基金主要區(qū)別的是（ ）。

　　A.投資策略不同

　　B.基金份額交易方式不同

　　C.發(fā)行規(guī)模限制不同

　　D.期限不同

　　13.下列關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的說(shuō)法正確的是（ ）。

　　A.開(kāi)放式基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值

　　B.絕大多數(shù)封閉式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進(jìn)行

　　C.開(kāi)放式基金沒(méi)有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可隨時(shí)提出申購(gòu)或贖回申請(qǐng)

　　D.開(kāi)放式基金的贖回價(jià)是基金份額凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費(fèi)，不直接受市場(chǎng)供求影響

　　14.基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，公開(kāi)披露的基金信息，不得有（ ）行為。

　　A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　B.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

　　C.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

　　D.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　15.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法》以及其他有關(guān)規(guī)定，目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括（ ）。

　　A.1年以內(nèi)（含1年）的銀行定期存款、大額存單

　　B.期限在1年以內(nèi)（含1年）的債券回購(gòu)

　　C.期限在1年以內(nèi)（含1年）的中央銀行票據(jù)

　　D.剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券

　　16.下列對(duì)股票基金認(rèn)識(shí)正確的是（ ）。

　　A.股票基金是重要的基金品種，僅次于國(guó)債基金

　　B.各國(guó)政府對(duì)股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，不同程度地規(guī)定了基金購(gòu)買(mǎi)某一家上市公司的股票總額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的一定比例，以防止基金過(guò)度投機(jī)和操縱股市

　　C.股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長(zhǎng)期資本增值

　　D.按基金投資的標(biāo)的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專(zhuān)門(mén)化股票基金

　　17.我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享受的權(quán)利有（ ）。

　　A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　C.按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)

　　D.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

　　18.（ ）通常又被稱作指數(shù)基金。

　　A.主動(dòng)型基金

　　B.被動(dòng)型基金

　　C.ETF

　　D.LOF

　　19.下面關(guān)于ETF的描述，正確的是（ ）。

　　A.ETF是以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對(duì)象，依據(jù)構(gòu)成指數(shù)的證券種類(lèi)和比例，采用完全復(fù)制或抽樣復(fù)制的方法進(jìn)行被動(dòng)投資的指數(shù)型基金

　　B.ETF最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購(gòu)贖回機(jī)制

　　C.ETF實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

　　D.現(xiàn)存最早的ETF是美國(guó)證券交易所（AMEX）于1993年推出的標(biāo)準(zhǔn)普爾存托憑證（SPDRs）

　　20.衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對(duì)象的基金，主要包括（ ）。

　　A.期貨基金

　　B.期權(quán)基金

　　C.認(rèn)股權(quán)證基金

　　D.指數(shù)基金

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