2011年證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》第六章判斷題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第六章 證券市場運行

　　判斷題

　　31.首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金的首個交易日無價格漲跌幅限制。（ ）

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　　32.上證成分股指數(shù)的樣本股共有l(wèi)80只股票，選擇樣本股的標(biāo)準(zhǔn)是遵循規(guī)模（總市值、流通市值）、流動性（成交金額、換手率）、行業(yè)代表性三項指標(biāo)。（ ）

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　　33.恒生指數(shù)挑選了33種有代表性的上市股票為成分股，這些股票分布在香港主要行業(yè)，都是最具代表性和實力雄厚的大公司。它們的市價總值要占香港所有上市股票市價總值的60%左右。（ ）

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　　34.恒生中國內(nèi)地指數(shù)包括77家在香港上市而營業(yè)收益主要來自中國內(nèi)地的公司，又分為恒生中國企業(yè)指數(shù)（H股指數(shù)）和恒生中資企業(yè)指數(shù)（紅籌股指數(shù)）。（ ）

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　　35.兩岸三地指數(shù)覆蓋了兩岸三地市場75%左右的市值和53%的成交金額，能全面刻畫大中華地區(qū)股票市場的整體表現(xiàn)。（ ）

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　　36.修正股價平均數(shù)是在加權(quán)股價平均數(shù)的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時，通過變動除數(shù)，使股價平均數(shù)不受影響。（ ）

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　　37.股價平均數(shù)采用股價平均法，用來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價格水平的平均值，可分為簡單算術(shù)股價平均數(shù)、加權(quán)股價平均數(shù)和修正股價平均數(shù)。（ ）

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　　38.綜合協(xié)議交易平臺是指上海證券交易所為會員和合格投資者進行各類證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)。（ ）

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　　39.中小企業(yè)板塊開盤集合競價期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競價開始時，有效競價范圍調(diào)整為前收盤價的上下3%。（ ）

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　　40.非系統(tǒng)風(fēng)險包括政策風(fēng)險、經(jīng)濟周期波動風(fēng)險、利率風(fēng)險和購買力風(fēng)險等。（ ）

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　　41.系統(tǒng)風(fēng)險是指只對某個行業(yè)或個別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險。（ ）

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　　42.由于資本利得和再投資收益具有不確定性，投資者在作投資決策時計算的到期收益和到期收益率只是預(yù)期的收益和收益率，只有當(dāng)投資期結(jié)束時才能計算實際收益和實際到期收益率。（ ）

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　　43.除上市首日交易風(fēng)險控制制度以外，創(chuàng)業(yè)板交易制度與主板基本一致，仍適用于現(xiàn)有的《交易規(guī)則》。（ ）

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　　44.上海證券交易所編制和發(fā)布滬公司債指數(shù)和滬分離債指數(shù)，這兩個指數(shù)均以在上海證券交易所上市的企業(yè)債和分離債作為樣本。（ ）

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　　45.中小企業(yè)股票的收盤價通過收盤前最后3分鐘集合競價的方式產(chǎn)生，收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以最后一筆成交價為當(dāng)日收盤價。（ ）

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　　46.向不特定對象公開募集股份的增資方式會直接影響公司原股東利益，需經(jīng)股東大會特別批準(zhǔn)。（ ）

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　　47.證券發(fā)行上市保薦制度是指由保薦機構(gòu)及其保薦代表人負責(zé)發(fā)行人證券發(fā)行上市的推薦和輔導(dǎo)，經(jīng)盡職調(diào)查核實公司發(fā)行文件資料的真實、準(zhǔn)確和完整性，協(xié)助發(fā)行人建立嚴格的信息披露制度。（ ）

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　　48.購買力風(fēng)險對不同證券的影響是不相同的，最容易受其損害的是浮動收益證券、普通股票等。（ ）

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　　49.股票股息是股東權(quán)益賬戶中不同項目之間的轉(zhuǎn)移，對公司的資產(chǎn)、負債、股東權(quán)益總額毫無影響。（ ）

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　　50.主板市場是一個國家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場所，一般而言，各國主要的證券交易所代表著國內(nèi)主板主場。（ ）

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　　51.信用風(fēng)險是普通股票的主要風(fēng)險。（ ）

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　　52.簡單算術(shù)股價平均數(shù)的優(yōu)點是計算簡便，缺點是包括發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時會使股價平均數(shù)失去真實性、連續(xù)性和時間數(shù)列上的可比性；在計算時沒有考慮權(quán)數(shù)，即忽略了發(fā)行量或成交量不同的股票對股票市場有不同影響這一重要因素。（ ）

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　　53.證券的開盤價為當(dāng)日該證券的第一筆成交價格，證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生。（ ）

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　　54.信用風(fēng)險又稱違約風(fēng)險，指證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險，信用風(fēng)險屬于系統(tǒng)風(fēng)險。（ ）

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　　55.深證100指數(shù)成分股的選取主要考察B股上市公司流通市值和成交金額兩項指標(biāo)。（ ）

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　　56.《公司債發(fā)行試點辦法》所稱公司債券，是公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。（ ）

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　　57.上海、深圳證券交易所現(xiàn)行的做法是采用資金申購上網(wǎng)公開發(fā)行股票方式。（ ）

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　　58.公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體，一般由金融機構(gòu)及各類國有公司組建。（ ）

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　　59.余額包銷，是指承銷商按照規(guī)定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券，到銷售截止日，如投資者實際認購總額低于預(yù)定發(fā)行總額，未售出的證券由承銷商負責(zé)認購，并按約定時間向發(fā)行人支付全部證券款項的承銷方式。（ ）

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　　60.一般情況下，間接發(fā)行是基本的、常見的方式，特別是公募發(fā)行，大多采用間接發(fā)行；而私募發(fā)行則以直接發(fā)行為主。（ ）

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　　61.《公司債發(fā)行試點辦法》規(guī)定公司債券發(fā)行采用核準(zhǔn)制，實行保薦制度。（ ）

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　　62.上網(wǎng)公開發(fā)行方式是指利用證券交易所的交易系統(tǒng)，主承銷商在證券交易所開設(shè)股票發(fā)行專戶并作為唯一的賣方，投資者在指定時間內(nèi)，按現(xiàn)行委托買入股票的方式進行申購的發(fā)行方式。（ ）

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　　63.證券發(fā)行時，詢價對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于5個月。（ ）

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