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2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》第八章判斷題
2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！
第八章 上市公司發(fā)行新股
判斷題
1、上市公司非公開發(fā)行新股，應當符合經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的條件，并報中國證監(jiān)會核準。（ ）
2、保薦人應當自持續(xù)督導工作結束后l0個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“保薦總結報告書”。（ ）
3、上市公司及其控股股東或實際控制人最近12個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。（ ）
4、非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應當經(jīng)國務院相關部門事先批準。（ ）
5、與首次公開發(fā)行股票不一樣，在上市公司新股發(fā)行過程中，保薦人對上市公司的盡職調查不必貫穿始終。（ ）
6、上市公司公開發(fā)行股票，應當由證券公司承銷；非公開發(fā)行股票，如發(fā)行對象均屬于原前5名股東的，則可以由上市公司自行銷售。（ ）
7、股東大會就發(fā)行證券事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。（ ）
8、新股發(fā)行，發(fā)行申請文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國證監(jiān)會同意不得隨意增加、撤回或更換。（ ）
9、上市公司向原股東配售股份，控股股東不需在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量。（ ）
10、發(fā)行人和保薦人報送發(fā)行申請文件，初次應提交原件l份，復印件3份；在提交發(fā)審委審核之前，根據(jù)中國證監(jiān)會要求的書面文件份數(shù)補報申請文件。（ ）
11、發(fā)行公司及其主承銷商須在刊登招股意向書摘要的當日，將招股意向書全文及相關文件在證券交易所網(wǎng)站上披露，并對其內容負責。（ ）
12、網(wǎng)下配售比例只能保留小數(shù)點后3位，網(wǎng)上配售比例不受限制，由此形成的余股由主承銷商包銷。（ ）
13、公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)董事會作出決議。（ ）
14、上市公司發(fā)行新股決議1年有效；決議失效后仍決定繼續(xù)實施發(fā)行新股的，須重新提請董事會表決。（ ）
15、控股股東不履行認配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量90%的，發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東。（ ）
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