2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》第一章重點（2）

第二節(jié)　證券交易所的會員、席位和交易單元

　　一、會員制度

　　上海、深圳證券交易所都采用會員制。

　　證券交易所接納的會員分為普通會員和特別會員。

　　普通會員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并且有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。

　　境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可以成為證券交易所的特別會員。

　　證券交易所要對會員進(jìn)行監(jiān)督管理，其中重要的一環(huán)是制定具體的會員管理規(guī)則。內(nèi)容包括總則、會員資格管理、席位與交易權(quán)限管理、證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理、日常管理、監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分等。

　?。ㄒ唬┳C券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)

	普通會員	特別會員
會員資格	1.經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司。 2.具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金。 3.組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的條件。 4.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費。 5.證券交易所要求的其他條件。	（1）依法設(shè)立且滿1年。 （2）承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則、接受證券交易所監(jiān)管。 （3）其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗，且有良好的信譽(yù)和業(yè)績。 （4）代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)最近1年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形。
會員權(quán)利	（1）參加會員大會。 （2）有選舉權(quán)和被選舉權(quán)。 （3）對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)。 （4）參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)。 （5）對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進(jìn)行監(jiān)督。 （6）按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。	（1）列席證券交易所會員大會。 （2）向證券交易所提出相關(guān)建議。 （3）接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)。
會員義務(wù)	（1）遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動。 （2）遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議。 （3）派遣合格代表入場從事證券交易活動（深圳證券交易所無此項規(guī)定）。 （4）維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定發(fā)展。 （5）按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊。 （6）接受證券交易所的監(jiān)督等。	（1）遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定。 （2）執(zhí)行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時檢查、提交年度工作報告和其他重大事項變更報告。 （3）及時協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)。 （4）按證券交易所規(guī)定交納特別會員費及相關(guān)費用。

　?。ǘT資格的申請與審批

　　證券公司應(yīng)報送一系列材料，申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個工作日內(nèi)作出是否同意接納為會員的決定。證券交易所同意接納的，向該證券公司頒發(fā)會員資格證書，并予以公告。

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　　證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務(wù)往來。會員代表由會員高級管理人員擔(dān)任。會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人1~4名，根據(jù)授權(quán)代位履行會員代表職責(zé)（10項）。

　　證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行下列定期報告義務(wù)：每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表；每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務(wù)報表和證券交易所要求的年度報告材料；每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告，證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務(wù)。

　?。ㄋ模┍O(jiān)督檢查和紀(jì)律處分

　　1.監(jiān)督檢查。

　　證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取下列措施：

　　（1）口頭警示。

　　（2）書面警示。

　　（3）要求整改。

　?。?）約見談話。

　?。?）專項調(diào)查。

　　（6）暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

　?。?）提請中國證監(jiān)會處理。

　　2.紀(jì)律處分。

　?。?）在會員范圍內(nèi)通報批評。

　　（2）在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé)。

　　（3）暫?；蛘呦拗平灰?。

　　（4）取消交易權(quán)限。

　?。?）取消會員資格。

　　會員受到上述第（3）、（4）、（5）項紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起5個工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。

　　證券交易所會員董事、監(jiān)事、高級管理人員對會員違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，證券交易所責(zé)令改正，并視情節(jié)輕重處以上述（1）、（2）紀(jì)律處分措施。

　　另外，根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。

　　二、交易席位和交易單元

　　（一）交易席位的含義

　　交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置，其實質(zhì)還包括了交易資格的含義。

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　　1.交易席位的取得和享有的權(quán)利。

　　根據(jù)我國證券交易所現(xiàn)行制度的規(guī)定，證券交易所會員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個席位。證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位，也可以在證券交易所會員之間轉(zhuǎn)讓席位。

　　證券交易所會員取得席位后，享有下列權(quán)利（以深交所為例）：

　?。?）進(jìn)入證券交易所參與證券交易。

　　（2）每個席位自動享有一個交易單元的使用權(quán)。

　?。?）每個席位自動享有一個標(biāo)準(zhǔn)流速的使用權(quán)。（深圳證券交易所1個標(biāo)準(zhǔn)流速為每秒15筆）

　?。?）每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報各2萬筆流量的使用權(quán)。

　?。?）證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定享有的其他權(quán)利。

　　2.交易席位的轉(zhuǎn)讓。

　　證券交易所會員不得共有席位，席位也不得退回證券交易所。

　　未經(jīng)證券交易所同意，會員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。

　　席位只能在會員間轉(zhuǎn)讓；會員轉(zhuǎn)讓席位的，應(yīng)當(dāng)將席位所屬權(quán)益一并轉(zhuǎn)讓；會員轉(zhuǎn)讓席位，應(yīng)當(dāng)簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并向證券交易所提出申請。證券交易所自受理之日起5個工作日內(nèi)對申請進(jìn)行審核，并作出是否同意的決定。

　　對存在欠費或不履行證券交易所規(guī)定義務(wù)的會員，證券交易所可不受理其席位轉(zhuǎn)讓申請。

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　　交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券交易所申請設(shè)立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。

　　交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體，會員參與交易及會員權(quán)限的管理通過交易單元來實現(xiàn)。

　　深圳交易所交易單元相關(guān)事宜：

　　深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請設(shè)立1個或1個以上的交易單元。

　　深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定了交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：

　　（1）一類或多類證券品種或特定證券品種的交易。

　?。?）大宗交易。

　　（3）協(xié)議轉(zhuǎn)讓。

　　（4）交易型開放式指數(shù)基金（ETF）、上市開放式基金（LOF）及非上市開放式基金等的申購與贖回。

　?。?）融資融券交易。

　　（6）特定證券的主交易商報價。

　　（7）其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。

　　深圳證券交易所根據(jù)會員的申請，為交易單元提供使用交易所交易系統(tǒng)資源和獲取交易系統(tǒng)服務(wù)的功能：

　?。?）申報買賣指令及其他業(yè)務(wù)指令。

　　（2）獲取實時及盤后交易回報。

　?。?）獲取證券交易即時行情、證券指數(shù)、證券交易公開信息等交易信息及相關(guān)新聞公告。

　?。?）配置相應(yīng)的通信通道等通信資源，接入和訪問交易所交易系統(tǒng)。

　?。?）獲取交易所交易系統(tǒng)提供的其他服務(wù)權(quán)限。

　　經(jīng)過深圳證券交易所同意，會員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用。

　　會員通過交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所交納交易單元使用費、流速費與流量費等費用。

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