2011證券從業(yè)考試《發(fā)行與承銷》模擬試題（8）

　　11、發(fā)審委委員有下列（ ）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)予以解聘。

　　A、違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和發(fā)行審核工作紀(jì)律的

　　B、未按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定勤勉盡責(zé)的

　　C、5次以上無(wú)故不出席發(fā)審委會(huì)議的

　　D、本人提出辭職申請(qǐng)的

　　12、發(fā)行人及其主承銷商在推介過(guò)程中不得（ ）。

　　A、干擾詢價(jià)對(duì)象正常報(bào)價(jià)和申購(gòu)

　　B、披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息

　　C、推介資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

　　D、推介資料有重大遺漏

　　13、滬市投資者可以使用其所持的上海證券交易所賬戶在申購(gòu)日（簡(jiǎn)稱“T日”）向上海汪券交易所申購(gòu)在該所發(fā)行的新股，申購(gòu)時(shí)間為T日（ ）。

　　A、上午9、00～11、30

　　B、上午9、30～11、30

　　C、下午1、00～3、00

　　D、下午l、30～3、00

　　14、上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得非公開發(fā)行股票。

　　A、現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近l2個(gè)月內(nèi)受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

　　B、現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近l2個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所公開譴責(zé)

　　C、上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

　　D、最近3年及l(fā)期財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定意見或無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告

　　15、信息披露應(yīng)遵循（ ）的原則。

　　A、真實(shí)性

　　B、完整性

　　C、準(zhǔn)確性

　　D、及時(shí)性

　　16、持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)（ ）。

　　A、督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止大股東、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度

　　B、督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止高管人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度

　　C、督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見

　　D、督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露的義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件

　　17、招股說(shuō)明書及其摘要引用保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見或者報(bào)告的，相關(guān)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與（ ）出具的文件內(nèi)容一致，確保引用保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的意見不會(huì)產(chǎn)生誤導(dǎo)。

　　A、保薦人

　　B、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　18、清算義務(wù)和責(zé)任有（ ）。

　　A、公司財(cái)產(chǎn)在未依照規(guī)定清償前，不得分配給股東

　　B、在清算期間，即使公司存續(xù)，也不得開展與清算無(wú)關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

　　C、清算組成員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司財(cái)產(chǎn)

　　D、清算組成員因故意或者重大過(guò)失給公司或者債權(quán)人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　19、影響國(guó)債銷售價(jià)格的因素有（ ）。

　　A、市場(chǎng)利率

　　B、承銷商承銷國(guó)債的中標(biāo)成本

　　C、國(guó)債承銷的手續(xù)費(fèi)收入

　　D、承銷商所期望的資金回收速度

　　20、外資股國(guó)際推介與詢價(jià)包括（ ）。

　　A、預(yù)路演

　　B、路演推介

　　C、簿記競(jìng)價(jià)

　　D、簿記定價(jià)

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