證券從業(yè)資格考試大綱（2012年版）：證券投資分析

　　目的與要求

　　本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金、可轉(zhuǎn)換債券、股指期貨以及權(quán)證等投資價(jià)值分析；宏觀經(jīng)濟(jì)分析的基本指標(biāo)，宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、經(jīng)濟(jì)政策以及國(guó)際金融市場(chǎng)環(huán)境等與證券市場(chǎng)之間的關(guān)系；股票市場(chǎng)的供求決定因素以及變動(dòng)特點(diǎn)；行業(yè)的一般特征、影響行業(yè)興衰的主要因素以及行業(yè)的定性和定量分析方法；公司的基本特征分析、財(cái)務(wù)分析以及其他主要因素的分析；證券投資技術(shù)分析的主要理論以及主要技術(shù)指標(biāo)；證券組合理論、資本定價(jià)模型以及證券組合的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估等；金融工程的技術(shù)應(yīng)用、期貨（包括股指期貨）的套期保值與套利以及風(fēng)險(xiǎn)管理VaR方法等。

　　通過(guò)本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券投資的價(jià)值分析、宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析、技術(shù)分析、證券投資組合的基礎(chǔ)理論和應(yīng)用方法，金融工程與期貨的理論與應(yīng)用，以及證券分析師、證券投資顧問(wèn)及證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。

　　第一章

　　證券投資分析概述掌握證券投資分析的含義及證券投資分析的目標(biāo)；了解證券投資分析理論發(fā)展的三個(gè)階段和主要的代表性理論；熟悉證券投資分析的基本要素；熟悉我國(guó)證券市場(chǎng)現(xiàn)存的主要投資方法及策略；掌握基本分析法、技術(shù)分析法、量化分析法的定義、理論基礎(chǔ)和內(nèi)容；熟悉證券投資分析應(yīng)注意的問(wèn)題；了解證券投資分析的信息來(lái)源。

　　第二章

　　有價(jià)證券的投資價(jià)值分析與估值方法熟悉證券估值的含義；熟悉虛擬資本及其價(jià)格運(yùn)動(dòng)形式；掌握有價(jià)證券的市場(chǎng)價(jià)格、內(nèi)在價(jià)值、公允價(jià)值和安全邊際的含義及相互關(guān)系；熟悉貨幣的時(shí)間價(jià)值、復(fù)利、現(xiàn)值和貼現(xiàn)的含義及其計(jì)算；掌握現(xiàn)金流貼現(xiàn)和凈現(xiàn)值的計(jì)算；掌握絕對(duì)估值和相對(duì)估值方法并熟悉其模型常用指標(biāo)和適用性；熟悉資產(chǎn)價(jià)值；熟悉衍生產(chǎn)品常用估值方法。

　　掌握債券評(píng)級(jí)的概念；了解常見(jiàn)的債券評(píng)級(jí)體系；掌握債券估值的原理；掌握債券現(xiàn)金流的確定因素；掌握債券貼現(xiàn)率概念及其計(jì)算公式；熟悉債券報(bào)價(jià)；掌握不同類別債券累計(jì)利息的計(jì)算和實(shí)際支付價(jià)格的計(jì)算；熟悉債券估值模型；掌握零息債券、附息債券、累息債券的定價(jià)計(jì)算；掌握債券當(dāng)期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、贖回收益率的計(jì)算；熟悉利率的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)、收益率差、信用利差等概念；熟悉利率的期限結(jié)構(gòu)；掌握收益率曲線的概念及其基本類型；熟悉期限結(jié)構(gòu)的影響因素及利率期限結(jié)構(gòu)基本理論。

　　熟悉影響股票投資價(jià)值的內(nèi)外部因素及其影響機(jī)制；熟悉計(jì)算股票內(nèi)在價(jià)值的不同股息增長(zhǎng)率下的現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型。

　　掌握計(jì)算股票內(nèi)在價(jià)值的不同股息增長(zhǎng)率下的現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型公式及應(yīng)用；熟悉計(jì)算股票市場(chǎng)價(jià)格的市盈率估價(jià)方法及其應(yīng)用缺陷；熟悉市盈率倍數(shù)的概念及應(yīng)用；熟悉市凈率、市售率的基本概念及其在股票估值方面的運(yùn)用。

　　熟悉金融期貨合約的定義及其標(biāo)的；掌握金融期貨理論價(jià)格的計(jì)算公式和影響因素；熟悉金融期權(quán)的定義；掌握期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值、時(shí)間價(jià)值及期權(quán)價(jià)格影響因素；掌握可轉(zhuǎn)換證券的定義；熟悉可轉(zhuǎn)換證券的投資價(jià)值、轉(zhuǎn)換價(jià)值、理論價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)值的含義及計(jì)算方法；掌握可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換平價(jià)、轉(zhuǎn)換升水、轉(zhuǎn)換貼水的計(jì)算；熟悉可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換升水比率、轉(zhuǎn)換貼水比率的計(jì)算；了解權(quán)證的概念及分類；熟悉權(quán)證的理論價(jià)值的含義、各變量變動(dòng)對(duì)權(quán)證價(jià)值的影響以及權(quán)證理論價(jià)值的計(jì)算方法；掌握認(rèn)股權(quán)證溢價(jià)計(jì)算公式；熟悉認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用。

　　第三章

　　宏觀經(jīng)濟(jì)分析熟悉宏觀經(jīng)濟(jì)分析的意義；熟悉總量分析和結(jié)構(gòu)分析的定義、特點(diǎn)和關(guān)系；熟悉宏觀分析資料的搜集與處理方法。

　　了解國(guó)民經(jīng)濟(jì)總體指標(biāo)、投資指標(biāo)、消費(fèi)指標(biāo)、金融指標(biāo)以及財(cái)政指標(biāo)的主要內(nèi)容；熟悉各項(xiàng)指標(biāo)變動(dòng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的影響。

　　掌握國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的概念及計(jì)算方法；熟悉國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值與國(guó)民生產(chǎn)總值的區(qū)別與聯(lián)系；了解失業(yè)率與通貨膨脹的概念；熟悉CPI的計(jì)算方法以及PPI與CPI的傳導(dǎo)特征；熟悉失業(yè)率與通貨膨脹率的衡量方式；熟悉PMI概念及其應(yīng)用；掌握零售物價(jià)指數(shù)、生產(chǎn)者價(jià)格指數(shù)、國(guó)民生產(chǎn)總值物價(jià)平減指數(shù)的概念；熟悉國(guó)際收支、社會(huì)消費(fèi)品零售總額、城鄉(xiāng)居民儲(chǔ)蓄存款余額、居民可支配收入等指標(biāo)的內(nèi)容；掌握貨幣供應(yīng)量的三個(gè)層次；熟悉金融機(jī)構(gòu)各項(xiàng)存貸款余額、金融資產(chǎn)總量的含義和構(gòu)成；熟悉社會(huì)融資總量的含義與構(gòu)成；熟悉外匯儲(chǔ)備及外匯儲(chǔ)備變動(dòng)情況；熟悉外匯占款的含義；掌握利率及基準(zhǔn)利率的概念；熟悉再貼現(xiàn)率、同業(yè)拆借利率、回購(gòu)利率和各項(xiàng)存貸款利率的變動(dòng)影響；熟悉匯率的概念、匯率制度及匯率變動(dòng)的影響；掌握我國(guó)貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制。

　　掌握證券市場(chǎng)與宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行之間的關(guān)系；熟悉中國(guó)股市表現(xiàn)與GDP、經(jīng)濟(jì)周期、通貨變動(dòng)對(duì)證券市場(chǎng)的影響；熟悉我國(guó)證券市場(chǎng)指數(shù)走勢(shì)與我國(guó)GDP增長(zhǎng)趨勢(shì)的實(shí)際關(guān)系。

　　了解財(cái)政收支內(nèi)容以及財(cái)政赤字或結(jié)余的概念；掌握財(cái)政政策和主要財(cái)政政策工具；熟悉積極財(cái)政政策及緊縮財(cái)政政策對(duì)證券市場(chǎng)的影響；掌握貨幣政策和貨幣政策工具；掌握主權(quán)債務(wù)概念；熟悉主權(quán)債務(wù)相關(guān)的分析預(yù)警指標(biāo)；熟悉貨幣政策的調(diào)控作用以及貨幣政策對(duì)證券市場(chǎng)的影響；掌握收入政策含義；熟悉收入政策的目標(biāo)及其傳導(dǎo)機(jī)制；熟悉我國(guó)收入政策的變化及其對(duì)證券市場(chǎng)的影響；熟悉國(guó)際金融市場(chǎng)環(huán)境對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)的影響途徑。

　　熟悉證券市場(chǎng)供求關(guān)系的決定原理；熟悉我國(guó)證券市場(chǎng)供需方的發(fā)展及現(xiàn)狀；掌握影響證券市場(chǎng)供給和需求的因素；熟悉影響我國(guó)證券市場(chǎng)供求關(guān)系的基本制度變革。

　　第四章

　　行業(yè)分析了解行業(yè)和行業(yè)分析的定義；了解行業(yè)與產(chǎn)業(yè)的差別；熟悉行業(yè)分析的任務(wù)、地位及意義；熟悉行業(yè)分析與公司分析、宏觀分析的關(guān)系；掌握行業(yè)分類方法。

　　了解行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)及各類市場(chǎng)的含義、特點(diǎn)及構(gòu)成；熟悉政府完全壟斷與私人完全壟斷的概念；掌握行業(yè)集中度概念；熟悉以行業(yè)集中度為劃分標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分類；熟悉行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)的五因素及其靜動(dòng)態(tài)影響；了解產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈概念；掌握行業(yè)的類型、各類行業(yè)的運(yùn)行狀態(tài)與經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)關(guān)系、具體表現(xiàn)、產(chǎn)生原因及投資者偏好；掌握行業(yè)生命周期的含義、發(fā)展順序、表現(xiàn)特征與判斷標(biāo)準(zhǔn)；熟悉處于各周期階段的企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)、盈利表現(xiàn)及投資者偏好；熟悉行業(yè)衰退的種類；熟悉判斷行業(yè)生命周期的指標(biāo)及其變化過(guò)程；熟悉產(chǎn)出增長(zhǎng)率的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)界限。

　　掌握行業(yè)興衰的實(shí)質(zhì)及影響因素；熟悉技術(shù)進(jìn)步的行業(yè)特征及影響；掌握技術(shù)產(chǎn)業(yè)群的劃分標(biāo)準(zhǔn)；熟悉摩爾定律、吉爾德定律等概念；熟悉產(chǎn)業(yè)政策的概念、內(nèi)容；熟悉我國(guó)目前的主要產(chǎn)業(yè)政策；熟悉產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新的內(nèi)容；了解經(jīng)濟(jì)全球化、協(xié)議型分工和后天因素的含義；熟悉經(jīng)濟(jì)全球化的主要表現(xiàn)及原因；熟悉產(chǎn)業(yè)全球性轉(zhuǎn)移、國(guó)際分工基礎(chǔ)與模式變化的主要內(nèi)容；熟悉貿(mào)易與投資一體化理論。

　　了解歷史資料研究法和調(diào)查研究法的含義；熟悉歷史資料的來(lái)源；熟悉調(diào)查研究的具體方式；掌握歸納法與演繹法、橫向比較法與縱向比較法的含義；熟悉橫向比較的指標(biāo)選取與判斷方法；熟悉判斷行業(yè)生命周期階段的增長(zhǎng)預(yù)測(cè)分析方法；了解相關(guān)關(guān)系、時(shí)間數(shù)列的概念和分類；了解因果關(guān)系與共變關(guān)系；熟悉積矩相關(guān)系數(shù)和自相關(guān)系數(shù)的含義及計(jì)算；掌握一元線性回歸方程的應(yīng)用；掌握時(shí)間數(shù)列的判別準(zhǔn)則；熟悉常用的時(shí)間數(shù)列預(yù)測(cè)方法。

　　第五章

　　公司分析了解公司、上市公司和公司分析的概念，熟悉公司基本分析的途徑。

　　熟悉公司行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)地位的主要衡量指標(biāo)；了解經(jīng)濟(jì)區(qū)位的概念；熟悉經(jīng)濟(jì)區(qū)位分析的目的和途徑；熟悉自然條件、基礎(chǔ)條件和經(jīng)濟(jì)特色的內(nèi)容及其對(duì)公司的作用；熟悉產(chǎn)業(yè)政策對(duì)公司的作用；熟悉產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)能力優(yōu)勢(shì)的含義、實(shí)現(xiàn)方式；掌握市場(chǎng)占有率的概念；熟悉品牌的含義與功能；掌握公司法人治理結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)規(guī)范和相關(guān)利益者的含義；熟悉健全的法人治理機(jī)制的具體體現(xiàn)和獨(dú)立董事制度的有關(guān)要求；熟悉監(jiān)事會(huì)的作用及責(zé)任；了解素質(zhì)的含義及公司經(jīng)理人員、業(yè)務(wù)人員應(yīng)具備的素質(zhì)；熟悉公司盈利能力和成長(zhǎng)性分析的內(nèi)容；掌握公司盈利預(yù)測(cè)的主要假設(shè)及實(shí)際預(yù)測(cè)方法；了解經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的含義、內(nèi)容和特征；熟悉公司規(guī)模變動(dòng)特征和擴(kuò)張潛力與公司成長(zhǎng)性的關(guān)系；熟悉公司償債能力分析的內(nèi)容；熟悉公司基本分析在上市公司調(diào)研中的實(shí)際運(yùn)用。

　　熟悉資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)分配表、現(xiàn)金流量表和股東權(quán)益變動(dòng)表的含義、內(nèi)容、格式、編制方式以及資產(chǎn)、負(fù)債和股東權(quán)益的關(guān)系；了解利潤(rùn)表反映的內(nèi)容；熟悉使用財(cái)務(wù)報(bào)表的主體、目的以及報(bào)表分析的功能、方法和原則；熟悉比較分析法和因素分析法的含義；熟悉常用的比較方法。

　　了解財(cái)務(wù)比率的含義、分類以及比率分析的比較基準(zhǔn)；掌握公司變現(xiàn)能力、營(yíng)運(yùn)能力、長(zhǎng)期償債能力、盈利能力、投資收益和現(xiàn)金流量的計(jì)算、影響因素以及計(jì)算指標(biāo)的含義；掌握流動(dòng)比率與速動(dòng)比率的影響因素；熟悉影響速動(dòng)比率可信度的因素；熟悉影響公司變現(xiàn)能力的其他因素；熟悉或有負(fù)債的概念及內(nèi)容；熟悉影響企業(yè)存貨結(jié)構(gòu)及周轉(zhuǎn)速度的指標(biāo)；熟悉資產(chǎn)負(fù)債率與產(chǎn)權(quán)比率、有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率與產(chǎn)權(quán)比率的關(guān)系；熟悉融資租賃與經(jīng)營(yíng)租賃在會(huì)計(jì)處理方式上的區(qū)別；熟悉流動(dòng)性與財(cái)務(wù)彈性的含義；了解本期到期債務(wù)的統(tǒng)計(jì)對(duì)象；熟悉財(cái)務(wù)指標(biāo)的評(píng)價(jià)作用、變動(dòng)特征與對(duì)應(yīng)的財(cái)務(wù)表現(xiàn)以及各變量之間的關(guān)系。

　　熟悉會(huì)計(jì)報(bào)表附注項(xiàng)目的主要項(xiàng)目，掌握會(huì)計(jì)報(bào)表附注對(duì)基本財(cái)務(wù)比率的影響；熟悉沃爾評(píng)分法的比率選取與所占比重；熟悉綜合評(píng)價(jià)方法；熟悉EVA的含義及其應(yīng)用；熟悉公司財(cái)務(wù)分析的注意事項(xiàng)；熟悉公司各類增資行為對(duì)財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)的影響。

　　熟悉公司重大事件的基本含義及相關(guān)內(nèi)容；熟悉公司資產(chǎn)重組和關(guān)聯(lián)交易的主要方式、具體行為、特點(diǎn)、性質(zhì)以及與其相關(guān)的法律規(guī)定；熟悉資產(chǎn)重組和關(guān)聯(lián)交易對(duì)公司業(yè)績(jī)和經(jīng)營(yíng)的影響；熟悉運(yùn)用市場(chǎng)價(jià)值法、重置成本法、收益現(xiàn)值法評(píng)估公司資產(chǎn)價(jià)值的步驟和優(yōu)缺點(diǎn)。

　　熟悉會(huì)計(jì)政策的含義以及會(huì)計(jì)政策與稅收政策變化對(duì)公司的影響。

　　第六章

　　證券投資技術(shù)分析了解技術(shù)分析方法的局限性；熟悉技術(shù)分析的含義、要素、假設(shè)與理論基礎(chǔ)；熟悉價(jià)量關(guān)系變化規(guī)律；掌握道氏理論的基本原理；熟悉技術(shù)分析方法的分類及其特點(diǎn)。

　　了解K線圖的畫(huà)法；熟悉K線的主要形狀及其組合的應(yīng)用；熟悉趨勢(shì)的含義和類型；掌握支撐線和壓力線、趨勢(shì)線和軌道線的含義、作用；熟悉股價(jià)移動(dòng)的規(guī)律；熟悉股價(jià)移動(dòng)的形態(tài)；掌握反轉(zhuǎn)突破形態(tài)和持續(xù)形態(tài)的形成過(guò)程、特點(diǎn)及應(yīng)用規(guī)則。

　　熟悉缺口的基本含義、類型、特征及應(yīng)用方法。

　　了解波浪理論的基本思想、主要原理；掌握葛蘭碧的量?jī)r(jià)關(guān)系法則；熟悉漲跌停板制度下量?jī)r(jià)關(guān)系的分析。

　　熟悉移動(dòng)平均線的含義、特點(diǎn)和計(jì)算方法；掌握葛蘭威爾法則；熟悉黃金交叉與死亡交叉的概念；熟悉多條移動(dòng)平均線組合分析方法；熟悉平滑異同移動(dòng)平均線的計(jì)算及應(yīng)用法則。

　　熟悉威廉指標(biāo)和相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)的含義、計(jì)算方法和應(yīng)用法則；熟悉乖離率、心理線、能量潮、騰落指數(shù)、漲跌比、超買(mǎi)超賣(mài)等指標(biāo)的基本含義、計(jì)算以及應(yīng)用法則。

　　第七章

　　證券組合管理理論了解證券組合的含義、類型；熟悉證券組合管理的意義、特點(diǎn)、基本步驟；了解現(xiàn)代證券組合理論體系形成與發(fā)展進(jìn)程；了解馬柯威茨、夏普、羅斯對(duì)現(xiàn)代證券組合理論的主要貢獻(xiàn)。

　　掌握單個(gè)證券和證券組合期望收益率、方差的計(jì)算以及相關(guān)系數(shù)的意義。

　　熟悉證券組合可行域和有效邊界的含義；熟悉證券組合可行域和有效邊界的一般圖形；掌握有效證券組合的含義和特征；熟悉投資者偏好特征；了解無(wú)差異曲線的含義、作用和特征；熟悉最優(yōu)證券組合的含義和選擇原理。

　　了解資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件；掌握資本市場(chǎng)線和證券市場(chǎng)線的定義、圖形及其經(jīng)濟(jì)意義；掌握證券系數(shù)的涵義和應(yīng)用；熟悉資本資產(chǎn)定價(jià)模型的應(yīng)用效果；熟悉套利定價(jià)理論的基本原理；掌握套利組合的概念及計(jì)算；掌握運(yùn)用套利定價(jià)方程計(jì)算證券的期望收益率；熟悉套利定價(jià)模型的應(yīng)用。

　　熟悉證券組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估原則；熟悉業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估應(yīng)注意的事項(xiàng)；熟悉詹森指數(shù)、特雷諾指數(shù)、夏普指數(shù)的定義、作用以及應(yīng)用；熟悉我國(guó)對(duì)證券投資基金評(píng)價(jià)的相關(guān)規(guī)定。

　　熟悉債券資產(chǎn)組合的基本原理與方法；掌握久期的概念與計(jì)算；熟悉凸性的概念及應(yīng)用。

　　第八章

　　金融工程學(xué)應(yīng)用分析了解金融工程的定義、內(nèi)容、知識(shí)體系及其應(yīng)用；熟悉金融工程的技術(shù)、運(yùn)作步驟。

　　掌握套利的基本概念和原理；熟悉套利交易的基本原則和風(fēng)險(xiǎn)；掌握股指期貨套利和套期保值的定義、基本原理；熟悉股指期貨套利的主要方式；掌握期現(xiàn)套利、跨期套利、跨市場(chǎng)套利和跨品種套利的基本概念、原理；熟悉alpha套利的基本概念、原理；掌握股指期貨套期保值交易實(shí)務(wù)；掌握套期保值與期現(xiàn)套利的區(qū)別；熟悉股指期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)。

　　了解風(fēng)險(xiǎn)度量方法的歷史演變；掌握VaR的概念與計(jì)算的基本原理；熟悉VaR計(jì)算的主要方法及優(yōu)缺點(diǎn)；熟悉VaR的主要應(yīng)用及在使用中應(yīng)注意的問(wèn)題。

　　第九章

　　證券分析師、投資顧問(wèn)與證券投資咨詢業(yè)務(wù)了解證券分析師的含義與分類；掌握我國(guó)證券分析師與財(cái)務(wù)投資顧問(wèn)的基本內(nèi)涵、主要職能；了解證券分析師與投資顧問(wèn)的區(qū)別。

　　了解證券投資咨詢業(yè)務(wù)分類及其意義；掌握證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別和聯(lián)系；熟悉發(fā)布證券研究報(bào)告的業(yè)務(wù)模式、流程管理與合規(guī)管理及證券投資顧問(wèn)的業(yè)務(wù)模式與流程管理；熟悉證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的關(guān)系、與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的關(guān)系及與證券承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的關(guān)系。

　　掌握我國(guó)涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)的現(xiàn)行法律法規(guī)；掌握《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》、《關(guān)于規(guī)范面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知》以及《證券公司內(nèi)部控制指引》的主要內(nèi)容。

　　了解證券分析師職業(yè)道德的十六字原則與職業(yè)責(zé)任；熟悉證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律；掌握《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定的特定禁止行為類型；熟悉《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)投資分析師行為標(biāo)準(zhǔn)的主要規(guī)定內(nèi)容。

　　了解建立我國(guó)證券分析師自律組織的必要性；了解證券分析師自律組織的性質(zhì)、會(huì)員組成及主要功能；了解國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)、亞洲證券與投資聯(lián)合會(huì)等國(guó)外主要證券分析師自律組織的狀況。