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2013年證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬判斷九
2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進(jìn)行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢(mèng)想成真！
判斷題
41.對(duì)于通過(guò)網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按定價(jià)進(jìn)行申購(gòu)。 （ ）
42.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款。 （ ）
43.投資者參與證券交易所ETF的投資的方式之一是直接從事買賣交易。 （ ）
44.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，凡具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，都可以開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 （ ）
45.證券過(guò)戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以分為證券交易所集中交易過(guò)戶登記和非集中交易過(guò)戶登記。 （ ）
46.證券公司中參與上市公司企業(yè)決策的人員應(yīng)與證券自營(yíng)業(yè)務(wù)人員保持信息溝通，為自營(yíng)業(yè)務(wù)提供參考信息。 （ ）
47.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將客戶資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。 （ ）
48.可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個(gè)轉(zhuǎn)換期。轉(zhuǎn)換期內(nèi)，可轉(zhuǎn)債的交易照常進(jìn)行。 （ ）
49.配股權(quán)證的派發(fā)由證券交易所根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股除權(quán)登記日登記的持股數(shù)增加其配股權(quán)證。 （ ）
50.封閉式基金在成立后，基金管理公司即可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市。 （ ）
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