2013年證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬單選十

　　2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進(jìn)行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢(mèng)想成真！

　　單項(xiàng)選擇題

　　31.根據(jù)新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行程序，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷商為唯一的賣方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣出價(jià)格為（）。

　　A.實(shí)際發(fā)行價(jià)格

　　B.第一筆買入申報(bào)價(jià)

　　C.平均發(fā)行價(jià)

　　D.發(fā)行底價(jià)

　　32.融資融券業(yè)務(wù)是指（）出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　A.證券公司向客戶

　　B.銀行向客戶

　　C.銀行向證券公司

　　D.證券公司向銀行

　　33.假設(shè)××股票某時(shí)點(diǎn)的買賣申報(bào)價(jià)格和數(shù)量如下表所示。

　　××股票某時(shí)點(diǎn)申報(bào)價(jià)格和數(shù)量

　　買入或賣出申報(bào)價(jià)格（元/股）申報(bào)數(shù)量（股）

　　賣三5.40800

　　賣二5.39300

　　賣一5.382000

　　買一5.371500

　　買二5.36800

　　買三5.351800

　　假定投資該股票的客戶錢大寶此時(shí)向交易系統(tǒng)發(fā)出限價(jià)買入指令，價(jià)格為5.39元，數(shù)量為2600股，那么成交情況為（）。

　　A.成交300股，價(jià)格為539元

　　B.成交1800股，價(jià)格為535元

　　C.成交2300股，價(jià)格分別為2000股5.38元、300股5.39元

　　D.成交2600股，價(jià)格分別為1800股5.35元、800股5.36元

　　34.證券交易公開信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱為（）。

　　A.機(jī)構(gòu)開戶所使用的名稱

　　B.機(jī)構(gòu)專用

　　C.機(jī)構(gòu)所使用的交易席位號(hào)

　　D.交易席位所屬的公司名稱

　　35.柜臺(tái)自營(yíng)買賣是指證券公司在（）以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣。

　　A.銀行柜臺(tái)

　　B.證券交易所

　　C.證券交易系統(tǒng)

　　D.其營(yíng)業(yè)柜臺(tái)

　　36.證券公司持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)（），但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　A.3％

　　B.5％

　　C.10％

　　D.15％

　　37.證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向（）報(bào)告。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.證券承銷商

　　D.證券交易所

　　38.無(wú)自營(yíng)資格的證券公司變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰不包括（）。

　　A.公示處分

　　B.警告

　　C.沒(méi)收非法所得

　　D.罰款

　　39.證券經(jīng)紀(jì)商向客戶提供的《客戶須知》用來(lái)向客戶介紹其應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容，下列不屬于其內(nèi)容的是（）。

　　A.合法的證券公司

　　B.投資品種的選擇

　　C.委托買賣方式的選擇

　　D.全權(quán)委托投資

　　40.某國(guó)債面值為100元，票面利率為5％，起息日是8月5日，交易日是12月18日。則交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為（）元。

　　A.1.24

　　B.1.86

　　C.2.24

　　D.2.86

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