2013年證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》模擬單選六

　　2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢想成真！

　　單項選擇題

　　51．下列關(guān)于證券公司的董事和獨立董事的表述錯誤的是（）。

　　A．證券公司應(yīng)當(dāng)采取措施切實保障董事的知情權(quán)，為董事履行職責(zé)提供必要條件

　　B．獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，只需證券公司向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明

　　C．在公司章程中，應(yīng)當(dāng)確定董事人數(shù)，明確董事會的職責(zé)

　　D．獨立董事可以向董事會或者監(jiān)事會提議召開臨時股東會、提議召開董事會

　　52．下列關(guān)于證券公司各項業(yè)務(wù)凈資本要求的表述錯誤的是（）。

　　A．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

　　B．證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

　　C．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣8000萬元

　　D．證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元

　　53．投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)驗。

　　A．2

　　B．3

　　C．4

　　D．5

　　54．2008年4月23日，國務(wù)院公布《證券公司監(jiān)督管理條例》和（），進一步完善了我國證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)體系，使證券公司的運行與監(jiān)管更加規(guī)范。

　　A．《證券公司風(fēng)險處置條例》

　　B．《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

　　C．《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　　D．《上市公司收購管理辦法》

　　55．證券市場監(jiān)管的“三公”原則不包括（）。

　　A．公開原則

　　B．公允原則

　　C．公平原則

　　D．公正原則

　　56．我國《證券法》規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告，并予公告。

　　A．1個月

　　B．2個月

　　C．3個月

　　D．4個月

　　57．下列各項不屬于內(nèi)幕信息的是（）。

　　A．公司分配股利或者增資的計劃

　　B．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　　C．上市公司收購的有關(guān)方案

　　D．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次達到該資產(chǎn)的20％

　　58．不從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后（）個工作日內(nèi)按該季營業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳證券投資者保護基金。

　　A．5

　　B．7

　　C．10

　　D．15

　　59．中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的自律管理不包括（）。

　　A．后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　B．從業(yè)人員的資格管理

　　C．制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范

　　D．規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引

　　60．被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在（）內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　A．2年

　　B．3年

　　C．4年

　　D．5年

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