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中級審計師考試《審計專業(yè)相關(guān)知識》預習：證券法概述
第四部分
第七章 票據(jù)法和證券法
知識點七、證券法概述
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1.公開、公平、公正原則。
2.自愿有償、誠實信用的原則。
3.合法原則
4.分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理的原則。
5.保護投資者合法權(quán)益的原則。
（二）與證券市場有關(guān)的機構(gòu)
1.證券公司——依照公司法和證券法規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)審批設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的公司。 （7項業(yè)務(wù)及注冊資本，必須實繳資本，不允許分期出資）
?。?）經(jīng)營“證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、財務(wù)顧問”業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為 5000萬元；
（2）經(jīng)營“證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他”業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為1億元；
?。?）經(jīng)營“證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他”業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為 5億元。
2.證券服務(wù)機構(gòu)：包括投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)。
3.證券監(jiān)督管理機構(gòu)：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。
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