一、主要的區(qū)域均衡發(fā)展理論簡介與評述

　　1.賴賓斯坦的臨界最小努力命題論。主張發(fā)展中國家應(yīng)努力使經(jīng)濟達到一定水平，沖破低水平均衡狀態(tài)，以取得長期的持續(xù)增長。不發(fā)達經(jīng)濟中，人均收入提高或下降的刺激力量并存，如果經(jīng)濟發(fā)展的努力達不到一定水平，提高人均收入的刺激小于臨界規(guī)模，那就不能克服發(fā)展障礙，沖破低水平均衡狀態(tài)。為使一國經(jīng)濟取得長期持續(xù)增長，就必須在一定時期受到大于臨界最小規(guī)模的增長刺激。

　　2.納爾森的低水平陷阱論：以馬爾薩斯理論為基礎(chǔ)，說明發(fā)展中國家存在低水平人均收入反復(fù)輪回的現(xiàn)象。不發(fā)達經(jīng)濟的痼疾表現(xiàn)為人均實際收入處于僅夠糊口或接近于維持生命的低水平均衡狀態(tài)；很低的居民收入使儲蓄和投資受到極大局限；如果以增大國民收入來提高儲蓄和投資，又通常導致人口增長，從而又將人均收入推回到低水平均衡狀態(tài)中，這是不發(fā)達經(jīng)濟難以逾越的一個陷阱。在外界條件不變的情況下，要走出陷阱，就必須使人均收入增長率超過人口增長率。

　　3.羅森斯坦—羅丹的大推進論。主張發(fā)展中國家在投資上以一定的速度和規(guī)模持續(xù)作用于各產(chǎn)業(yè)，從而沖破其發(fā)展的瓶頸。此論在發(fā)展中國家較有市場，原因在于它的三個“不可分性”的理論基礎(chǔ)即社會分攤資本的不可分性、需求的不可分性、儲蓄供給的不可分性以及外部經(jīng)濟效果具有更能說服人的證據(jù)。

　　4.納克斯的貧困惡性循環(huán)論和平衡增長理論。資本缺乏是阻礙不發(fā)達國家經(jīng)濟增長和發(fā)展的關(guān)鍵因素，是由投資誘力不足和儲蓄能力太弱造成的，而這兩個問題的產(chǎn)生又是由于資本供給和需求兩方面都存在惡性循環(huán)：但貧困惡性循環(huán)并非一成不變，平衡增長可以擺脫惡性循環(huán)，是擴大市場容量和造成投資誘力的一種必須的方法。

　　上述理論應(yīng)用在區(qū)域經(jīng)濟中就形成了區(qū)域均衡發(fā)展理論，它不僅強調(diào)部門或產(chǎn)業(yè)間的平衡發(fā)展、同步發(fā)展，而且強調(diào)區(qū)域間或區(qū)域內(nèi)部的平衡（同步）發(fā)展，即空間的均衡化。認為隨著生產(chǎn)要素的區(qū)際流動，各區(qū)域的經(jīng)濟發(fā)展水平將趨于收斂（平衡），因此主張在區(qū)域內(nèi)均衡布局生產(chǎn)力，空間上均衡投資，各產(chǎn)業(yè)均衡發(fā)展，齊頭并進，最終實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟的均衡發(fā)展。

　　均衡發(fā)展理論的缺陷之一在于忽略了一個基本的事實，即對于一般區(qū)域特別是不發(fā)達區(qū)域來說，不可能具備推動所有產(chǎn)業(yè)和區(qū)域均衡發(fā)展的資本和其他資源，在經(jīng)濟發(fā)展初期很難做到均衡發(fā)展。缺陷之二，忽略了規(guī)模效應(yīng)和技術(shù)進步因素，似乎完全競爭市場中的供求關(guān)系就能決定勞動和資本的流動，就能決定工資報酬率和資本收益率的高低。但事實上，市場力量的作用通常趨向增加而不是減少區(qū)域差異。發(fā)達區(qū)域由于具有更好的基礎(chǔ)設(shè)施、服務(wù)和更大的市場，必然對資本和勞動具有更強的吸引力，從而產(chǎn)生極化效應(yīng)，形成規(guī)模經(jīng)濟，雖然也有發(fā)達區(qū)域向周圍區(qū)域的擴展效應(yīng)，但在完全市場中，極化效應(yīng)往往超過擴展效應(yīng)，使區(qū)際差異加大。另外，技術(shù)條件不同也會使資本收益率大不相同，此時的資本要素流動會造成不發(fā)達區(qū)域資本要素更加稀缺，經(jīng)濟發(fā)展更加困難。

　　區(qū)域均衡發(fā)展理論顯然是從理性觀念出發(fā)，采用靜態(tài)分析方法，把問題過分簡單化了，與發(fā)展中國家的客觀現(xiàn)實距離太大，無法解釋現(xiàn)實的經(jīng)濟增長過程，無法為區(qū)域發(fā)展問題找到出路。在經(jīng)濟發(fā)展的初級階段，非均衡發(fā)展理論對發(fā)展中國家更有合理性和現(xiàn)實指導意義。

　　二、主要的區(qū)域非均衡發(fā)展理論簡介與評述

　　按發(fā)展階段的適用性，非均衡發(fā)展理論大體可分為兩類：一類是無時間變量的，主要包括循環(huán)累積因果論、不平衡增長論與產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)論、增長極理論，中心—外圍論、梯度推移理論等；另一類是有時間變量的，主要以倒“U”型理論為代表。

　　1.岡納．纓爾達爾的循環(huán)累積因果論。該理論認為，經(jīng)濟發(fā)展過程在空間上并不是同時產(chǎn)生和均勻擴散的，而是從一些條件較好的地區(qū)開始，一旦這些區(qū)域由于初始優(yōu)勢而比其他區(qū)域超前發(fā)展，則由于既得優(yōu)勢，這些區(qū)域就通過累積因果過程，不斷積累有利因素繼續(xù)超前發(fā)展，從而進一步強化和加劇區(qū)域間的不平衡，導致增長區(qū)域和滯后區(qū)域之間發(fā)生空間相互作用，由此產(chǎn)生兩種相反的效應(yīng)：一是回流效應(yīng)，表現(xiàn)為各生產(chǎn)要素從不發(fā)達區(qū)域向發(fā)達區(qū)域流動，使區(qū)域經(jīng)濟差異不斷擴大；二是擴散效應(yīng)，表現(xiàn)為各生產(chǎn)要素從發(fā)達區(qū)域向不發(fā)達區(qū)域流動，使區(qū)域發(fā)展差異得到縮小。在市場機制的作用下，回流效應(yīng)遠大于擴散效應(yīng)，即發(fā)達區(qū)域更發(fā)達，落后區(qū)域更落后�；�于此，繆爾達爾提出了區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的政策主張。在經(jīng)濟發(fā)展初期，政府應(yīng)當優(yōu)先發(fā)展條件較好的地區(qū)，以尋求較好的投資效率和較快的經(jīng)濟增長速度，通過擴散效應(yīng)帶動其他地區(qū)的發(fā)展，但當經(jīng)濟發(fā)展到一定水平時，也要防止累積循環(huán)因果造成貧富差距的無限擴大，政府必須制定一系列特殊政策來刺激落后地區(qū)的發(fā)展，以縮小經(jīng)濟差異。

　　2.艾爾伯特．赫希曼的不平衡增長論。該理論認為經(jīng)濟進步并不同時出現(xiàn)在每一處，經(jīng)濟進步的巨大推動力將使經(jīng)濟增長圍繞最初的出發(fā)點集中，增長極的出現(xiàn)必然意味著增長在區(qū)域間的不平等是經(jīng)濟增長不可避免的伴生物，是經(jīng)濟發(fā)展的前提條件。他提出了與回流效應(yīng)和擴散效應(yīng)相對應(yīng)的“極化效應(yīng)”和“涓滴效應(yīng)”。在經(jīng)濟發(fā)展的初期階段，極化效應(yīng)占主導地位，因此區(qū)域差異會逐漸擴大；但從長期看，涓滴效應(yīng)將縮小區(qū)域差異。

�。常�佩魯?shù)脑鲩L極理論。法國經(jīng)濟學家佩魯首次提出的增長極概念的出發(fā)點是抽象的經(jīng)濟空間，是以部門分工所決定的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系為主要內(nèi)容，所關(guān)心的是各種經(jīng)濟單元之間的聯(lián)系。他認為增長并非同時出現(xiàn)在各部門，而是以不同的強度首先出現(xiàn)在一些增長部門，然后通過不同渠道向外擴散，并對整個經(jīng)濟產(chǎn)生不同的終極影響。顯然，他主要強調(diào)規(guī)模大、創(chuàng)新能力高、增長快速、居支配地位的且能促進其他部門發(fā)展的推進型單元即主導產(chǎn)業(yè)部門，著重強調(diào)產(chǎn)業(yè)間的關(guān)聯(lián)推動效應(yīng)。布代維爾從理論上將增長極概念的經(jīng)濟空間推廣到地理空間，認為經(jīng)濟空間不僅包含了經(jīng)濟變量之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系，也包括了經(jīng)濟現(xiàn)象的區(qū)位關(guān)系或地域結(jié)構(gòu)關(guān)系。因此，增長極概念有兩種含義：一是在經(jīng)濟意義上特指推進型主導產(chǎn)業(yè)部門；二是地理意義上特指區(qū)位條件優(yōu)越的地區(qū)。應(yīng)指出的是，點—軸開發(fā)理論可看作是增長極和生長軸理論的延伸，它不僅強調(diào)“點”（城市或優(yōu)區(qū)位地區(qū)）的開發(fā)，而且強調(diào)“軸”（點與點之間的交通干線）的開發(fā)，以點帶軸，點軸貫通，形成點軸系統(tǒng)。

　　４．弗里德曼的中心—外圍論。在考慮區(qū)際不平衡較長期的演變趨勢基礎(chǔ)上，將經(jīng)濟系統(tǒng)空間結(jié)構(gòu)劃分為中心和外圍兩部分，二者共同構(gòu)成一個完整的二元空間結(jié)構(gòu)。中心區(qū)發(fā)展條件較優(yōu)越，經(jīng)濟效益較高，處于支配地位，而外圍區(qū)發(fā)展條件較差，經(jīng)濟效益較低，處于被支配地位。因此，經(jīng)濟發(fā)展必然伴隨著各生產(chǎn)要素從外圍區(qū)向中心區(qū)的凈轉(zhuǎn)移。在經(jīng)濟發(fā)展初始階段，二元結(jié)構(gòu)十分明顯，最初表現(xiàn)為一種單核結(jié)構(gòu)，隨著經(jīng)濟進入起飛階段，單核結(jié)構(gòu)逐漸為多核結(jié)構(gòu)替代，當經(jīng)濟進入持續(xù)增長階段，隨著政府政策干預(yù)，中心和外圍界限會逐漸消失，經(jīng)濟在全國范圍內(nèi)實現(xiàn)一體化，各區(qū)域優(yōu)勢充分發(fā)揮，經(jīng)濟獲得全面發(fā)展。該理論對制定區(qū)域發(fā)展政策具有指導意義，但其關(guān)于二元區(qū)域結(jié)構(gòu)隨經(jīng)濟進入持續(xù)增長階段而消失的觀點是值得商榷的。

　�。担畢^(qū)域經(jīng)濟梯度推移理論�；�礎(chǔ)是美國的跨國企業(yè)問題專家弗農(nóng)等的工業(yè)生產(chǎn)生命循環(huán)階段論。認為工業(yè)各部門甚至各種工業(yè)產(chǎn)品都處在不同的生命循環(huán)階段上，在發(fā)展中必須經(jīng)歷創(chuàng)新、發(fā)展、成熟、衰老四個階段，并且在不同階段，將由興旺部門轉(zhuǎn)為停滯部門，最后成為衰退部門。區(qū)域經(jīng)濟學者把生命循環(huán)論引用到區(qū)域經(jīng)濟學中，創(chuàng)造了區(qū)域經(jīng)濟梯度轉(zhuǎn)移理論。根據(jù)該理論，每個國家或地區(qū)都處在一定的經(jīng)濟發(fā)展梯度上，世界上每出現(xiàn)一種新行業(yè)、新產(chǎn)品、新技術(shù)都會隨時間推稅由高梯度區(qū)向低梯度區(qū)傳遞，威爾伯等人形象地稱之為“工業(yè)區(qū)位向下滲透”現(xiàn)象。

　　無時間變量的區(qū)域非均衡學派雖然正確指出了不同區(qū)域間經(jīng)濟增長率的差異，但不能因此而斷定區(qū)際差異必然會不可逆轉(zhuǎn)地不斷擴大。因為各種非均衡增長模型片面地強調(diào)了累積性優(yōu)勢的作用，忽視了空間距離、社會行為和社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的意義�？姞栠_爾和赫希曼的理論動搖了市場機制能自動縮小區(qū)域經(jīng)濟差異的傳統(tǒng)觀念，并引起一場關(guān)于經(jīng)濟發(fā)展趨同或趨異的大論戰(zhàn)。但是在美國經(jīng)濟學家威廉姆遜的倒“Ｕ”型理論提出之前，論戰(zhàn)缺乏實證基礎(chǔ)。他的研究使討論向?qū)嵶C化方向邁出了有力的一步，倒“Ｕ”型理論也成為有時間變量的非均衡發(fā)展理論的代表。

　�。叮�威廉姆遜的倒“Ｕ”型理論。威廉姆遜把庫茲涅茨的收入分配倒“Ｕ”型假說應(yīng)用到分析區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展方面，提出了區(qū)域經(jīng)濟差異的倒“Ｕ”型理論。他通過實證分析指出，無論是截面分析還是時間序列分析，結(jié)果都表明，發(fā)展階段與區(qū)域差異之間存在著倒“Ｕ”型關(guān)系（如圖１所示）。這一理論將時序問題引入了區(qū)域空間結(jié)構(gòu)變動分析。由此可見，倒“Ｕ”型理論的特征在于均衡與增長之間的替代關(guān)系依時間的推移而呈非線性變化。

　　縱觀上述兩類非均衡發(fā)展理論，其共同的特點是，二元經(jīng)濟條件下的區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展軌跡必然是非均衡的，但隨著發(fā)展水平的提高，二元經(jīng)濟必然會向更高層次的一元經(jīng)濟即區(qū)域經(jīng)濟一體化過渡。其區(qū)別主要在于，它們分別從不同的角度來論述均衡與增長的替代關(guān)系，因而各有適用范圍。在關(guān)于增長是否不論所處發(fā)展階段如何都存在對非均衡的依賴性問題上，這兩類理論之間是相互沖突的。增長極理論、不平衡增長論和梯度轉(zhuǎn)移理論傾向于認為無論處在經(jīng)濟發(fā)展的哪個階段，進一步的增長總要求打破原有的均衡。而倒“Ｕ”型理論則強調(diào)經(jīng)濟發(fā)展程度較高時期增長對均衡的依賴。

　　三、國外區(qū)域經(jīng)濟差異研究的新進展

　　近年來國外區(qū)域經(jīng)濟差異的研究在以下方面取得了很大的進展：

　�。ǎ保┑貐^(qū)差異的構(gòu)成與分解。近些年來，學術(shù)界開始運用一些新的研究方法對地區(qū)差異的構(gòu)成與來源進行分解，以揭示引起地區(qū)差異變動的主要因素。主要有以下幾種：一是采用費景漢等人提出的方法，對基尼系數(shù)進行分解；二是采用加權(quán)變異系數(shù)方法，對地區(qū)差異的產(chǎn)業(yè)或部門構(gòu)成進行分解；三是采用錫爾系數(shù)和廣義熵指數(shù)，對地區(qū)差異的地理構(gòu)成進行分解。

　�。ǎ玻﹨^(qū)域經(jīng)濟增長的收斂性。自２０世紀６０年代美國經(jīng)濟學家威廉姆遜提出區(qū)域收入趨同假說，到８０年代小阿莫斯提出“在經(jīng)濟發(fā)展后期階段區(qū)域收入趨異”的假說，各國學者大都是從區(qū)域差異的角度來探討區(qū)域收入趨同或趨異問題。而近年來，一些學者開始運用新古典增長模型來探討區(qū)域經(jīng)濟增長的收斂性問題。

　�。ǎ常┻\用新經(jīng)濟增長理論的研究成果深入分析區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的實際問題。新經(jīng)濟增長理論注重動態(tài)分析，強調(diào)技術(shù)進步的內(nèi)生性和人力資本在經(jīng)濟增長中的作用，為區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的實證研究提供了新的理論工具。運用這一工具不僅可以研究地區(qū)經(jīng)濟增長的變化趨勢，而且可以進一步研究區(qū)域經(jīng)濟增長的原因�！�

　�。ǎ矗�對企業(yè)投資定位和地方政府經(jīng)濟發(fā)展政策評價的實證研究。這些研究主要通過問卷調(diào)查和對大量統(tǒng)計數(shù)據(jù)的分析，著重探討影響區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的因素，為企業(yè)決策和地方政府制定經(jīng)濟發(fā)展政策提供依據(jù)。這些方法同樣適用于我國區(qū)域經(jīng)濟差異的研究。