為切實(shí)做好今年股票發(fā)行工作，根據(jù)國(guó)務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀管理的通知》和《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)今年的股票發(fā)行辦法提出以下意見(jiàn)：

　　一、股票發(fā)售與認(rèn)購(gòu)的基本原則

　　1.股票發(fā)售工作必須提高透明度，應(yīng)堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正的原則，防止徇私舞弊，保證社會(huì)安定。

　　2.跨地區(qū)發(fā)行股票時(shí)，須報(bào)國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)證券委）批準(zhǔn)。

　　3.認(rèn)購(gòu)股票申請(qǐng)表（以下簡(jiǎn)稱(chēng)申請(qǐng)表），可采用無(wú)限量發(fā)售后抽簽的方式進(jìn)行，亦可采用與銀行儲(chǔ)蓄存款掛鉤方式進(jìn)行。各地如有更為穩(wěn)妥方式，應(yīng)與證監(jiān)會(huì)商定。

　　4.發(fā)行股票必須選擇有良好通訊、電腦網(wǎng)絡(luò)和交通條件，有一定數(shù)量的金融分支機(jī)構(gòu)（含證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)），有上海、深圳證券交易所異地會(huì)員機(jī)構(gòu)的金融業(yè)相對(duì)發(fā)達(dá)的城市。

　　5.各省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市人民政府（以下簡(jiǎn)稱(chēng)各級(jí)政府）應(yīng)依照本意見(jiàn)，制定具體實(shí)施方案并負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

　　6.國(guó)庫(kù)券繳庫(kù)任務(wù)未完成的地區(qū)，不得發(fā)售申請(qǐng)表，更不得發(fā)行股票。

　　二、無(wú)限量發(fā)售申請(qǐng)表方式

　　1.在一定期限內(nèi)，無(wú)限量發(fā)售申請(qǐng)表后，根據(jù)申請(qǐng)表認(rèn)購(gòu)數(shù)量與擬發(fā)行股票數(shù)量，進(jìn)行公開(kāi)搖號(hào)抽簽，中簽者按規(guī)定要求再辦理繳納股款手續(xù)。

　　2.為減少過(guò)多人員長(zhǎng)時(shí)間排隊(duì)和紙張的浪費(fèi)，可采取單位預(yù)售登記和柜臺(tái)零售相結(jié)合的辦法。申請(qǐng)表由單位組織預(yù)售登記工作，同時(shí)在經(jīng)各級(jí)政府指定的證券代銷(xiāo)柜臺(tái)公開(kāi)發(fā)售，以滿(mǎn)足不同階層的需要。

　　3.每張申請(qǐng)表原則上只對(duì)應(yīng)一家企業(yè)發(fā)行的股票，最多只能對(duì)應(yīng)當(dāng)年本地發(fā)行的幾家企業(yè)發(fā)行的股票，原則上申請(qǐng)表必須印有股票發(fā)行企業(yè)的名稱(chēng)。

　　4.發(fā)售申請(qǐng)表時(shí)收取工本費(fèi)。工本費(fèi)指申請(qǐng)表印制費(fèi)用和委托代銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)等。承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)須對(duì)發(fā)售申請(qǐng)表的工本費(fèi)用進(jìn)行單獨(dú)核算，售表收入結(jié)余必須上繳中央財(cái)政，用于社會(huì)公益事業(yè)。

　　5.每份申請(qǐng)表可申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)股票數(shù)額為100股的整數(shù)倍，且不低于500股，不高于1000股。任何單位和個(gè)人不得加價(jià)轉(zhuǎn)讓、出售申請(qǐng)表。

　　三、與銀行儲(chǔ)蓄存款掛鉤發(fā)行方式

　　1.各級(jí)政府同當(dāng)?shù)厝嗣胥y行商定，可按居民在銀行定期儲(chǔ)蓄存款余額的一定比例配售申請(qǐng)表，然后對(duì)認(rèn)購(gòu)的申請(qǐng)表進(jìn)行公開(kāi)搖號(hào)抽簽，中簽后按規(guī)定要求辦理繳納股款手續(xù)；或者開(kāi)辦專(zhuān)項(xiàng)定期定額儲(chǔ)蓄存單業(yè)務(wù)，按專(zhuān)項(xiàng)儲(chǔ)蓄存單上的號(hào)碼進(jìn)行公開(kāi)搖號(hào)抽簽；也可采取其他辦法。

　　2.采用發(fā)行股票與銀行儲(chǔ)蓄存款掛鉤方式，應(yīng)采取有效措施，防止地區(qū)間資金大量轉(zhuǎn)移。

　　四、承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的有關(guān)職責(zé)

　　1.申請(qǐng)表發(fā)售期開(kāi)始前，承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》負(fù)責(zé)在報(bào)刊上公告招股說(shuō)明書(shū)概要和申請(qǐng)表發(fā)售起止日期、地點(diǎn)及有關(guān)事項(xiàng)。

　　2.在發(fā)售期內(nèi)，承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)在所有發(fā)售網(wǎng)點(diǎn)張貼或以其他形式公告招股說(shuō)明書(shū)。

　　3.承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)不得在規(guī)定的發(fā)售起始日前發(fā)售申請(qǐng)表；在發(fā)售中或發(fā)售期滿(mǎn)后，不得以任何方式為本機(jī)構(gòu)留購(gòu)申請(qǐng)表。

　　不得在經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)售申請(qǐng)表城市以外的地區(qū)發(fā)售申請(qǐng)表（不限制外地居民到發(fā)售城市認(rèn)購(gòu)）。

　　不得委托無(wú)權(quán)辦理或代辦證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或單位代售申請(qǐng)表。

　　4.承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)在承銷(xiāo)過(guò)程中如違反上述規(guī)定和有關(guān)法規(guī)，依情節(jié)輕重給以處罰直至取消今后股票承銷(xiāo)資格。

　　5.承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)表進(jìn)行抽簽時(shí)，須按規(guī)定的日期和程序，在公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下，對(duì)所有經(jīng)認(rèn)購(gòu)的申請(qǐng)表進(jìn)行公開(kāi)抽簽。

　　發(fā)行期結(jié)束后，未出售的申請(qǐng)表由承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)回收、銷(xiāo)毀。承銷(xiāo)期滿(mǎn)，未售出的股票按承銷(xiāo)協(xié)議約定的條件處理。