各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)，中國證券監(jiān)督管理委員會：

　　為了切實做好1993年股票發(fā)行工作，國務(wù)院證券委員會制定了《關(guān)于1993年股票發(fā)售與認(rèn)購辦法的意見》，經(jīng)國務(wù)院同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行?，F(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：

　　一、各地可在堅持公開、公平、公正原則，防止徇私舞弊，保證社會安定的前提下，選擇《意見》中確定的認(rèn)購辦法；若選擇其他發(fā)售認(rèn)購方式，應(yīng)與中國證券監(jiān)督管理委員會商定。

　　二、國庫券繳庫任務(wù)未完成的地區(qū)，不得發(fā)售申請表，更不得發(fā)售股票。

　　三、跨地區(qū)發(fā)行股票，必須報國務(wù)院證券委員會批準(zhǔn)。

　　四、各地不得在經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)售申請表城市以外的地區(qū)發(fā)售申請表（但不限制外地區(qū)居民到發(fā)售城市認(rèn)購）。

　　五、承銷機(jī)構(gòu)必須對發(fā)售申請表的工本費(fèi)進(jìn)行單獨(dú)核算，售表收入結(jié)余上繳中央財政，用于社會公益事業(yè)。

　　附件：

《關(guān)于1993年股票發(fā)售與認(rèn)購辦法的意見》

　　為切實做好今年股票發(fā)行工作，根據(jù)國務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場宏觀管理的通知》和《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》的有關(guān)規(guī)定，對今年的股票發(fā)行辦法提出以下意見：

　　一、股票發(fā)售與認(rèn)購的基本原則：

　　1.股票發(fā)售工作必須提高透明度，應(yīng)堅持公開、公平、公正的原則，防止徇私舞弊，保證社會安定。

　　2.跨地區(qū)發(fā)行股票時，須報國務(wù)院證券委員會（以下簡稱證券委）批準(zhǔn)。

　　3.認(rèn)購股票申請表（以下簡稱申請表），可采用無限量發(fā)售后抽簽的方式進(jìn)行，亦可采用與銀行儲蓄存款掛鉤方式進(jìn)行。各地如有更為穩(wěn)妥方式，應(yīng)與證監(jiān)會商定。

　　4.發(fā)行股票必須選擇有良好通訊、電腦網(wǎng)絡(luò)和交通條件，有一定數(shù)量的金額分支機(jī)構(gòu)（含證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)），有上海、深圳證券交易所異地會員機(jī)構(gòu)的金融業(yè)相對發(fā)達(dá)的城市。

　　5.各省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市人民政府（以下簡稱各級政府）應(yīng)依照本意見，制定具體實施方案并負(fù)責(zé)組織實施。

　　6.國庫券繳庫任務(wù)未完成的地區(qū)，不得發(fā)售申請表，更不得發(fā)行股票。

　　二、無限量發(fā)售申請表方式：

　　1.在一定期限內(nèi)，無限量發(fā)售申請表后，根據(jù)申請表認(rèn)購數(shù)量與擬發(fā)行股票數(shù)量，進(jìn)行公開搖號抽簽，中簽者按規(guī)定要求再辦理繳納股款手續(xù)。

　　2.為減少過多人員長時間排隊和紙張的浪費(fèi)，可采取單位預(yù)售登記和柜臺零售相結(jié)合的辦法。申請表由單位組織預(yù)售登記工作，同時在經(jīng)各級政府指定的證券代銷柜臺公開發(fā)售，以滿足不同階層的需要。

　　3.每張申請表原則上只對應(yīng)一家企業(yè)發(fā)行的股票，最多只能對應(yīng)當(dāng)年本地發(fā)行的幾家企業(yè)發(fā)行的股票，原則上申請表必須印有股票發(fā)行企業(yè)的名稱。

　　4.發(fā)售申請表時收取工本費(fèi)。工本費(fèi)指申請表印制費(fèi)用和委托代銷手續(xù)費(fèi)等。

　　承銷機(jī)構(gòu)須對發(fā)售申請表的工本費(fèi)用進(jìn)行單獨(dú)核算，售表收入結(jié)余必須上繳中央財政，用于社會公益事業(yè)。

　　5.每份申請表可申請認(rèn)購股票數(shù)額為100股的整數(shù)倍，且不低于500股，不高于1000股。任何單位和個人不得加價轉(zhuǎn)讓、出售申請表。

　　三、與銀行儲蓄存款掛鉤發(fā)行方式：

　　1.各級政府同當(dāng)?shù)厝嗣胥y行商定，可按居民在銀行定期儲蓄存款余額的一定比例配售申請表，然后對認(rèn)購的申請表進(jìn)行公開搖號抽簽，中簽后按規(guī)定要求辦理繳納股款手續(xù)；或者開辦專項定期定額儲蓄存單業(yè)務(wù)，按專項儲蓄存單上的號碼進(jìn)行公開搖號抽簽；也可采取其他辦法。

　　2.采用發(fā)行股票與銀行儲蓄存款掛鉤方式，應(yīng)采取有效措施，防止地區(qū)間資金大量轉(zhuǎn)移。

　　四、承銷機(jī)構(gòu)的有關(guān)職責(zé)：

　　1.申請表發(fā)售期開始前，承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》負(fù)責(zé)在報刊上公告招股說明書概要和申請表發(fā)售起止日期、地點(diǎn)及有關(guān)事項。

　　2.在發(fā)售期內(nèi)，承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)在所有發(fā)售網(wǎng)點(diǎn)張貼或以其他形式公告招股說明書。

　　3.承銷機(jī)構(gòu)不得在規(guī)定的發(fā)售起始日前發(fā)售申請表；在發(fā)售中或發(fā)售期滿后，不得以任何方式為本機(jī)構(gòu)留購申請表。

　　不得在經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)售申請表城市以外的地區(qū)發(fā)售申請表（不限制外地居民到發(fā)售城市認(rèn)購）。

　　不得委托無權(quán)辦理或代辦證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或單位代售申請表。

　　4.承銷機(jī)構(gòu)在承銷過程中如違反上述規(guī)定和有關(guān)法規(guī)，依情節(jié)輕重給以處罰直至取消今后股票承銷資格。

　　5.承銷機(jī)構(gòu)對申請表進(jìn)行抽簽時，須按規(guī)定的日期和程序，在公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下，對所有經(jīng)認(rèn)購的申請表進(jìn)行公開抽簽。

　　發(fā)行期結(jié)束后，未出售的申請表由承銷機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)回收、銷毀。承銷期滿，未售出的股票按承銷協(xié)議約定的條件處理。