法規(guī)庫(kù)

國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于對(duì)具有證券業(yè)務(wù)評(píng)估資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行年檢并重新確認(rèn)的通知

國(guó)資辦發(fā)[1994]13號(hào)

頒布時(shí)間:1994-03-15 00:00:00.000 發(fā)文單位:國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市國(guó)有資產(chǎn)管理局(辦公室、處):

  為加強(qiáng)對(duì)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)的管理,根據(jù)《關(guān)于印發(fā)<關(guān)于從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)資格確認(rèn)的規(guī)定>的通知》(國(guó)資辦發(fā)〔1993〕12號(hào)的有關(guān)規(guī)定,國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局與中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)獲得證券業(yè)務(wù)評(píng)估資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)聯(lián)合進(jìn)行年度檢查,并重新確認(rèn)其證券業(yè)務(wù)的評(píng)估資格。具體要求如下:

  1.1993年度獲得證券業(yè)務(wù)評(píng)估資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)均須接受檢查;

  2.檢查內(nèi)容為評(píng)估機(jī)構(gòu)1993年度從事證券業(yè)務(wù)情況、專(zhuān)業(yè)人員培訓(xùn)情況、國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)年檢結(jié)論以及資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)變化等有關(guān)情況,詳細(xì)內(nèi)容見(jiàn)附表。

  3.評(píng)估機(jī)構(gòu)須對(duì)照《關(guān)于印發(fā)<關(guān)于從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)資格確認(rèn)的規(guī)定>的通知》和《資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)管理暫行辦法》(國(guó)資辦發(fā)〔1993〕58號(hào))的有關(guān)規(guī)定認(rèn)真進(jìn)行總結(jié),填寫(xiě)有關(guān)表格一式兩份,隨同由注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的資產(chǎn)負(fù)債表、有關(guān)培訓(xùn)證明等材料報(bào)送主管省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)進(jìn)行初步審核。中央所屬資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)將材料直接報(bào)送國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局。

  4.各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)對(duì)報(bào)送材料進(jìn)行初步審核,簽署意見(jiàn)后于五月底前將有關(guān)材料報(bào)送國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局。

  國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局與中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取審查材料、實(shí)地檢查、走訪被評(píng)估單位等方式進(jìn)行年檢,對(duì)于符合要求的評(píng)估機(jī)構(gòu)由國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局會(huì)同中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新確認(rèn),對(duì)不符合要求或弄虛作假、隱瞞實(shí)情或逾期不報(bào)的評(píng)估機(jī)構(gòu)按情節(jié)嚴(yán)重程度分別予以警告、通報(bào)批評(píng)、限期改正直至撤銷(xiāo)證券業(yè)務(wù)資格的處罰,并將年檢及確認(rèn)結(jié)果對(duì)社會(huì)進(jìn)行公告。

  附件(表一至表十):

  資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

  執(zhí)行證券業(yè)務(wù)年度檢查表

  ______?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市)

  機(jī)構(gòu)名稱(chēng)____________

  國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局印制

  年  月  日

  表一

  表二

?。?BR>  |      本年度執(zhí)行評(píng)估業(yè)務(wù)、證券評(píng)估業(yè)務(wù)工作總結(jié)     ?。?BR>  |--------------------------------|
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  表三

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 ?。       ”灸甓仍u(píng)估機(jī)構(gòu)重大變化情況說(shuō)明         |
 ?。?BR>  |                               ?。?BR> ?。                               。?BR> ?。                               。?BR>  |                               ?。?BR>  |                   法人代表簽名______?。?BR> ?。                               。?BR>  |                      年  月  日  ?。?BR> ?。                               。?BR> ?。                               。?BR>  ----------------------------------

  表四

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 ?。           ?zhuān) 職 評(píng) 估 人 員 名 單        ?。?BR>  |------------------------------------|
 ?。铡 ∶浴 e|年  齡|職  務(wù)|職  稱(chēng)|是否離退休| 備 注?。?BR> ?。?BR>  |   ?。   。   。   。   。    。    。?BR> ?。?BR>  |   ?。   。   。   。   。    。    。?BR>  |----|----|----|----|----|-----|-----|
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  表五

  表六

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 ?。。 ≈啤《取×小∈尽。r(shí)間|  執(zhí) 行 情 況 ?。?BR> ?。。?BR>  |?。         。   。          。?BR> ?。鼧I(yè)|          |   ?。          。?BR> ?。。         。   。          。?BR>  |務(wù)|         ?。   。          。?BR>  |?。         。   。          。?BR>  |管|         ?。   。          。?BR>  |?。         。   。          。?BR>  |理|         ?。   。          。?BR>  |?。         。   。          。?BR> ?。停         。   。          。?BR> ?。。         。   。          。?BR>  |培|         ?。   。          。?BR> ?。。         。   。          。?BR>  |訓(xùn)|         ?。   。          。?BR> ?。。         。   。          。?BR> ?。疲         。   。          。?BR>  | |         ?。   。          。?BR>  |度|         ?。   。          。?BR> ?。。         。   。          。?BR> ?。?BR>  |?。         。   。          。?BR> ?。|(zhì)|         ?。   。          。?BR>  |?。         。   。          。?BR> ?。浚         。   。          。?BR> ?。。         。   。          。?BR> ?。兀         。   。          。?BR> ?。。         。   。          。?BR> ?。茫         。   。          。?BR>  |?。         。   。          。?BR> ?。疲         。   。          。?BR> ?。。         。   。          。?BR> ?。龋         。   。          。?BR> ?。。         。   。          。?BR> ?。?BR>

  表七

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  |            培 訓(xùn) 情 況             ?。?BR>  |---------------------------------|
 ?。?nèi)  容?。鼤r(shí) 間| 地 點(diǎn) |主辦單位|參加人數(shù)| 培訓(xùn)成果?。?BR> ?。?BR>  |     ?。  。    。   。   。     。?BR> ?。?BR> ?。     。  。    。   。   。     。?BR> ?。?BR> ?。     。  。    。   。   。     。?BR> ?。?BR> ?。     。  。    。   。   。     。?BR> ?。?BR> ?。     。  。    。   。   。     。?BR> ?。?BR>  |     ?。  。    。   。   。     。?BR> ?。?BR>

  表八

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 ?。    ”尽∧辍《取≠Y 產(chǎn) 評(píng) 估 項(xiàng) 目 情 況      ?。?BR>  |---------------------------------|
 ?。?xiàng)|         價(jià)   值?。ㄈf(wàn)元)           ?。?BR> ?。。?BR> ?。鼣?shù)| 原  值?。簟 ≈怠 。≡u(píng) 估 值 |收 入?。ㄈf(wàn)元)|
 ?。?BR>  |?。     。      。      。       。?BR> ?。。     。      。      。       。?BR> ?。。     。      。      。       。?BR> ?。。     。      。      。       。?BR> ?。。     。      。      。       。?BR> ?。。     。      。      。       。?BR> ?。?BR>  |  本 年 度 證 券 業(yè) 務(wù) 資 產(chǎn) 評(píng) 估 項(xiàng) 目 情 況 ?。?BR>  |---------------------------------|
 ?。?xiàng)|         價(jià)   值?。ㄈf(wàn)元)            |
 ?。。?BR>  |數(shù)| 原  值?。簟 ≈怠 。≡u(píng) 估 值?。铡∪搿。ㄈf(wàn)元)|
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 ?。獌蓚€(gè)以上評(píng)估機(jī)構(gòu)合作完成評(píng)估項(xiàng)目的,在備注中說(shuō)明,并注明評(píng)估報(bào)告簽發(fā)機(jī)構(gòu)。

  表九

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 ?。      ∽C 券 業(yè) 務(wù) 評(píng) 估 項(xiàng) 目 明 細(xì) 表       ?。?BR> ?。?BR> ?。辉u(píng)估單位|評(píng) 估|起訖|項(xiàng) 目|評(píng)估前?。u(píng)估值 |確 認(rèn)|上市|上市|
 ?。    。  。 。  。鼉簟≈怠。   。  。 。 。?BR>  | 名 稱(chēng)?。鶞?zhǔn)日|時(shí)間|負(fù)責(zé)人|(萬(wàn)元)|(萬(wàn)元)|單 位|地點(diǎn)|時(shí)間|
  |-----|---|--|---|----|----|---|--|--|
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 ?。獌蓚€(gè)以上評(píng)估機(jī)構(gòu)合作完成評(píng)估項(xiàng)目的,在表八備注中說(shuō)明,并注明評(píng)估報(bào)告簽發(fā)機(jī)構(gòu)。

  表十

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  |      省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市國(guó)資部門(mén)年檢結(jié)論     ?。?BR> ?。?BR> ?。                                  。?BR>  |                                  ?。?BR>  |                                  ?。?BR> ?。                                  。?BR>  |                                  ?。?BR>  |                                  ?。?BR>  |                         ?。ㄉw 章)    |
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