中國證監(jiān)會關(guān)于清理“存折炒股”業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知[失效]

證監(jiān)機構(gòu)字[1999]142號

頒布時間：1999-11-25 00:00:00.000　發(fā)文單位：中國證監(jiān)會

各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，上海、深圳證券交易所，上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處：正保會計網(wǎng)校編輯注：根據(jù)關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定文件規(guī)定，本文失效。

　　目前，部分證券經(jīng)營機構(gòu)違反《證券法》規(guī)定，擅自與商業(yè)銀行聯(lián)合開辦“存折炒股”業(yè)務(wù)，致使商業(yè)銀行的儲蓄網(wǎng)點大量從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，不符合銀行、證券分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理、分別設(shè)立的原則，隱藏著極大的金融風(fēng)險，必須予以糾正，堅決清理?，F(xiàn)就清理“存折炒股”問題通知如下：

　　一、清理的范圍：

　　“存折炒股”是指商業(yè)銀行的儲戶以活期存款帳戶作為證券買賣保證金帳戶和清算帳戶，以銀行的電話銀行系統(tǒng)作為股票交易委托系統(tǒng)，通過證券營業(yè)部的席位進入證券交易所買賣證券的業(yè)務(wù)。清理“存折炒股”業(yè)務(wù)的范圍包括以下三個方面：

　?。ㄒ唬┳C券經(jīng)營機構(gòu)委托商業(yè)銀行代辦投資者開立證券資金帳戶的行為；

　?。ǘ┮陨虡I(yè)銀行的電話銀行系統(tǒng)作為股票交易委托系統(tǒng)的行為；

　　（三）以商業(yè)銀行的活期儲蓄帳戶作為證券交易結(jié)算資金帳戶的行為。

　　二、清理工作的指導(dǎo)原則：

　?。ㄒ唬┮⒁夥婪蹲C券交易風(fēng)險，保護投資者的合法權(quán)益；

　?。ǘ┮瀼?ldquo;誰開設(shè)，誰清理，誰負責”的原則；

　?。ㄈ┳允盏奖就ㄖ掌穑魏巫C券經(jīng)營機構(gòu)不得再開辦“存折炒股”業(yè)務(wù)。

　　三、清理工作的要求：

　　（一）各派出機構(gòu)要組織力量對本轄區(qū)內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)開展“存折炒股”業(yè)務(wù)情況進行調(diào)查，并督促證券經(jīng)營機構(gòu)迅速制定切實可行的清理方案，經(jīng)逐家審批后執(zhí)行；

　?。ǘ┤壳謇砉ぷ鞅仨氃?000年6月31日前完成，清理工作結(jié)束后，有關(guān)派出機構(gòu)須將清理情況書面報告證監(jiān)會。