現(xiàn)發(fā)布《證券交易所管理辦法》，自發(fā)布之日起施行。

　　主席 周小川

　　附件：

證券交易所管理辦法

（1997年11月30日國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)1997年12月10日國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于修訂〈證券交易所管理辦法〉的批復(fù)》2001年12月12日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)重新公布）

　　第一章、總則

　　第一條、為加強(qiáng)對(duì)證券交易所的管理，明確證券交易所的職權(quán)和責(zé)任，維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序，制定本辦法。

　　第二條、本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的證券交易所。

　　第三條、本辦法所稱證券交易所是指依本辦法規(guī)定條件設(shè)立的，不以營(yíng)利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施，履行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。

　　第四條、證券交易所由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）監(jiān)督管理。

　　證券交易所設(shè)立的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)接受證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督管理。

　　第五條、證券交易所的名稱，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券交易所”字樣。其他任何單位和個(gè)人不得使用“證券交易所”的名稱。

　　第二章、證券交易所的設(shè)立和解散

　　第六條、設(shè)立證券交易所，由證監(jiān)會(huì)審核，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。

　　第七條、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券交易所，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交下列文件：

　　（一）申請(qǐng)書；

　?。ǘ┱鲁毯椭饕獦I(yè)務(wù)規(guī)則草案；

　　（三）擬加入會(huì)員名單；

　?。ㄋ模├硎聲?huì)候選人名單及簡(jiǎn)歷；

　?。ㄎ澹﹫?chǎng)地、設(shè)備及資金情況說(shuō)明；

　?。M任用管理人員的情況說(shuō)明；

　　（七）證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。

　　第八條、證券交易所章程應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)：

　?。ㄒ唬┰O(shè)立目的；

　?。ǘ┟Q；

　　（三）主要辦公及交易場(chǎng)所和設(shè)施所在地；

　?。ㄋ模┞毮芊秶?/P>

　?。ㄎ澹?huì)員的資格和加入、退出程序；

　　（六）會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)；

　　（七）對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分；

　　（八）組織機(jī)構(gòu)及其職權(quán)；

　?。ň牛└呒?jí)管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；

　?。ㄊ┵Y本和財(cái)務(wù)事項(xiàng)；

　　（十一）解散的條件和程序；

　　（十二）其他需要在章程中規(guī)定的事項(xiàng)。

　　第九條、解散證券交易所，經(jīng)證監(jiān)會(huì)審核同意后，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。

　　第三章、證券交易所的職能

　　第十條、證券交易所應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境，保證證券市場(chǎng)的正常運(yùn)行。

　　第十一條、證券交易所的職能包括：

　?。ㄒ唬┨峁┳C券交易的場(chǎng)所和設(shè)施；

　　（二）制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；

　　（三）接受上市申請(qǐng)、安排證券上市；

　?。ㄋ模┙M織、監(jiān)督證券交易；

　　（五）對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管；

　?。?duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管；

　?。ㄆ撸┰O(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)；

　?。ò耍┕芾砗凸际袌?chǎng)信息；

　　（九）證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。

　　第十二條、證券交易所不得直接或者間接從事：

　?。ㄒ唬┮誀I(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)；

　?。ǘ┬侣劤霭鏄I(yè)；

　?。ㄈ┌l(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料；

　?。ㄋ模樗颂峁?dān)保；

　　（五）未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　第十三條、證券交易所上市新的證券交易品種，應(yīng)當(dāng)報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　第十四條、證券交易所以聯(lián)網(wǎng)等方式為非本所上市的證券交易品種提供證券交易服務(wù)，應(yīng)當(dāng)報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　第十五條、證券交易所應(yīng)當(dāng)在其職能范圍內(nèi)制定和修改業(yè)務(wù)規(guī)則。證券交易所制定和修改業(yè)務(wù)規(guī)則，由證券交易所理事會(huì)通過(guò)，報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則包括上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則及其他與證券交易活動(dòng)有關(guān)的規(guī)則。

　　第四章、證券交易所的組織

　　第十六條、證券交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專門委員會(huì)。

　　第十七條、會(huì)員大會(huì)為證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。會(huì)員大會(huì)有以下職權(quán)：

　　（一）制定和修改證券交易所章程；

　?。ǘ┻x舉和罷免會(huì)員理事；

　?。ㄈ徸h和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告；

　　（四）審議和通過(guò)證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告；

　?。ㄎ澹Q定證券交易所的其他重大事項(xiàng)。

　　章程的制定和修改經(jīng)會(huì)員大會(huì)通過(guò)后，報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　第十八條、會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，每年召開(kāi)1次。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)：

　?。ㄒ唬├硎氯藬?shù)不足本辦法規(guī)定的最低人數(shù)；

　?。ǘ┱紩?huì)員總數(shù)1/3以上的會(huì)員請(qǐng)求；

　?。ㄈ├硎聲?huì)認(rèn)為必要。

　　第十九條、會(huì)員大會(huì)須有2/3以上會(huì)員出席，其決議須經(jīng)出席會(huì)議的過(guò)半數(shù)以上會(huì)員表決通過(guò)后方為有效。

　　會(huì)員大會(huì)結(jié)束后10日內(nèi)，證券交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件及有關(guān)情況報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

　　第二十條、理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，每屆任期3年。

　　理事會(huì)的職責(zé)是：

　?。ㄒ唬﹫?zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議；

　?。ǘ┲贫?、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；

　?。ㄈ彾偨?jīng)理提出的工作計(jì)劃；

　　（四）審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案；

　?。ㄎ澹彾▽?duì)會(huì)員的接納；

　　（六）審定對(duì)會(huì)員的處分；

　?。ㄆ撸└鶕?jù)需要決定專門委員會(huì)的設(shè)置；

　?。ò耍?huì)員大會(huì)授予的其他職責(zé)。

　　第二十一條、證券交易所理事會(huì)由7至13人組成，其中非會(huì)員理事人數(shù)不少于理事會(huì)成員總數(shù)的1/3，不超過(guò)理事會(huì)成員總數(shù)的1/2.會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。非會(huì)員理事由證監(jiān)會(huì)委派。

　　理事連續(xù)任職不得超過(guò)兩屆。

　　理事會(huì)會(huì)議至少每季度召開(kāi)一次。會(huì)議須有2/3以上理事出席，其決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的2/3以上理事表決同意方為有效。理事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后兩個(gè)工作日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

　　第二十二條、理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人，副理事長(zhǎng)1至2人。理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)由證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)選舉產(chǎn)生?？偨?jīng)理應(yīng)當(dāng)是理事會(huì)成員。

　　第二十三條、理事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持理事會(huì)會(huì)議。理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職責(zé)時(shí)，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)代其履行職責(zé)。

　　理事長(zhǎng)擔(dān)任會(huì)員大會(huì)期間的會(huì)議主席。

　　理事長(zhǎng)不得兼任證券交易所總經(jīng)理。

　　第二十四條、證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理1至3人。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理不得由國(guó)家公務(wù)員兼任。

　　總經(jīng)理、副總經(jīng)理任期3年?？偨?jīng)理連續(xù)任職不得超過(guò)兩屆。總經(jīng)理在理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)證券交易所的日常管理工作，為證券交易所的法定代表人?？偨?jīng)理因故臨時(shí)不能履行職責(zé)時(shí)，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職責(zé)。

　　第二十五條、證券交易所中層干部的任免報(bào)證監(jiān)會(huì)備案，財(cái)務(wù)、人事部門負(fù)責(zé)人的任免報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　第二十六條、理事會(huì)設(shè)監(jiān)察委員會(huì)，每屆任期3年。監(jiān)察委員會(huì)主席由理事長(zhǎng)兼任。監(jiān)察委員會(huì)對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：

　?。ㄒ唬┍O(jiān)察證券交易所高級(jí)管理人員和其他工作人員遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的情況；

　?。ǘ┍O(jiān)察高級(jí)管理人員執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)決議的情況；

　　（三）監(jiān)察證券交易所的財(cái)務(wù)情況；

　　（四）證券交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　第二十七條、根據(jù)需要，理事會(huì)可以下設(shè)其他專門委員會(huì)。各專門委員會(huì)的職責(zé)、任期和人員組成等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在證券交易所章程中作出具體規(guī)定。

　　各專門委員會(huì)的經(jīng)費(fèi)應(yīng)當(dāng)納入證券交易所的預(yù)算。

　　第二十八條、有下列情形之一的，不得招聘為證券交易所從業(yè)人員，不得擔(dān)任證券交易所高級(jí)管理人員：

　?。ㄒ唬┓赣胸澪邸①V賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序罪，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利；

　?。ǘ┮蜻`法、違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者其他金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；

　　（三）因違法行為被撤消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者法定資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)資機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤消資格之日起未逾5年；

　?。ㄋ模?dān)任因違法行為被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人并對(duì)該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年；

　?。ㄎ澹?dān)任因經(jīng)營(yíng)管理不善而破產(chǎn)的公司、企業(yè)的董事、廠長(zhǎng)或者經(jīng)理并對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自破產(chǎn)之日起未逾5年；

　?。┍婚_(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾5年；

　　（七）國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的其他情況。

　　第二十九條、證券交易所高級(jí)管理人員的產(chǎn)生、聘任有不正當(dāng)情況，或者前述人員在任期內(nèi)有違反國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的行為，或者由于其他原因，不適宜繼續(xù)擔(dān)任其所擔(dān)任的職務(wù)時(shí)，證監(jiān)會(huì)有權(quán)解除有關(guān)人員的職務(wù)，并任命新的人選。

　　第五章、證券交易所對(duì)證券交易活動(dòng)的監(jiān)管

　　第三十條、證券交易所應(yīng)當(dāng)制定具體的交易規(guī)則。其內(nèi)容包括：

　?。ㄒ唬┙灰鬃C券的種類和期限；

　?。ǘ┳C券交易方式和操作程序；

　?。ㄈ┳C券交易中的禁止行為；

　?。ㄋ模┣逅憬桓钍马?xiàng)；

　?。ㄎ澹┙灰准m紛的解決；

　?。┥鲜凶C券的暫停、恢復(fù)與取消交易；

　?。ㄆ撸┳C券交易所的開(kāi)市、收市、休市及異常情況的處理；

　?。ò耍┙灰资掷m(xù)費(fèi)及其他有關(guān)費(fèi)用的收取方式和標(biāo)準(zhǔn)；

　　（九）對(duì)違反交易規(guī)則行為的處理規(guī)定；

　?。ㄊ┳C券交易所證券交易信息的提供和管理；

　?。ㄊ唬┕蓛r(jià)指數(shù)的編制方法和公布方式；

　?。ㄊ┢渌枰诮灰滓?guī)則中規(guī)定的事項(xiàng)。

　　第三十一條、證券交易所應(yīng)當(dāng)公布即時(shí)行情，并按日制作證券行情表，記載下列事項(xiàng)，以適當(dāng)方式公布：

　?。ㄒ唬┥鲜凶C券的名稱；

　?。ǘ╅_(kāi)市、最高、最低及收市價(jià)格；

　?。ㄈ┡c前一交易日收市價(jià)比較后的漲跌情況；

　?。ㄋ模┏山涣俊⒅档姆钟?jì)及合計(jì)；

　?。ㄎ澹┕蓛r(jià)指數(shù)及其漲跌情況；

　　（六）證監(jiān)會(huì)要求公開(kāi)的其他事項(xiàng)。

　　第三十二條、證券交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的成交情況編制日?qǐng)?bào)表、周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，并及時(shí)向社會(huì)公布。

　　第三十三條、證券交易所應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)規(guī)則中對(duì)證券交易合同的生效和廢止條件作出詳細(xì)規(guī)定，并維護(hù)在本證券交易所達(dá)成的證券交易合同的有效性。

　　第三十四條、證券交易所應(yīng)當(dāng)保證投資者有平等機(jī)會(huì)獲取證券市場(chǎng)的交易行情和其他公開(kāi)披露的信息，并有平等的交易機(jī)會(huì)。

　　第三十五條、證券交易所有權(quán)依照有關(guān)規(guī)定，暫?；蛘呋謴?fù)上市證券的交易。暫停交易的時(shí)間超過(guò)1個(gè)交易日時(shí)，應(yīng)當(dāng)報(bào)證監(jiān)會(huì)備案；暫停交易的時(shí)間超過(guò)5個(gè)交易日時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求證券交易所暫停或者恢復(fù)上市證券的交易。

　　第三十六條、證券交易所應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者證監(jiān)會(huì)的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。

　　除上述情況外，證券交易所不得限制或者禁止證券投資者的證券買賣行為。

　　第三十七條、證券交易所及其會(huì)員應(yīng)當(dāng)妥善保存證券交易中產(chǎn)生的委托資料、交易記錄、清算文件等，并制定相應(yīng)的查詢和保密管理措施。

　　證券交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要制定上述文件的保存期，并報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。重要文件的保存期應(yīng)當(dāng)不少于20年。

　　第三十八條、證券交易所應(yīng)當(dāng)保證其業(yè)務(wù)規(guī)則得到切實(shí)執(zhí)行，對(duì)違反業(yè)務(wù)規(guī)則的行為要及時(shí)處理。

　　對(duì)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策中規(guī)定的有關(guān)證券交易的違法、違規(guī)行為，證券交易所負(fù)有發(fā)現(xiàn)、制止和上報(bào)的責(zé)任，并有權(quán)在職責(zé)范圍內(nèi)予以查處。

　　第三十九條、證券交易所應(yīng)當(dāng)建立符合證券市場(chǎng)監(jiān)督管理和實(shí)時(shí)監(jiān)控要求的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，并設(shè)立負(fù)責(zé)證券市場(chǎng)監(jiān)管工作的專門機(jī)構(gòu)。

　　證監(jiān)會(huì)可以要求證券交易所之間建立以市場(chǎng)監(jiān)管為目的的信息交換制度和聯(lián)合監(jiān)管制度，共同監(jiān)管跨市場(chǎng)的不正當(dāng)交易行為，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　第六章、證券交易所對(duì)會(huì)員的監(jiān)管

　　第四十條、證券交易所應(yīng)當(dāng)制定具體的會(huì)員管理規(guī)則。其內(nèi)容包括：

　　（一）取得會(huì)員資格的條件和程序；

　?。ǘ┫还芾磙k法；

　?。ㄈ┡c證券交易和清算業(yè)務(wù)有關(guān)的會(huì)員內(nèi)部監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)控制、電腦系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)及維護(hù)等方面的要求；

　?。ㄋ模?huì)員的業(yè)務(wù)報(bào)告制度；

　?。ㄎ澹?huì)員所派出市代表在交易場(chǎng)所內(nèi)的行為規(guī)范；

　?。?huì)員及其出市代表違法、違規(guī)行為的處罰；

　?。ㄆ撸┢渌枰跁?huì)員管理規(guī)則中規(guī)定的事項(xiàng)。

　　第四十一條、證券交易所接納的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

　　境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請(qǐng)可以成為證券交易所的特別會(huì)員。

　　特別會(huì)員的資格及權(quán)利、義務(wù)由證券交易所章程規(guī)定。

　　第四十二條、證券交易所決定接納或者開(kāi)除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)備案；決定接納或者開(kāi)除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個(gè)工作日之前報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

　　第四十三條、證券交易所必須限定交易席位的數(shù)量。證券交易所設(shè)立普通席位以外的席位應(yīng)當(dāng)報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。證券交易所調(diào)整普通席位和普通席位以外的其他席位的數(shù)量，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　第四十四條、證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員取得的交易席位實(shí)施嚴(yán)格管理。會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)管理規(guī)定由交易所審批。嚴(yán)禁會(huì)員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用。

　　第四十五條、證券交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施下列監(jiān)管：

　?。ㄒ唬┮髸?huì)員的自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采取技術(shù)手段嚴(yán)格管理；

　?。ǘz查開(kāi)設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格；

　?。ㄈ┮髸?huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證券交易所；

　?。ㄋ模?duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案；

　?。ㄎ澹┟磕?月30日和12月31日過(guò)后的30日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況；

　　（六）其他監(jiān)管事項(xiàng)。

　　第四十六條、證券交易所應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)規(guī)則中對(duì)會(huì)員代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)做出詳細(xì)規(guī)定，并實(shí)施下列監(jiān)管：

　?。ㄒ唬┲贫〞?huì)員與客戶所應(yīng)簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其內(nèi)容的合法性；

　?。ǘ┮?guī)定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況；

　?。ㄈ┮髸?huì)員每月過(guò)后5日內(nèi)就其交易業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報(bào)告，報(bào)告格式和內(nèi)容由證券交易所報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后頒布。

　　第四十七條、證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報(bào)證監(jiān)會(huì)。

　　第四十八條、證券交易所有權(quán)要求會(huì)員提供有關(guān)業(yè)務(wù)的報(bào)表、賬冊(cè)、交易記錄及其他文件、資料。

　　第四十九條、證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)接受證券交易所的監(jiān)督管理，并主動(dòng)報(bào)告有關(guān)問(wèn)題。

　　第五十條、證券交易所可以根據(jù)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行制裁。

　　第七章、證券交易所對(duì)上市公司的監(jiān)管

　　第五十一條、證券交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定制定具體的上市規(guī)則。其內(nèi)容包括：

　　（一）證券上市的條件、申請(qǐng)和批準(zhǔn)程序以及上市協(xié)議的內(nèi)容及格式；

　?。ǘ┥鲜泄鏁膬?nèi)容及格式；

　?。ㄈ┥鲜型扑]人的資格、責(zé)任、義務(wù)；

　?。ㄋ模┥鲜匈M(fèi)用及其他有關(guān)費(fèi)用的收取方式和標(biāo)準(zhǔn)；

　　（五）對(duì)違反上市規(guī)則行為的處理規(guī)定；

　　（六）其他需要在上市規(guī)則中規(guī)定的事項(xiàng)。

　　第五十二條、證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。上市協(xié)議的內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的規(guī)定，并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

　　交易所與任何上市公司所簽上市協(xié)議的內(nèi)容與格式均應(yīng)一致；確需與某些上市公司簽署特殊條款時(shí)，報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　上市協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

　　（一）上市費(fèi)用的項(xiàng)目和數(shù)額；

　?。ǘ┳C券交易所為公司證券發(fā)行、上市所提供的技術(shù)服務(wù)；

　?。ㄈ┮蠊局付▽Ｈ素?fù)責(zé)證券事務(wù)；

　?。ㄋ模┥鲜泄径ㄆ趫?bào)告、臨時(shí)報(bào)告的報(bào)告程序及回復(fù)交易所質(zhì)詢的具體規(guī)定；

　?。ㄎ澹┕善蓖Ｅ剖乱耍?/P>

　?。﹨f(xié)議雙方違反上市協(xié)議的處理；

　　（七）仲裁條款；

　　（八）證券交易所認(rèn)為需要在上市協(xié)議中明確的其他內(nèi)容。

　　第五十三條、證券交易所應(yīng)當(dāng)建立上市推薦人制度，保證上市公司符合上市要求，并在上市后由上市推薦人指導(dǎo)上市公司履行相關(guān)義務(wù)。

　　證券交易所應(yīng)當(dāng)監(jiān)督上市推薦人切實(shí)履行業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定的相關(guān)職責(zé)。上市推薦人不按規(guī)定履行職責(zé)的，證券交易所有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定對(duì)上市推薦人予以處分。

　　第五十四條、證券交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一制定的格式和證券交易所的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，復(fù)核上市公司的配股說(shuō)明書、上市公告書等與募集資金及證券上市直接相關(guān)的公開(kāi)說(shuō)明文件，并監(jiān)督上市公司按時(shí)公布。證券交易所可以要求上市公司或者上市推薦人就上述文件做出補(bǔ)充說(shuō)明并予以公布。

　　第五十五條、證券交易所應(yīng)當(dāng)督促上市公司按照規(guī)定的報(bào)告期限和證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一制定的格式，編制并公布年度報(bào)告、中期報(bào)告，并在其公布后進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定及時(shí)處理。證券交易所應(yīng)當(dāng)在報(bào)告期結(jié)束后20個(gè)工作日內(nèi)，將檢查情況報(bào)告證監(jiān)會(huì)。

　　第五十六條、證券交易所應(yīng)當(dāng)審核上市公司編制的臨時(shí)報(bào)告。臨時(shí)報(bào)告的內(nèi)容涉及《公司法》、國(guó)家證券法規(guī)以及公司章程中規(guī)定需要履行審批程序的事項(xiàng)，或者涉及應(yīng)當(dāng)報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的事項(xiàng)，證券交易所應(yīng)當(dāng)在確認(rèn)其已履行規(guī)定的審批手續(xù)后，方可準(zhǔn)予其公布。

　　第五十七條、出現(xiàn)以下情況之一的，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息：

　　（一）該公司股票交易發(fā)生異常波動(dòng)；

　　（二）有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開(kāi)要約；

　?。ㄈ┥鲜泄疽罁?jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)；

　?。ㄋ模┳C監(jiān)會(huì)依法作出暫停股票交易的決定時(shí)；

　　（五）證券交易所認(rèn)為必要時(shí)。

　　第五十八條、證券交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立上市公司股東持股情況的檔案資料，并根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策對(duì)股東持股數(shù)量及其買賣行為的限制規(guī)定，對(duì)上市公司股東在交易過(guò)程中的持股變動(dòng)情況進(jìn)行即時(shí)統(tǒng)計(jì)和監(jiān)督。上市公司股東因持股數(shù)量變動(dòng)而產(chǎn)生信息披露義務(wù)的，證券交易所應(yīng)當(dāng)在其履行信息披露之前，限制其繼續(xù)交易該股票，督促其及時(shí)履行信息披露義務(wù)，并立即向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　第五十九條、證券交易所應(yīng)當(dāng)采取必要的技術(shù)措施，將上市公司尚未上市流通股份與其已上市流通股份區(qū)別開(kāi)來(lái)。未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，不得準(zhǔn)許尚未上市流通股份進(jìn)入交易系統(tǒng)。

　　第六十條、證券交易所應(yīng)當(dāng)采取必要的措施，保證上市公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理不得賣出本人持有的本公司股票。

　　第六十一條、上市公司應(yīng)當(dāng)建立上市公司信息統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)，并按照交易所的要求及時(shí)報(bào)送、公布有關(guān)統(tǒng)計(jì)資料。

　　第六十二條、證券交易所對(duì)上市公司未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)的行為，可以按照上市協(xié)議的規(guī)定予以處理，并可以就其違反證券法規(guī)的行為提出處罰意見(jiàn)，報(bào)證監(jiān)會(huì)予以處罰。

　　第六十三條、證券交易所應(yīng)當(dāng)比照本章的有關(guān)規(guī)定，對(duì)其他上市證券的發(fā)行人進(jìn)行監(jiān)管。

　　第八章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　第六十四條、證券交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立一個(gè)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，為證券的發(fā)行和在證券交易所的證券交易活動(dòng)提供集中的登記、存管、結(jié)算與交收服務(wù)。

　　第六十五條、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)不低于1億元人民幣。

　　第六十六條、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為證券市場(chǎng)提供安全、公平、高效的服務(wù)，并接受證券交易所對(duì)其業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督。

　　第六十七條、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍和職能包括：

　　（一）股權(quán)登記；

　?。ǘ┳C券持有人名冊(cè)登記和證券賬戶的設(shè)立；

　?。ㄈ┯浢C券的存管和過(guò)戶；

　　（四）證券交易所的所有上市品種交易后的結(jié)算與交收；

　　（五）代理證券的還本付息或者權(quán)益分派及其他代理人服務(wù)；

　?。?shí)物證券的保管；

　?。ㄆ撸┡c上述業(yè)務(wù)有關(guān)的咨詢、培訓(xùn)等服務(wù)；

　?。ò耍┳C監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　第六十八條、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在其職能范圍內(nèi)制定和修改章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免須報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　第六十九條、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立為證券交易所的上市證券的交易提供集中的登記、存管、結(jié)算和交收服務(wù)的系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱結(jié)算系統(tǒng)），有必備的電腦、通訊設(shè)備，有完整的數(shù)據(jù)安全保護(hù)和數(shù)據(jù)備份措施，確保證券登記、存管、結(jié)算交收資料和電腦、通訊系統(tǒng)的安全。

　　第七十條、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以通過(guò)簽訂協(xié)議的方式委托其他證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代理上市證券的部分登記、存管、結(jié)算和交收服務(wù)。

　　第七十一條、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與證券交易所簽訂業(yè)務(wù)協(xié)議，并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

　　第七十二條、證券交易所的會(huì)員為參加證券交易所交易市場(chǎng)的交易而繳存的清算頭寸、清算交割準(zhǔn)備金，應(yīng)當(dāng)由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)專項(xiàng)存儲(chǔ)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)規(guī)則中明確上述資金的用途及收取標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)上述資金嚴(yán)格管理，嚴(yán)禁透支，不得挪作他用。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立結(jié)算系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)保證基金，并建立一套完整的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，保證證券交易與結(jié)算交收的連續(xù)性和安全性。結(jié)算系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)保證金的構(gòu)成和使用原則應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則中做出明確規(guī)定。

　　第七十三條、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)與證券發(fā)行人簽訂的服務(wù)合同，定期或者不定期地向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊(cè)及其他有關(guān)資料。在無(wú)紙化發(fā)行和交易的條件下，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供的證券持有人名冊(cè)是證明證券持有人權(quán)益的有效憑證。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保證券持有人名冊(cè)的合法性、真實(shí)性和完整性。任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得偽造、篡改、損毀證券持有人名冊(cè)及其他相關(guān)資料。

　　第七十四條、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕任何單位或者個(gè)人查詢證券持有人名冊(cè)及其相關(guān)資料，但下列情況除外：

　　（一）證券持有人本人或者委托經(jīng)公證的受托人查詢；

　　（二）依本辦法第七十三條向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊(cè)及其他有關(guān)資料；

　　（三）證監(jiān)會(huì)及其授權(quán)部門、人民法院、人民檢察院及其他國(guó)家機(jī)關(guān)依照法律、法規(guī)的規(guī)定和程序進(jìn)行的查詢和取證。

　　第七十五條、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，建立和健全本機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和安全防范等內(nèi)部管理制度和工作程序，并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存證券登記、存管、結(jié)算和交收業(yè)務(wù)中形成的原始憑證，根據(jù)需要制定保存期，并報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。重要文件的保存期應(yīng)當(dāng)不少于20年。

　　會(huì)計(jì)憑證和報(bào)表按財(cái)政部門的規(guī)定辦理。

　　第七十六條、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)管理人員及工作人員的任職條件比照本辦法第二十八條的規(guī)定執(zhí)行。

　　第七十七條、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)歇業(yè)、解散，在根據(jù)法定程序辦理手續(xù)的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

　　第九章、管理與監(jiān)督

　　第七十八條、證券交易所不得以任何方式轉(zhuǎn)讓其依照本辦法取得的設(shè)立及業(yè)務(wù)許可。

　　第七十九條、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員對(duì)其任職機(jī)構(gòu)負(fù)有誠(chéng)實(shí)信用的義務(wù)。

　　證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的總經(jīng)理離任時(shí)，交易所理事會(huì)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)地方審計(jì)局或者具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行總經(jīng)理離任審計(jì)。交易所聘請(qǐng)的審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報(bào)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可。

　　第八十條、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理不得在任何營(yíng)利性組織、團(tuán)體和機(jī)構(gòu)中兼職。證券交易所的非會(huì)員理事及其他工作人員不得以任何形式在證券交易所會(huì)員公司兼職。

　　第八十一條、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員及其他工作人員不得以任何方式泄露或者利用內(nèi)幕信息，不得以任何方式從證券交易所的會(huì)員、上市公司獲取利益。

　　第八十二條、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員及其他工作人員在履行職責(zé)時(shí)，遇到與本人或者其親屬等有利害關(guān)系情形的，應(yīng)當(dāng)回避。具體回避事項(xiàng)由其章程、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定。

　　第八十三條、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收取的各種資金和費(fèi)用應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照規(guī)定用途使用，并制定專項(xiàng)管理規(guī)則進(jìn)行管理，不得挪作他用。

　　證券交易所的收支結(jié)余不得分配給會(huì)員。

　　上述各種費(fèi)用的收取標(biāo)準(zhǔn)及收取方式應(yīng)當(dāng)報(bào)收費(fèi)主管部門備案。

　　第八十四條、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行下列報(bào)告義務(wù)：

　　（一）每一財(cái)政年度終了后3個(gè)月內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。

　?。ǘ┟恳患径冉Y(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)，就業(yè)務(wù)情況、國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況等向證監(jiān)會(huì)提交季度、年度工作報(bào)告。年度工作報(bào)告抄報(bào)證券交易所所在地人民政府。

　?。ㄈ﹪?guó)家其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策及本辦法其他條款中規(guī)定的報(bào)告事項(xiàng)。

　?。ㄋ模┳C監(jiān)會(huì)要求的其他報(bào)告事項(xiàng)。

　　第八十五條、遇有重大事項(xiàng)，證券交易所應(yīng)當(dāng)隨時(shí)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　前款所稱重大事項(xiàng)包括：

　?。ㄒ唬┌l(fā)現(xiàn)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易所會(huì)員、上市公司、證券投資者和證券交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；

　　（二）發(fā)現(xiàn)證券市場(chǎng)中存在產(chǎn)生嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策行為的潛在風(fēng)險(xiǎn)；

　　（三）證券市場(chǎng)中出現(xiàn)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策未作明確規(guī)定，但會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)；

　?。ㄋ模﹫?zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策過(guò)程中，需由證券交易所做出重大決策的事項(xiàng)；

　?。ㄎ澹┳C券交易所認(rèn)為需要報(bào)告的其他事項(xiàng)；

　?。┳C監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　第八十六條、遇有以下事項(xiàng)，證券交易所應(yīng)當(dāng)隨時(shí)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)交易所所在地人民政府，并采取適當(dāng)方式告知交易所會(huì)員和證券投資者：

　?。ㄒ唬┌l(fā)生影響證券交易所安全運(yùn)轉(zhuǎn)的情況；

　?。ǘ┳C券交易所因不可抗力導(dǎo)致停市，或者為維護(hù)證券交易正常秩序采取技術(shù)性停市措施。

　　第八十七條、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)證監(jiān)會(huì)的要求，向證監(jiān)會(huì)提供證券市場(chǎng)信息、業(yè)務(wù)文件和其他有關(guān)的數(shù)據(jù)、資料。

　　第八十八條、證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求證券交易所提供會(huì)員和上市公司的有關(guān)資料。

　　第八十九條、證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)其章程和業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行修改。

　　第九十條、證監(jiān)會(huì)有權(quán)派員監(jiān)督檢查證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況，或者調(diào)查其他有關(guān)事項(xiàng)。

　　上述檢查人員在執(zhí)行檢查任務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)出示合法證明文件。

　　第九十一條、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)涉及訴訟，上述機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員因履行職責(zé)涉及訴訟或者依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章應(yīng)當(dāng)受到解除職務(wù)的處分時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　第十章、罰則

　　第九十二條、證券交易所違反本辦法第十二條的規(guī)定，從事與其職能無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)的，由證監(jiān)會(huì)限期改正；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

　　第九十三條、證券交易所違反本辦法第十三條和第十四條規(guī)定的，由證監(jiān)會(huì)責(zé)令停止該交易品種的交易，并對(duì)交易所有關(guān)負(fù)責(zé)人給予紀(jì)律處分。

　　第九十四條、證券交易所違反本辦法規(guī)定，在監(jiān)管工作中不履行職責(zé)，或者不履行本辦法規(guī)定的有關(guān)報(bào)告義務(wù)，由證監(jiān)會(huì)責(zé)令限期改正，并給予通報(bào)批評(píng)。

　　后果嚴(yán)重，影響證券交易活動(dòng)正常開(kāi)展的，證監(jiān)會(huì)有權(quán)責(zé)令證券交易所限期停業(yè)整頓。

　　第九十五條、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定，證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令證券交易所按證券交易所與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂的業(yè)務(wù)協(xié)議對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行處罰，或者由證監(jiān)會(huì)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。

　　第九十六條、證券交易所存在下列情況時(shí)，由證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)高級(jí)管理人員視情節(jié)輕重分別給予警告、記過(guò)、記大過(guò)、撤職等行政處分，并責(zé)令證券交易所對(duì)有關(guān)的業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人給予紀(jì)律處分；造成嚴(yán)重后果的，由證監(jiān)會(huì)按本辦法第二十九條的規(guī)定處理；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究有關(guān)責(zé)任人員的刑事責(zé)任：

　?。ㄒ唬?duì)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和證監(jiān)會(huì)頒布的制度、辦法、規(guī)定不傳達(dá)、不執(zhí)行；

　?。ǘ?duì)工作不負(fù)責(zé)任，管理混亂，致使有關(guān)業(yè)務(wù)制度和操作規(guī)程不健全、不落實(shí)；

　?。ㄈ?duì)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督檢查工作不接受、不配合，對(duì)工作中發(fā)現(xiàn)的重大隱患、漏洞不重視、不報(bào)告、不及時(shí)解決；

　?。ㄋ模?duì)在證券交易所內(nèi)發(fā)生的違規(guī)行為未能及時(shí)采取有效措施予以制止或者查處不力。

　　第九十七條、證券交易所的任何工作人員有責(zé)任拒絕執(zhí)行任何人員向其下達(dá)的違反國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和證券交易所有關(guān)規(guī)定的工作任務(wù)，并有責(zé)任向其更高一級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和證監(jiān)會(huì)報(bào)告具體情況。沒(méi)有拒絕執(zhí)行上述工作任務(wù)，或者雖拒絕執(zhí)行但沒(méi)有報(bào)告的，要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　第九十八條、證券交易所會(huì)員、上市公司違反國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，并且證券交易所沒(méi)有履行規(guī)定的監(jiān)督管理責(zé)任的，證監(jiān)會(huì)有權(quán)按照本辦法的有關(guān)規(guī)定，追究證券交易所和證券交易所有關(guān)高級(jí)管理人員和直接責(zé)任人的責(zé)任。

　　第九十九條、證券交易所應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)，及時(shí)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告其會(huì)員、上市公司及其他人員違反國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的情況；國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章授權(quán)由證券交易所處罰，或者按照證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則、上市協(xié)議等證券交易所可以處罰的，證券交易所有權(quán)按照有關(guān)規(guī)定予以處罰，并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案；國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定由證監(jiān)會(huì)處罰的，證券交易所可以向證監(jiān)會(huì)提出處罰建議。

　　證監(jiān)會(huì)可以要求證券交易所對(duì)其會(huì)員、上市公司進(jìn)行處罰。

　　第一百條、證券交易所、證券交易所會(huì)員、上市公司違反本辦法規(guī)定，直接責(zé)任人和與直接責(zé)任人有直接利益關(guān)系者因此而形成的非法獲利或者避損，由證監(jiān)會(huì)予以沒(méi)收并處以相當(dāng)于非法獲利或者避損金額1至3倍的罰款。

　　第十一章、附則

　　第一百零一條、本辦法下列用語(yǔ)的含義：

　?。ㄒ唬吧鲜小笔侵缸C券發(fā)行人經(jīng)批準(zhǔn)后將其證券在證券交易所掛牌交易。

　?。ǘ吧鲜泄鏁笔侵干鲜泄景凑諊?guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的要求，于其證券上市前，就其公司及證券上市的有關(guān)事宜，通過(guò)指定的報(bào)刊向社會(huì)公眾公布的信息披露文件。

　　（三）“上市費(fèi)用”是指上市證券的發(fā)行人按照證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，就其證券上市向證券交易所交納的費(fèi)用。

　?。ㄋ模吧鲜型扑]人”是指由證券交易所認(rèn)可的、協(xié)助證券發(fā)行人申請(qǐng)其證券上市的證券交易所正式會(huì)員。

　?。ㄎ澹跋毁M(fèi)”是指證券交易所會(huì)員按照證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則向證券交易所交納的交易席位使用費(fèi)。

　?。白C券交易所高級(jí)管理人員”是指證券交易所的理事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理和各專門委員會(huì)委員。

　?。ㄆ撸白C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)”是指由證券交易所設(shè)立的，不以營(yíng)利為目的，為證券的發(fā)行和在證券交易所的證券交易活動(dòng)提供集中的登記、存管、結(jié)算與交收服務(wù)的證券中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。

　　本辦法未作定義的用語(yǔ)的含義，依照國(guó)家其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策中的定義確定。

　　第一百零二條、本辦法由證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

　　第一百零三條、本辦法自公布之日起施行，1996年8月21日證券委公布的《證券交易所管理辦法》同時(shí)廢止。