第一章 總 則

　　第一條 為了完善證券交易制度，加強(qiáng)證券市場(chǎng)管理，促進(jìn)我國(guó)證券事業(yè)發(fā)展，維 護(hù)國(guó)家、企業(yè)和社會(huì)公眾的合法權(quán)益，特設(shè)立本所。

　　第二條 本所為會(huì)員制、非盈利性的事業(yè)法人。

　　第三條 本所接受中國(guó)人民銀行深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)分行（以下簡(jiǎn)稱主管機(jī)關(guān)）和深圳市 人民政府（以下簡(jiǎn)稱市政府）領(lǐng)導(dǎo)、管理、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、稽核。

　　第四條 本所及交易市場(chǎng)設(shè)在深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)。

　　第五條 本所公告登載于主管機(jī)關(guān)指定的報(bào)刊。

　　第二章 基 金

　　第六條 本所注冊(cè)資金為1000萬(wàn)元人民幣。

　　第三章 業(yè) 務(wù)

　　第七條 本所辦理下列業(yè)務(wù)：

　?。?）提供證券集中交易的場(chǎng)所和設(shè)施；

　?。?）管理在深圳證券交易所上市證券的買賣；

　?。?）辦理在深圳證券交易所上市證券交易的清算交割；

　?。?）提供證券市場(chǎng)的信息服務(wù)；

　?。?）主管機(jī)關(guān)許可或委托的其他業(yè)務(wù)。

　　第四章 會(huì) 員

　　第八條 會(huì)員的條件：深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)內(nèi)同時(shí)具備下列條件的法人，向本所提出申請(qǐng) ，經(jīng)本所批準(zhǔn)并報(bào)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)后，可成為本所會(huì)員。深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)外的要報(bào)中國(guó)人民 銀行核準(zhǔn)。

　?。?）經(jīng)中國(guó)人民銀行一級(jí)分行批準(zhǔn)設(shè)立，可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)；

　?。?）資本金證券業(yè)務(wù)營(yíng)運(yùn)資金在500萬(wàn)元（人民幣，以下同）以上；

　?。?）組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合主管機(jī)關(guān)規(guī)定的條件；

　?。?）承認(rèn)本所章程、交納不低于100萬(wàn)元的會(huì)員席位費(fèi)。

　　第九條 會(huì)員的權(quán)利：本所會(huì)員具有平等的權(quán)利。

　?。?）有權(quán)參加會(huì)員大會(huì)；

　?。?）有本所理事和監(jiān)事的選舉權(quán)與被選舉權(quán)；

　　（3）有本所事務(wù)的提議與表決權(quán)；

　　（4）有權(quán)參加本所的場(chǎng)內(nèi)交易，享受本所提供服務(wù)；

　?。?）有權(quán)對(duì)本所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督；

　　（6）有權(quán)退讓會(huì)員席位。

　　第十條 會(huì)員的義務(wù)

　　（1）遵守本所章程，自覺(jué)執(zhí)行本所的決議和各項(xiàng)規(guī)章制度；

　　（2）維護(hù)本所的利益，共同促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定與繁榮；

　　（3）按規(guī)定交納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料；

　?。?）接受本所對(duì)上市證券集中交易業(yè)務(wù)有關(guān)的日常管理和監(jiān)督。

　　第十一條 對(duì)不履行義務(wù)的會(huì)員，經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，本所可以根據(jù)情節(jié)的輕重給予 下列處分：

　?。?）罰款；

　?。?）書(shū)面通報(bào)；

　?。?）暫停參加場(chǎng)內(nèi)交易；

　?。?）開(kāi)除會(huì)籍。

　　第五章 會(huì) 員 大 會(huì)

　　第十二條 會(huì)員大會(huì)是本所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

　　第十三條 會(huì)員大會(huì)每年召開(kāi)一次，須由三分之二以上的會(huì)員出席，在會(huì)員大會(huì)閉 會(huì)期間，經(jīng)理事會(huì)或半數(shù)以上的會(huì)員提議，可召開(kāi)會(huì)員大會(huì)的特別會(huì)議。

　　第十四條 會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：

　?。?）制定、修改或廢除本所章程并報(bào)經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)后實(shí)施；

　?。?）選舉和罷免理事、監(jiān)事；

　　（3）審查理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；

　?。?）審查財(cái)務(wù)預(yù)、決算報(bào)告；

　?。?）審查對(duì)會(huì)員開(kāi)除會(huì)籍的處分；

　?。?）其他必須由會(huì)員大會(huì)審查的重大事項(xiàng)。

　　第十五條 會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，主席由理事長(zhǎng)擔(dān)任。理事長(zhǎng)缺席時(shí)，由常務(wù)執(zhí) 行副理事長(zhǎng)擔(dān)任。

　　第十六條 會(huì)員向會(huì)員大會(huì)提交議案，至少需由三名會(huì)員聯(lián)名提出，亦可代諸審議 .

　　第十七條 會(huì)員大會(huì)的決定事項(xiàng)以出席會(huì)員三分之二以上表決同意后，始得通過(guò)。 表決采取無(wú)記名方式，每一會(huì)員一票。

　　第六章 理 事 會(huì)

　　第十八條 本所設(shè)理事會(huì)，為會(huì)員大會(huì)日常事務(wù)決策機(jī)構(gòu)，向會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。

　　第十九條 本所理事會(huì)不少于九人，任期四年，可連選連任，理事會(huì)成員中會(huì)員理 事不超過(guò)三分之二、由會(huì)員大會(huì)從會(huì)員的法定代表人或出席會(huì)員大會(huì)的代表中選舉產(chǎn)生 ；非會(huì)員理事由登記公司、主管機(jī)關(guān)和市政府委派的人士共同組成。

　　第二十條 本所理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)一人、副理事長(zhǎng)二人，由理事會(huì)提名報(bào)中國(guó)人民銀 行總行批準(zhǔn)。

　　第二十一條 理事會(huì)職責(zé)如下：

　?。?）執(zhí)行會(huì)員大會(huì)決議；

　?。?）根據(jù)理事長(zhǎng)提名，批準(zhǔn)新會(huì)員加入本所的申請(qǐng)；

　　（3）審定總經(jīng)理制訂的業(yè)務(wù)規(guī)章和工作計(jì)劃；

　?。?）審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案；

　　（5）審定對(duì)會(huì)員開(kāi)除會(huì)籍以下的處分；

　　（6）會(huì)員大會(huì)授予的其他職權(quán)。

　　第二十二條 理事會(huì)的工作由理事長(zhǎng)主持，當(dāng)議案表決贊否同數(shù)時(shí)，理事長(zhǎng)有最終 決定權(quán)。當(dāng)理事長(zhǎng)因故不能執(zhí)行職務(wù)時(shí)，由常務(wù)執(zhí)行副理事長(zhǎng)代行其職責(zé)。

　　第二十三條 理事會(huì)每季召開(kāi)一次例會(huì)。遇特殊情況，由理事長(zhǎng)決定召開(kāi)特別會(huì)議 .

　　第七章 總 經(jīng) 理

　　第二十四條 本所設(shè)總經(jīng)理一人，副總經(jīng)理不超過(guò)三人，由理事長(zhǎng)提名，理事會(huì)通 過(guò)，報(bào)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，總經(jīng)理、副總經(jīng)理為當(dāng)然理事。

　　第二十五條 總經(jīng)理的職責(zé)如下：

　　（1）組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議，并向其報(bào)告工作；

　?。?）主持本所的日常業(yè)務(wù)和行政工作；

　?。?）聘任本所部門(mén)負(fù)責(zé)人；

　?。?）在理事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)代表本所對(duì)外處理有關(guān)事務(wù)。

　　第二十六條 本所根據(jù)業(yè)務(wù)需要，設(shè)立若干職能部門(mén)，由總經(jīng)理提議報(bào)理事會(huì)通過(guò) .

　　第八章 監(jiān) 事 會(huì)

　　第二十七條 本所監(jiān)事會(huì)，監(jiān)督本所的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)工作，向會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。

　　第二十八條 監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事七人，其中，會(huì)員監(jiān)事四人，由會(huì)員大會(huì)從會(huì)員的法定 代表人或出席會(huì)員大會(huì)的代表選舉產(chǎn)生；非會(huì)員監(jiān)事三人，兩名分別由深圳市財(cái)政局和 國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)即投資管理公司提名，一名由主管機(jī)關(guān)提名，經(jīng)會(huì)員大會(huì)選舉后產(chǎn)生 .

　　第二十九條 本所監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事長(zhǎng)一人、副監(jiān)事長(zhǎng)二人，由監(jiān)事會(huì)選舉產(chǎn)生，報(bào)主 管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。

　　第三十條 監(jiān)事會(huì)職權(quán)如下：

　?。?）列席理事會(huì)會(huì)議，對(duì)理事會(huì)議決定可提出異議并要求復(fù)議；

　?。?）審計(jì)年度決算報(bào)告、檢查本所財(cái)務(wù)狀況；

　?。?）監(jiān)察本所業(yè)務(wù)。

　　第九章 財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)

　　第三十一條 本所根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的規(guī)定，制定本所財(cái)務(wù)與會(huì)議 制度，送財(cái)政部門(mén)審批。

　　第三十二條 本所按國(guó)家有關(guān)規(guī)定，向主管機(jī)關(guān)和有關(guān)部門(mén)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所注 冊(cè)會(huì)計(jì)師查核鑒證的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

　　第三十三條 本所按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)進(jìn)行財(cái)務(wù)年度決算。

　　第十章 解 散

　　第三十四條 本所如遇下列情況，予以解散：

　　（1）因變更不符合國(guó)家所規(guī)定的設(shè)立條件；

　　（2）遇有不可抗拒之事故發(fā)生，至使無(wú)法正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

　　第十一章 附 則

　　第三十五條 有關(guān)本所業(yè)務(wù)、行政、經(jīng)費(fèi)等方面的事宜，另行制定規(guī)則。

　　第三十六條 本章程如有未盡事宜，依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)辦理。

　　第三十七條 本章程的解釋權(quán)屬于本所理事會(huì)。

　　第三十八條 本章程經(jīng)會(huì)員大會(huì)通過(guò)，報(bào)請(qǐng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)后施行，修改時(shí)亦同。