法規(guī)庫

關(guān)于向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股有關(guān)問題的通知

證監(jiān)發(fā)[2002]83號

頒布時間:2002-11-01 00:00:00.000 發(fā)文單位:中國證券監(jiān)督管理委員會 財政部 國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會

  為引進國外先進管理經(jīng)驗、技術(shù)和資金,加快經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐,改善上市公司法人治理結(jié)構(gòu),提高國際競爭力,保護投資者的合法權(quán)益,促進證券市場健康發(fā)展,經(jīng)國務(wù)院同意,現(xiàn)就向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股問題通知如下:

  一、向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股,應(yīng)當遵循以下原則:

  (一)遵守國家法律法規(guī),維護國家經(jīng)濟安全和社會公共利益,防止國有資產(chǎn)流失,保持社會穩(wěn)定;

  (二)符合國有經(jīng)濟布局戰(zhàn)略性調(diào)整和國家產(chǎn)業(yè)政策的要求,促進國有資本優(yōu)化配置和公平競爭;

 ?。ㄈ﹫猿止_、公正、公平的原則,維護股東特別是中小股東的合法權(quán)益;

 ?。ㄋ模┪虚L期投資,防止短期炒作,維護證券市場秩序。

  二、向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股,應(yīng)當符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的要求。凡禁止外商投資的,其國有股和法人股不得向外商轉(zhuǎn)讓;必須由中方控股或相對控股的,轉(zhuǎn)讓后應(yīng)保持中方控股或相對控股地位。

  三、受讓上市公司國有股和法人股的外商,應(yīng)當具有較強的經(jīng)營管理能力和資金實力、較好的財務(wù)狀況和信譽,具有改善上市公司治理結(jié)構(gòu)和促進上市公司持續(xù)發(fā)展的能力。

  向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股原則上采取公開競價方式。

  四、向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股,涉及產(chǎn)業(yè)政策和企業(yè)改組的,由國家經(jīng)貿(mào)委負責審核;涉及國有股權(quán)管理的,由財政部負責審核;重大事項報國務(wù)院批準。向外商轉(zhuǎn)讓國有股和法人股必須符合中國證監(jiān)會關(guān)于上市公司收購、信息披露等規(guī)定。

  任何地方、部門不得擅自批準向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股。

  五、轉(zhuǎn)讓當事人應(yīng)當憑國家經(jīng)貿(mào)委、財政部的轉(zhuǎn)讓核準文件、外商付款憑證等,依法向證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理股權(quán)過戶登記手續(xù),向工商行政管理部門辦理股東變更登記手續(xù)。轉(zhuǎn)讓價款支付完畢之前,證券登記結(jié)算機構(gòu)和工商行政管理部門不得辦理過戶和變更登記手續(xù)。

  六、向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股,轉(zhuǎn)讓當事人應(yīng)當在股權(quán)過戶前到外匯管理部門進行外資外匯登記;涉及外商股權(quán)再轉(zhuǎn)讓的,應(yīng)當在股權(quán)過戶前到外匯管理部門變更外資外匯登記。

  七、外商應(yīng)當以自由兌換貨幣支付轉(zhuǎn)讓價款。已在中國境內(nèi)投資的外商,經(jīng)外匯管理部門審核后,也可用投資所得人民幣利潤支付。外商在付清全部轉(zhuǎn)讓價款十二個月后,可再轉(zhuǎn)讓其所購股份。

  八、轉(zhuǎn)讓國有股和法人股的外匯收入,轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當在規(guī)定期限內(nèi),憑轉(zhuǎn)讓核準文件報外匯管理部門批準后結(jié)匯。

  外商受讓上市公司國有股和法人股后,從上市公司分得的凈利潤、股權(quán)再轉(zhuǎn)讓獲得的收入、上市公司終止清算后分得的資金,經(jīng)外匯管理部門審核后,可以依法購匯匯往境外。

  九、上市公司國有股和法人股向外商轉(zhuǎn)讓后,上市公司仍然執(zhí)行原有關(guān)政策,不享受外商投資企業(yè)待遇。

  轉(zhuǎn)讓國有股的收入應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定處置和使用。

  十、向香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)的投資者轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股,適用本通知規(guī)定。

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