北京時(shí)間6月23日凌晨消息，美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)周三通過了市場(chǎng)期望已久的將美國(guó)大型對(duì)沖基金納入監(jiān)管的提案。
該提案最早在去年11月提出，要求資產(chǎn)在1.5億美元以上或有15個(gè)客戶以上的美國(guó)對(duì)沖基金與私募股權(quán)管理公司在美國(guó)證券交易委員會(huì)登記備案。大約有750只大型基金符合這一條件。
新規(guī)定要求美國(guó)證券交易委員會(huì)可對(duì)這些基金進(jìn)行突擊檢查，基金管理者從2012年開始需要向該委員會(huì)提交有關(guān)基金的報(bào)告以及可能的利益沖突。
美國(guó)證券交易委員會(huì)兩位共和黨官員反對(duì)提案中要求風(fēng)險(xiǎn)投資管理公司也上報(bào)相關(guān)信息的條款。他們指出，雖然根據(jù)新規(guī)定，他們不必在美國(guó)證券交易委員會(huì)登記，但提交報(bào)告導(dǎo)致的成本將影響融資與創(chuàng)新。
根據(jù)新規(guī)定，資產(chǎn)小于1億美元的基金將由州政府監(jiān)管。美國(guó)證券交易委員會(huì)估計(jì)大約有3200家自愿在美國(guó)證券交易委員會(huì)登記的小型基金將取消登記并受各州監(jiān)管。資產(chǎn)在1億至1.5億美元的基金可自主選擇在美國(guó)證券交易委員會(huì)登記或接受州政府監(jiān)管。目前在美國(guó)證券交易委員會(huì)登記的基金管理公司數(shù)量大約為1.15萬(wàn)家。
觀察家警告，雖然許多小基金不再受美國(guó)證券交易委員會(huì)監(jiān)管，但大型基金的加入將迫使美國(guó)證券交易委員會(huì)投入更多的人、時(shí)間與精力進(jìn)行監(jiān)管，以確保這些基金一旦倒閉不會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)與金融系統(tǒng)造成大的沖擊。
新規(guī)定基于多德-弗蘭克法案，這一法案要求基金在7月12月前完成登記工作，但美國(guó)證券交易委員會(huì)決定將登記最后期限推遲至2012年第一季度。
美國(guó)證券交易委員會(huì)專員民主黨人士埃莉斯-沃爾特指出，根據(jù)一月份提交的一份報(bào)告，在現(xiàn)在系統(tǒng)下，一家基金每11年才會(huì)被檢查一次。她表示，被監(jiān)管的基金數(shù)量少了并不會(huì)解決美國(guó)證券交易委員會(huì)的監(jiān)管問題。