關(guān)于發(fā)布《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的通知

中證協(xié)發(fā)[2012]027號

頒布時間：2012-02-10 00:00:00.000　發(fā)文單位：中國證券業(yè)協(xié)會

各證券公司會員：

　　為落實《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》第七條證券公司應(yīng)當(dāng)對合規(guī)管理有效性進行評估的規(guī)定，指導(dǎo)證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，有效防范和控制合規(guī)風(fēng)險，我會合規(guī)專業(yè)委員會經(jīng)反復(fù)研究，起草了《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》（以下簡稱《指引》），經(jīng)向中國證監(jiān)會備案，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行?，F(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

　　一、合規(guī)管理有效性評估既是證券公司合規(guī)管理制度的重要組成部分，也是證券公司建立健全合規(guī)管理長效機制的重要手段。各證券公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真學(xué)習(xí)、理解《指引》，切實按照《指引》的規(guī)定開展合規(guī)管理有效性評估。

　　二、《指引》的制定立足于證券公司的運行實踐，充分吸收了行業(yè)和監(jiān)管部門的合理建議，保障了《指引》的普適性。但考慮到當(dāng)前我國證券公司在業(yè)務(wù)范圍、內(nèi)控機制和管理水平等方面存在差異，各證券公司在實施過程中可以以《指引》為基礎(chǔ)，結(jié)合自身實際需要進一步細化和擴充相關(guān)措施。

　　三、我會合規(guī)專業(yè)委員會將配合協(xié)會在行業(yè)開展《指引》的培訓(xùn)工作，并適時對證券公司執(zhí)行《指引》的情況進行跟蹤、檢查和評估。各證券公司在落實《指引》中遇到問題應(yīng)當(dāng)及時向我會合規(guī)專業(yè)委員會反映。

　　聯(lián)系人：陳闖

　　聯(lián)系電話：010-66575651

　　電子信箱： chenchuang@sac.net.cn

　　附件：證券公司合規(guī)管理有效性評估指引

　　二○一二年二月十日

　　附件下載：

　　1、證券公司合規(guī)管理有效性評估指引正文

　　2、證券公司合規(guī)管理有效性評估報告基本格式

　　3、證券公司合規(guī)管理有效性評估參考表

【我要糾錯】責(zé)任編輯：雨非