2015期貨從業(yè)資格《期貨基礎知識》知識點：期貨交易所組織結(jié)構(gòu)

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期貨交易所的組織形式一般分為會員制和公司制兩種。

（一）會員制

會員制期貨交易所是由全體會員共同出資組建，繳納一定的會員資格費作為注冊資本，以其全部財產(chǎn)承擔有限責任的非營利性法人。

1.會員資格

（1）權(quán)利：直接進場進行期貨交易。

（2）獲取方式：以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入，接受發(fā)起人的資格轉(zhuǎn)讓加入，接受期貨交易所其他會員的資格轉(zhuǎn)讓加入和依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入。

2.會員構(gòu)成：有自然人會員與法人會員、全權(quán)會員與專業(yè)會員、結(jié)算會員與非結(jié)算會員之分等。

3.會員的基本權(quán)利和義務

（1）基本權(quán)利：參加會員大會，行使表決權(quán)、申訴權(quán)；在期貨交易所內(nèi)進行期貨交易，使用交易所提供的交易設施、獲得期貨交易的信息和服務；按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格，聯(lián)名提議召開臨時會員大會等。

（2）主要義務：遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策；遵守期貨交易所的章程、業(yè)務規(guī)則及有關(guān)決定；按規(guī)定繳納各種費用；執(zhí)行會員大會、理事會的決議；接受期貨交易所業(yè)務監(jiān)管等。

4.組織架構(gòu)：

（1）會員制期貨交易所一般設有會員大會、理事會、專業(yè)委員會和業(yè)務管理部門。

（2）會員大會由會員制期貨交易所的全體會員組成，它是會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)；

（3）理事會是會員大會的常設機構(gòu)，對會員大會負責，執(zhí)行會員大會決議；

（4）理事會下設若干專業(yè)委員會，包括：會員資格審查委員會、交易規(guī)則委員會、交易行為管理委員會、合約規(guī)范委員會、新品種委員會、業(yè)務委員會、仲裁委員會；

（5）總經(jīng)理

（6）業(yè)務部門包括：交易、交割、研究發(fā)展、市場開發(fā)、財務等部門。

（二）公司制

公司制期貨交易所通常是由若干股東共同出資組建、股份可以按照有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)讓、以營利為目的的企業(yè)法人。公司制期貨交易所的盈利來自通過交易所進行期貨交易而收取的各種費用。

1.會員資格：與會員制類似

2.組織架構(gòu)：公司制期貨交易所一般下設股東大會、董事會、監(jiān)事會、總經(jīng)理等，他們各負其責，相互制約。

（1）股東大會由全體股東共同組成，是公司制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)

（2）董事會是公司制期貨交易所的常設機構(gòu)

（3）監(jiān)事會對股東大會負責

（4）總經(jīng)理

（5）專業(yè)委員會和業(yè)務部門

（三）會員制和公司制期貨交易所的主要區(qū)別

1.是否以營利為目標

會員制：不以營利為目標

公司制：以營利為目標

2.適用法律不同

會員制：民法

公司制：公司法

3.決策機構(gòu)不同

會員制：會員大會

公司制：股東大會