2015期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：監(jiān)督管理和法律責(zé)任

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第四十三條 期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的規(guī)定和要求。

第四十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告。

期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

本條第一款、第二款規(guī)定的定期報(bào)告應(yīng)當(dāng)由期貨公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官和總經(jīng)理簽字。

第四十五條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨公司管理辦法》規(guī)定的年限和要求，妥善保存有關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的實(shí)施方案、投資策略、客戶承諾書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、合同、財(cái)務(wù)、交易記錄、監(jiān)控記錄等業(yè)務(wù)材料和信息。

第四十六條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提前終止、被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施，或者被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。

第四十七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期檢查。

第四十八條 期貨公司及其業(yè)務(wù)人員開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不符合本辦法規(guī)定，涉嫌違法違規(guī)或者存在風(fēng)險(xiǎn)隱患的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令其限期整改，同時(shí)可以采取監(jiān)管談話、責(zé)令更換有關(guān)責(zé)任人員等監(jiān)管措施并記入誠(chéng)信檔案。

第四十九條 期貨公司限期未能完成整改或者發(fā)生下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停其開(kāi)展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：

（一）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定；

（二）高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員不符合規(guī)定要求；

（三）超出本辦法規(guī)定或者合同約定的投資范圍從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；

（四）其他影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常開(kāi)展的情形。

前款規(guī)定情形消除并經(jīng)檢查驗(yàn)收后，期貨公司可以繼續(xù)開(kāi)展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

第五十條 期貨公司或者其業(yè)務(wù)人員開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以撤銷其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，并依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條、第七十一條等有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)：

（一）在公開(kāi)媒體上向公眾推廣、宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或者招攬客戶；

（二）以夸大資產(chǎn)管理業(yè)績(jī)等方式欺詐客戶；

（三）接受單一客戶的起始委托資產(chǎn)低于本辦法規(guī)定的最低限額；

（四）明知客戶資金來(lái)自違規(guī)集資，仍接受其委托開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；

（五）接受未對(duì)資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性進(jìn)行書(shū)面承諾的客戶的委托開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；

（六）向客戶承諾或者擔(dān)保委托資產(chǎn)的最低收益或者分擔(dān)損失；

（七）以獲取傭金、轉(zhuǎn)移收益或者虧損等為目的，在同一或者不同賬戶之間進(jìn)行不公平交易；

（八）占用、挪用客戶委托資產(chǎn)；

（九）以自有資產(chǎn)或者假借他人名義違規(guī)參與期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；

（十）報(bào)送或者提供虛假賬戶信息；

（十一）其他違反本辦法規(guī)定的行為。