2015期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》知識點：業(yè)務規(guī)則

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2015/01/28 16:12:35　字體：大小

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　　備戰(zhàn)2015年期貨從業(yè)資格考試，正保會計網(wǎng)校為廣大學員準備了相關的復習資料，希望對您備考有所幫助，祝您在網(wǎng)校學習愉快！

第十條期貨公司及其從業(yè)人員應當以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶合法權益。

期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶。

第十一條期貨公司應當按照信息公示有關規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務資格、人員的從業(yè)資格、服務內容、投訴方式等相關信息。

【多選題】根據(jù)《期貨公司期貨投資咨洵業(yè)務試行辦法》，期貨公司應當按照信息公示有關規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中閏期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示的相關信息包括（）。

A.投訴方式

B.服務內容

C.人員的從業(yè)資格

D.公司的業(yè)務資格

【正確答案】ABCD

【答案解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十一條規(guī)定，期貨公司應當按照信息公示有關規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務資格、人員的從業(yè)資格、服務內容、投訴方式等相關信息。

第十二條期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務活動，應當遵循具體的業(yè)務操作規(guī)范，并應與自身的管理能力、業(yè)務水平和人員配置相適應，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務管理制度，加強合規(guī)檢查，防范業(yè)務風險。

【多選題】期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務活動，應當（）。

A.有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務管理制度

B.與自身的管理能力、業(yè)務水平和人員配置相適應

C.加強合規(guī)檢查，防范業(yè)務風險

D.遵循具體的業(yè)務操作規(guī)范

【正確答案】ABCD

【答案解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務活動，應當遵循具體的業(yè)務操作規(guī)范，并應與自身的管理能力、業(yè)務水平和人員配置相適應，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務管理制度，加強合規(guī)檢查，防范業(yè)務風險。