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2018期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》知識點:期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2018/05/08 16:20:03 字體:

2018年期貨從業(yè)第二次考試時間為5月12日。為幫助大家更高效的備考,正保會計網(wǎng)校整理了《期貨法律法規(guī)》的知識點,供大家參考!

2018年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》知識點

知識點:期貨投資咨詢業(yè)務(wù)★★★

第六十一條 期貨公司可以依法從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),接受客戶委托,向客戶提供風(fēng)險管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務(wù)。

第六十二條 期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂服務(wù)合同,明確約定服務(wù)內(nèi)容、收費標(biāo)準(zhǔn)及糾紛處理方式等事項。

第六十三條 期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),不得有下列行為:

(一)向客戶做獲利保證;

(二)以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù);

(三)對價格漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷;

(四)利用向客戶提供投資建議謀取不正當(dāng)利益;

(五)利用期貨投資咨詢活動傳播虛假、誤導(dǎo)性信息;

(六)以個人名義收取服務(wù)報酬;

(七)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。  

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