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2016年期貨《期貨法律法規(guī)》知識點:期貨交易基本規(guī)則

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2016/08/10 16:30:00 字體:

備戰(zhàn)2016年期貨從業(yè)資格考試,正保會計網(wǎng)校為廣大學(xué)員準備了相關(guān)的復(fù)習(xí)資料,希望對您備考有所幫助,祝您在網(wǎng)校學(xué)習(xí)愉快!

第二十四條

在期貨交易所進行期貨交易的,應(yīng)當是期貨交易所會員。

符合規(guī)定條件的境外機構(gòu),可以在期貨交易所從事特定品種的期貨交易。具體辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。

第二十五條

期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易,應(yīng)當事先向客戶出示風(fēng)險說明書,經(jīng)客戶簽字確認后,與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容,擅自進行期貨交易。

期貨公司不得向客戶作獲利保證;不得在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔風(fēng)險。

第二十六條

下列單位和個人不得從事期貨交易,期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易:

(一)國家機關(guān)和事業(yè)單位;

(二)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員;

(三)證券、期貨市場禁止進入者;

(四)未能提供開戶證明材料的單位和個人;

(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

第二十七條

客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式,向期貨公司下達交易指令。客戶的交易指令應(yīng)當明確、全面。

期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。

第二十八條

期貨交易所應(yīng)當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應(yīng)當公布的即時行情,并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發(fā)布價格預(yù)測信息。

未經(jīng)期貨交易所許可,任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。

第二十九條

期貨交易應(yīng)當嚴格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金,不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標準,并應(yīng)當與自有資金分開,專戶存放。

期貨交易所向會員收取的保證金,屬于會員所有,除用于會員的交易結(jié)算外,嚴禁挪作他用。

期貨公司向客戶收取的保證金,屬于客戶所有,除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外,嚴禁挪作他用:

(一)依據(jù)客戶的要求支付可用資金;

(二)為客戶交存保證金,支付手續(xù)費、稅款;

(三)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。

第三十條

期貨公司應(yīng)當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼,不得混碼交易。

第三十一條

期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度,不得混合操作。

第三十二條

期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備金,不得挪用。

第三十三條

期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。

第三十四條

期貨交易的結(jié)算,由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。

期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當在當日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。

期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算,并應(yīng)當將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時通知客戶??蛻魬?yīng)當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。

第三十五條

期貨交易所會員的保證金不足時,應(yīng)當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的,期貨交易所應(yīng)當將該會員的合約強行平倉,強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。

客戶保證金不足時,應(yīng)當及時追加保證金或者自行平倉??蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的,期貨公司應(yīng)當將該客戶的合約強行平倉,強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔。

第三十六條

期貨交易的交割,由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。

交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量,并應(yīng)當與交割倉庫簽訂協(xié)議,明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉庫不得有下列行為:

(一)出具虛假倉單;

(二)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,限制交割商品的入庫、出庫;

(三)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密;

(四)違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易;

(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。

第三十七條

會員在期貨交易中違約的,期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責(zé)任;保證金不足的,期貨交易所應(yīng)當以風(fēng)險準備金和自有資金代為承擔違約責(zé)任,并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。

客戶在期貨交易中違約的,期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責(zé)任;保證金不足的,期貨公司應(yīng)當以風(fēng)險準備金和自有資金代為承擔違約責(zé)任,并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。

第三十八條

實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所,應(yīng)當向結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算,收取和追收保證金,以結(jié)算擔保金、風(fēng)險準備金、自有資金代為承擔違約責(zé)任,以及采取其他相關(guān)措施;對非結(jié)算會員的結(jié)算、收取和追收保證金、代為承擔違約責(zé)任,以及采取其他相關(guān)措施,由結(jié)算會員執(zhí)行。

第三十九條

期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全。

第四十條

任何單位或者個人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息,不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格。

第四十一條

任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。

銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務(wù)的資格,由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

第四十二條

國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易,應(yīng)當遵循套期保值的原則,嚴格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。

第四十三條

國務(wù)院商務(wù)主管部門對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。

境外期貨項下購匯、結(jié)匯以及外匯收支,應(yīng)當符合國家外匯管理有關(guān)規(guī)定。

境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂,報國務(wù)院批準后施行。

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