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期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》知識點：期貨經紀業(yè)務資格申請材料
備戰(zhàn)2015年期貨從業(yè)資格考試，正保會計網校為廣大學員準備了相關的復習資料，希望對您備考有所幫助，祝您在網校學習愉快！
第十三條
期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：
?。ㄒ唬┙鹑谄谪浗浖o業(yè)務資格申請書；
?。ǘ┘由w公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件；
?。ㄈ┕蓶|會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格的決議文件；
（四）申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證；
?。ㄎ澹┕局卫怼L險管理制度和內部控制制度文本及執(zhí)行情況報告；
?。氖陆鹑谄谪浗浖o業(yè)務的計劃書；
（七）業(yè)務設施和技術系統(tǒng)運行情況報告；
（八）《高級管理人員情況表》、《主要部門負責人情況表》和《從業(yè)人員情況表》；
?。ň牛┙浘哂凶C券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前1年度財務報告；申請日在下半年的，還應提供經審計的半年度財務報告；
?。ㄊ┛毓晒蓶|的經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近一期的財務報告；
?。ㄊ唬┞蓭熓聞账推谪浌臼欠穹媳巨k法第十二條第（六）項、第（八）項、第（九）項和第（十一）項規(guī)定的條件，以及股東會或者董事會決議是否合法出具的法律意見書；
（十二）若存在本辦法第十二條第（九）項規(guī)定的情形的，還應提供期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構出具的整改驗收合格的專項意見書；
?。ㄊ┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。
【例題】期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（?。?。
A.金融期貨經紀業(yè)務資格申請書
B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件
C.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格的決議文件
D.申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證
【正確答案】ABCD
【答案解析】參見《期貨公司管理辦法》第十三條規(guī)定。
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