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2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》：期貨公司監(jiān)督管理
備戰(zhàn)2015年期貨從業(yè)資格考試，正保會計網(wǎng)校為廣大學員準備了相關(guān)的復習資料，希望對您備考有所幫助，祝您在網(wǎng)校學習愉快！
第二十九條
期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司限期報送或者補充更正。
期貨公司未在限期內(nèi)報送或者補充更正的，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當對公司進行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會計準則和本辦法有關(guān)規(guī)定的，可以認定風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準。
第三十條
期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，進入風險預警期。
中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在5個工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施：
（一）向公司出具關(guān)注函，并抄送其主要股東；
?。ǘ靖呒壒芾砣藛T進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平；
（三）要求公司進行重大業(yè)務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務對公司財務狀況和風險監(jiān)管指標的影響；
（四）責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。
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