期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點：投資咨詢業(yè)務總則

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來源: 正保會計網校編輯： 2015/09/08 09:39:22　字體：大小

第一條

為了規(guī)范期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務活動，提高期貨公司專業(yè)化服務能力，保護客戶合法權益，促進期貨市場更好地服務國民經濟發(fā)展，根據《期貨交易管理條例》等有關規(guī)定，制定本辦法。

第二條

本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動：

（一）協助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務；

（二）收集整理期貨市場信息及各類相關經濟信息，研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務；

（三）為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務；

（四）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他活動。

第三條

期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當經中國證監(jiān)會批準取得期貨投資咨詢業(yè)務資格；期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員應當取得期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格。

未取得規(guī)定資格的期貨公司及其從業(yè)人員不得從事期貨投資咨詢業(yè)務活動。

第四條

期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

第五條

中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。

中國期貨業(yè)協會對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行自律管理。

為幫助參加2015期貨從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校整理了以上期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點供大家參考，希望對廣大考生有所幫助，祝大家學習愉快，夢想成真！

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