2016期貨從業(yè)考試《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

備戰(zhàn)2016年期貨從業(yè)資格考試，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為廣大學(xué)員準(zhǔn)備了相關(guān)的復(fù)習(xí)資料，希望對(duì)您備考有所幫助，祝您在網(wǎng)校學(xué)習(xí)愉快！

1.成立時(shí)間：2000年12月。

2.宗旨：在國(guó)家對(duì)期貨業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行期貨業(yè)自律管理；發(fā)揮政府與期貨業(yè)間的橋梁和紐帶作用，為會(huì)員服務(wù)，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益；堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正，維護(hù)期貨業(yè)的正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，保護(hù)投資者利益，推動(dòng)期貨市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展。

3.性質(zhì)：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是非營(yíng)利性的社會(huì)團(tuán)體法人。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)由會(huì)員、特別會(huì)員和聯(lián)系會(huì)員組成。

（1）會(huì)員是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)設(shè)立的期貨公司、從事期貨業(yè)務(wù)或相關(guān)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)。

（2）特別會(huì)員是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所。

（3）聯(lián)系會(huì)員是指經(jīng)各地方民政部門(mén)審核批準(zhǔn)設(shè)立的地方期貨業(yè)社會(huì)團(tuán)體法人。

（4）期貨公司以及其他專(zhuān)門(mén)從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)，并繳納會(huì)員費(fèi)。

4.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。

5.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

6.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)接受業(yè)務(wù)主管單位中國(guó)證監(jiān)會(huì)和社團(tuán)登記管理機(jī)關(guān)民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。

7.依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：

（1）教育和組織會(huì)員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律性規(guī)則，建立健全期貨業(yè)誠(chéng)信評(píng)價(jià)制度，進(jìn)行誠(chéng)信監(jiān)督。

（2）負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷(xiāo)工作，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試、期貨公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試及行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)范性文件授權(quán)的其他專(zhuān)業(yè)資格勝任能力考試。

（3）監(jiān)督、檢查會(huì)員和期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，受理對(duì)會(huì)員和期貨從業(yè)人員的舉報(bào)、投訴并進(jìn)行調(diào)查處理，對(duì)違反本章程及自律規(guī)則的會(huì)員和期貨從業(yè)人員給予紀(jì)律懲戒；向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映和報(bào)告會(huì)員和期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)狀況，為期貨監(jiān)管工作提供意見(jiàn)和建議。

（4）制定期貨業(yè)行為準(zhǔn)則、業(yè)務(wù)規(guī)范，參與開(kāi)展行業(yè)資信評(píng)級(jí)，參與擬訂與期貨相關(guān)的行業(yè)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

（5）受理客戶(hù)與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶(hù)之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解。

（6）為會(huì)員服務(wù)，依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，積極向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及國(guó)家有關(guān)部門(mén)反映會(huì)員在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的問(wèn)題、建議和要求。

（7）制定并實(shí)施期貨業(yè)人才發(fā)展戰(zhàn)略，加強(qiáng)期貨業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)，對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行繼續(xù)教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)技能和職業(yè)道德水平。

（8）設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)基金，為期貨業(yè)人才培養(yǎng)、投資者教育或其他特定事業(yè)提供資金支持。

（9）負(fù)責(zé)行業(yè)信息安全保障工作的自律性組織協(xié)調(diào)，提高行業(yè)信息安全保障和信息技術(shù)水平。

（10）收集、整理期貨信息，開(kāi)展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流，推動(dòng)會(huì)員按現(xiàn)代金融企業(yè)要求完善法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制機(jī)制，促進(jìn)業(yè)務(wù)創(chuàng)新，為會(huì)員創(chuàng)造更大市場(chǎng)空間和發(fā)展機(jī)會(huì)。

（11）組織會(huì)員對(duì)期貨業(yè)的發(fā)展進(jìn)行研究，參與有關(guān)期貨業(yè)規(guī)范、發(fā)展的政策論證，對(duì)相關(guān)方針政策、法律法規(guī)提出建議。

（12）加強(qiáng)與新聞媒體的溝通與聯(lián)系，廣泛開(kāi)展期貨市場(chǎng)宣傳和投資者教育，為行業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境。

（13）表彰、獎(jiǎng)勵(lì)行業(yè)內(nèi)有突出貢獻(xiàn)的會(huì)員和個(gè)人，組織開(kāi)展業(yè)務(wù)競(jìng)賽和文化活動(dòng)，加強(qiáng)會(huì)員間溝通與交流，培育健康向上的行業(yè)文化。

（14）開(kāi)展期貨業(yè)的國(guó)際交流與合作，代表中國(guó)期貨業(yè)加入國(guó)際組織，推動(dòng)相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)，對(duì)期貨涉外業(yè)務(wù)進(jìn)行自律性規(guī)范與管理。

（15）法律、行政法規(guī)規(guī)定，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)賦予的其他職責(zé)。

8.在“五位一體”的監(jiān)管體系中，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作具體包括：

（1）在凈資本監(jiān)管中主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司從業(yè)人員進(jìn)行有關(guān)凈資本工作的培訓(xùn)，對(duì)違規(guī)人員按照自律規(guī)則進(jìn)行處罰。

（2）在保證金安全監(jiān)管工作中，負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行保證金安全存管規(guī)定的培訓(xùn)，向期貨投資者宣傳監(jiān)控中心客戶(hù)查詢(xún)系統(tǒng)的功能，提醒投資者經(jīng)常登錄監(jiān)控中心客戶(hù)查詢(xún)系統(tǒng)核對(duì)客戶(hù)權(quán)益變動(dòng)情況。

（3）在期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員監(jiān)管工作中，負(fù)責(zé)對(duì)擬任期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官的資質(zhì)測(cè)試，對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，對(duì)違規(guī)人員按照自律規(guī)則進(jìn)行處罰。

（4）在期貨公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作中，負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)會(huì)員單位提出自律要求，為風(fēng)險(xiǎn)處置工作營(yíng)造良好外部環(huán)境。