2016期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：客戶交易編碼

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第七十九條

期貨交易實(shí)行客戶交易編碼制度。會(huì)員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。

第八十條

期貨交易實(shí)行限倉(cāng)制度和套期保值審批制度。

第八十一條

期貨交易實(shí)行大戶持倉(cāng)報(bào)告制度。會(huì)員或者客戶持倉(cāng)達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，會(huì)員或者客戶應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告?？蛻粑磮?bào)告的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告。

期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況制定并調(diào)整持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)。

第八十二條

期貨交易實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。

第八十三條

實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，會(huì)員對(duì)其受托的客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。

實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，結(jié)算會(huì)員對(duì)與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，會(huì)員對(duì)其受托的客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。

第八十四條

會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。

期貨交易所先以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)該會(huì)員的違約責(zé)任，保證金不足的，實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)；實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會(huì)員的自有資金、結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)。

期貨交易所以結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金代為承擔(dān)責(zé)任后，由此取得對(duì)違約會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。

第八十五條

有根據(jù)認(rèn)為會(huì)員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則并且對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對(duì)該會(huì)員或者客戶采取下列臨時(shí)處置措施：

（一）限制入金；

（二）限制出金；

（三）限制開(kāi)倉(cāng)；

（四）提高保證金標(biāo)準(zhǔn)；

（五）限期平倉(cāng)；

（六）強(qiáng)行平倉(cāng)。

期貨交易所按交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的程序采取前款第（四）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)或者第（六）項(xiàng)措施的，應(yīng)當(dāng)在采取措施后及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

期貨交易所對(duì)會(huì)員或者客戶采取臨時(shí)處置措施，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的方式通知會(huì)員或者客戶，并列明采取臨時(shí)處置措施的根據(jù)。