2016期貨從業(yè)資格考試復習資料《期貨法律法規(guī)》：業(yè)務規(guī)則

　　2016年期貨從業(yè)資格考試正處于緊張備考階段，正保會計網(wǎng)校特別為廣大考生整理了以下知識點，希望對廣大考生有所幫助！

第十條

期貨公司及其從業(yè)人員應當以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶合法權(quán)益。

期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶。

第十一條

期貨公司應當按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務資格、人員的從業(yè)資格、服務內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。

第十二條

期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務活動，應當遵循具體的業(yè)務操作規(guī)范，并應與自身的管理能力、業(yè)務水平和人員配置相適應，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務管理制度，加強合規(guī)檢查，防范業(yè)務風險。

第十三條

期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事下列行為：

（一）向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險；

（二）以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務；

（三）利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息；

（四）以個人名義收取服務報酬；

（五）期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。

期貨投資咨詢業(yè)務人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。

第十四條

期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

期貨公司應當針對客戶期貨投資咨詢具體服務需求，揭示期貨市場風險，明確告知客戶獨立承擔期貨市場風險。

第十五條

期貨公司應當與客戶簽訂期貨投資咨詢服務合同，明確約定服務的具體內(nèi)容和費用標準等相關(guān)事項。

期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

第十六條

期貨公司提供風險管理服務時，應當發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，為客戶制定符合其需要的風險管理制度或者操作流程，提供有針對性的風險管理咨詢或者培訓，不得夸大期貨的風險管理功能。

期貨公司應當定期評估風險管理服務效果和客戶反饋意見，不斷改進風險管理服務能力。

第十七條

期貨公司提供研究分析服務時，應當公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論。

期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查。

期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當利益。

第十八條

研究分析人員應當對研究分析報告的內(nèi)容和觀點負責，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理。

研究分析報告應當制作形成適當?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明期貨公司名稱及其業(yè)務資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內(nèi)容，同時注明相關(guān)信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風險提示。

期貨公司制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)。

第十九條

期貨公司提供交易咨詢服務時，應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險，不得就市場行情做出確定性判斷。

期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。

期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息。

第二十條

期貨公司以期貨交易軟件、終端設備為載體，向客戶提供交易咨詢服務或者具有類似功能服務的，應當執(zhí)行本辦法，并向客戶說明交易軟件、終端設備的基本功能，揭示使用局限性，說明相關(guān)數(shù)據(jù)信息來源，不得對交易軟件、終端設備的使用價值或功能作出虛假、誤導性宣傳。

第二十一條

期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業(yè)務材料。

第二十二條

期貨公司應當有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務管理制度中的客戶回訪與投訴規(guī)定，明確客戶回訪與投訴的內(nèi)容、要求、程序，及時、妥善處理客戶投訴事項。

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