期貨《法律法規(guī)》每日一練：期貨交易管理?xiàng)l例（2021.03.11）

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2021/03/11 09:09:15　字體：大小

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2020年期貨從業(yè)考試報(bào)名時(shí)間暫未公布，參考2019年的報(bào)考資訊，1月份有一次預(yù)約式考試。備考拉開帷幕，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校期貨從業(yè)欄目每日一練，可以讓大家得以檢測(cè)學(xué)習(xí)成果并舉一反三。

多選題

期貨公司欺詐客戶的行為有（?。?/p>

A、向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》

B、允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

C、挪用客戶保證金

D、不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶

查看答案解析

【答案】

ACD

【解析】

本題考查期貨交易管理?xiàng)l例-法律責(zé)任?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》第六十七條第一款規(guī)定，期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：（一）向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書的；（二）在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) 的；（三）不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的；（四）隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的；（五）向客戶提供虛假成交回報(bào)的；（六）未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的；（七）挪用客戶保證金的；（八）不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的；（九）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。參見教材P24。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》（03.11）

期貨從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會(huì)有相應(yīng)知識(shí)點(diǎn)的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點(diǎn)評(píng)，每周根據(jù)大家的測(cè)試結(jié)果，對(duì)于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評(píng)，以幫助大家理解。祝大家考試順利！