期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序（2022.01.26）

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2022/01/26 11:28:25　字體：大小

以下是期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練題目，希望通過每天不間斷的練習，鞏固所學知識并靈活運用。

多選題

根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》，自律監(jiān)察委員會通過對調(diào)查報告、當事人的陳述或者申辯意見等材料進行審查后，作出的下列決定正確的有（?。?。

A、確認當事人違反自律規(guī)則事實不成立或情節(jié)輕微的，作出撤銷案件或不予紀律懲戒的決定

B、認為事實不清的，要求協(xié)會自律監(jiān)察部門重新調(diào)查

C、確認當事人有違反自律規(guī)則行為的，或雖未違反法律、行政法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的明文規(guī)定，但其行為與期貨行業(yè)的職業(yè)道德明顯不相稱的，或其行為嚴重破壞行業(yè)聲譽、損害行業(yè)根本利益的，作出予以紀律懲戒的決定

D、涉嫌違法違規(guī)，需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，依法移送中國證監(jiān)會處理；涉嫌犯罪的，依法移送有權機關處理

查看答案解析

【答案】

ABCD

【解析】

本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序?！吨袊谪洏I(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第十八條：自律監(jiān)察委員會通過對調(diào)查報告、當事人的陳述或者申辯意見等材料進行審查后，根據(jù)不同情況，作出以下決定：
（一）確認當事人違反自律規(guī)則事實不成立或情節(jié)輕微的，作出撤銷案件或不予紀律懲戒的決定；
（二）認為事實不清的，要求協(xié)會自律監(jiān)察部門重新調(diào)查；
（三）確認當事人有違反自律規(guī)則行為的，或雖未違反法律、行政法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的明文規(guī)定，但其行為與期貨行業(yè)的職業(yè)道德明顯不相稱的，或其行為嚴重破壞行業(yè)聲譽、損害行業(yè)根本利益的，作出予以紀律懲戒的決定；　
（四）涉嫌違法違規(guī)，需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，依法移送中國證監(jiān)會處理；涉嫌犯罪的，依法移送有權機關處理。參見教材P239。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎知識》（01.26）

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